性高潮 中国工商银行中国网站－基金频说念－基金公告栏目－南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)

　　南边量化成长股票型证券投资基金招募说    明书（更新）    基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司    截止日：2022 年 06 月 17 日    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    2    目次    §1 引子..............................................................................................................................................4    §2 释义..............................................................................................................................................5    §3 基金管制东说念主..................................................................................................................................9    §4 基金托管东说念主................................................................................................................................19    §5 连系服务机构............................................................................................................................21    §6 基金的召募................................................................................................................................71    §7 基金合同的奏效........................................................................................................................72    §8 基金份额的申购和赎回............................................................................................................73    §9 基金的投资................................................................................................................................82    §10 基金的财产..............................................................................................................................94    §11 基金资产估值..........................................................................................................................95    §12 基金的收益与分派..................................................................................................................99    §13 基金的用度与税收................................................................................................................101    §14 基金的司帐与审计................................................................................................................103    §15 基金的信息走漏....................................................................................................................104    §16 侧袋机制................................................................................................................................110    §17 风险揭示................................................................................................................................113    §18 基金合同的变更、休止和基金财产的计帐........................................................................118    §19 基金合同的内容摘录............................................................................................................120    §20 基金托管契约的内容摘录....................................................................................................139    §21 基金份额执有东说念主服务............................................................................................................149    §22 其他应走漏事项....................................................................................................................151    §23 招募说明书存放偏激查阅形势............................................................................................152    §24 备查文献................................................................................................................................153    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    3    枢纽领导    本基金经中国证监会 2015 年 5 月 27 日证监许可[2015]1038 号文注册召募，基金合同    已于 2015 年 6 月 29 日肃肃奏效。    基金管制东说念主保证招募说明书的内容确凿、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册，    但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保    证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东说念主在投资    本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分磋议自身的风险承受才智，并承担基金投资    中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系    统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大宗赎回基金产生的流动性    风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定风险详见招募    说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据连系法    律法例由非上市中小企业领受非公开形势刊行的债券。由于弗成公开交易，一般情况下，交    易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金    可能无法卖出所执有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。    投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应看重阅读本基金的《招募说明书》、《基金合    同》及基金居品贵府撮要等信息走漏文献。    本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本    的风险、与中国存托凭证刊行机制连系的风险等。    基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。    基金管制东说念主依照恪称拖累、憨厚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金资产，但不保证    基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当看重阅读基金合同、基金招募说明书等信息    走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2022 年 6 月 17    日，联系财务数据和净值表现截止日为 2022 年 3 月 31 日（未经审计）。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    4    §1 引子    本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法    律法例的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法例的划定为准。    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公    开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制    办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》（以下简    称《信息走漏办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制划定》以及《南边    量化成长股票型证券投资基金基金合同》编写。    基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其    确凿性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募    的。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本    招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金    当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份    额执有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和    接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系划定享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了    解基金份额执有东说念主的职权和义务，应属目查阅基金合同。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    5    §2 释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：    1、基金或本基金：指南边量化成长股票型证券投资基金    2、基金管制东说念主：指南边基金管制股份有限公司    3、基金托管东说念主：指中国银行股份有限公司    4、基金合同或本基金合同：指《南边量化成长股票型证券投资基金基金合同》及对本    基金合同的任何有用翻新和补充    5、托管契约：指基金管制东说念主与基金托管东说念主就本基金订立之《南边量化成长股票型证券    投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用翻新和补充    6、招募说明书或本招募说明书：指《南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书》    偏激更新    7、基金居品贵府撮要：指《南边量化成长股票型证券投资基金基金居品贵府撮要》及    其更新    8、基金份额发售公告：指《南边量化成长股票型证券投资基金基金份额发售公告》    9、法律法例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、范例性文献、司法解释、    行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、汇报等    10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次    会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常    务委员会第三十次会议翻新、自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金    法》及颁布机关对其经常作念出的翻新    11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券    投资基金销售管制办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新    12、《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的    《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新    13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开    召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新    14、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制划定》：指中国证监会 2017 年 8    月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制划定》    及颁布机关对其经常作念出的翻新    15、中国证监会：指中国证券监督管制委员会    16、银行业监督管制机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管制委员会    17、基金合同当事东说念主：指受基金合同拘谨，根据基金合同享有职权并承担义务的法律主    体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    6    18、个东说念主投资者：指依据联系法律法例划定可投资于证券投资基金的天然东说念主    19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并    存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织    20、及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资管制办法》（包    括其经常翻新）及连系法律法例划定不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者    21、东说念主民币及格境外机构投资者：指按照《东说念主民币及格境外机构投资者境内证券投资试    点办法》（包括其经常翻新）及连系法律法例划定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证    券投资的境外法东说念主    22、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构    投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称    23、基金份额执有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主    24、基金销售业务：指基金管制东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金    份额的申购、赎回、调遣、转托管及定投等业务    25、销售机构：指南边基金管制股份有限公司以及合适《销售办法》和中国证监会划定    的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务契约，办理基金销    售业务的机构    26、登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金    账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建    立并防守基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等    27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南边基金管制股份有限公司    或接受南边基金管制股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边    基金管制股份有限公司    28、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其执有的、基金管制东说念主所管制的基金    份额余额偏激变动情况的账户    29、基金交易账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理基金    业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户    30、基金合同奏效日：指基金召募达到法律法例划定及基金合同划定的条件，基金管制    东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面说明的日历    31、基金合同休止日：指基金合同划定的基金合同休止事由出现后，基金财产计帐结束，    计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历    32、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得逾越 3    个月    33、存续期：指基金合同奏效至休止之间的不依期期限    34、劳动日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    7    35、T 日：指销售机构在划定时分受理投资东说念主申购、赎回或其他业务央求的绽放日    36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个劳动日(不包含 T 日) ，n 为天然数    37、绽放日：指为投资东说念把握理基金份额申购、赎回或其他业务的劳动日    38、绽放时分：指绽放日基金接受申购、赎回或其他交易的时分段    39、《业务规则》：指《南边基金管制股份有限公司绽放式基金业务规则》，是范例基    金管制东说念主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵    守    40、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的划定央求购买基金    份额的步履    41、申购：指基金合同奏效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的划定央求购买基金    份额的步履    42、赎回：指基金合同奏效后，基金份额执有东说念主按基金合同和招募说明书划定的条件要    求将基金份额兑换为现款的步履    43、基金调遣：指基金份额执有东说念主按照本基金合同和基金管制东说念主届时有用公告划定的条    件，央求将其执有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制东说念主管制的其他基    金份额的步履    44、转托管：指基金份额执有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所执基金份额    销售机构的操作    45、定投筹划：指投资东说念主通过联系销售机构建议央求，约定每期申购日、扣款金额及扣    款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申    购央求的一种投资形势    46、多数赎回：指本基金单个绽放日，基金净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转    换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)    逾越上一绽放日基金总份额的 10%    47、元：指东说念主民币元    48、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作费事等原因无法以合理价钱    赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协    议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开荒行股票、资产    支执证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等。法律法例或中国证监会另有规    定的，从其划定    49、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除连系费    用后的余额    50、基金资产总值：指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激    他资产的价值总和    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    8    51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值    52、基金份额净值：指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总额    53、基金资产估值：指狡计评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基金份    额净值的过程    54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息走漏的世界性报刊及指定互联网网站    （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子走漏网站）等媒介    55、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个特等账户进行处    置计帐，目的在于有用进军并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制工    具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特等账户称为侧袋账户    56、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价值    存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在    紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产    57、不可抗力：指本基金合同当事东说念主弗成意料、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件    以上释义中波及法律法例、业务规则的内容，法律法例、业务规则翻新后，如适用本基    金，连系内容以翻新后法律法例、业务规则为准。。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    9    §3 基金管制东说念主    3.1 基金管制东说念主概况    称呼：南边基金管制股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时分：1998 年 3 月 6 日    法定代表东说念主：周易    注册成本：3.6172 亿元东说念主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    连系东说念主：常克川    1998 年，南边基金管制有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南边证券    有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证    监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年，    经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。    2014 年公司进行增资扩股，注册成本金增至 3 亿元东说念主民币。    2018 年 1 月，公司合座变更设立为南边基金管制股份有限公司，注册成本金 3 亿元东说念主民    币。    2019 年 7 月 30 日，公司注册成本增至 3.6172 亿元。咫尺公司股权结构为华泰证券股    份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖有限公司 13.72%、兴    业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽    祥企业管制合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管制合伙企业（有限合伙）    2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。    3.2 主要东说念主员情况    3.2.1 董事会成员    周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局    电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份    有限公司董事长，上海贝尔富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委文告、    董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席践诺官、践诺委员会主任、党委委员，南边    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    10    基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，AssetMark Financial     Holdings，Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才疏导服务中心、华晨集团上海    办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司干部，华泰证券资产管制总部高档    司理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、    证券投资部副总司理、详细事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰    证券股份有限公司践诺委员会委员、董事会秘书，南边基金管制股份有限公司董事。    王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管制公司投    资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总    司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠说念服务    部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、践诺办主任、总裁尽头助理，华泰证券总    裁助理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管    理股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任职深圳市城市设立开荒（集    团）有限公司办公    室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部    副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市设立开荒（集团）有限    公司董事、深圳资产管制有限公司董事、深圳市投控成本有限公司董事、深圳市投控东海投    资有限公司董事、招商局情切东说念主寿保障股份有限公司监事、金融踏实发展研究院理事、南边    基金管制股份有限公司董事。    甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市东说念主才疏导服务中心科员、副主任科员、    主任科员、部长助理、副司理，深圳市投资控股有限公司企业二部高档主管、副部长。现任    深圳市投资控股有限公司计策研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市东说念主才集团有限    公司董事， 深圳市公路客货输送服务中心有限公司董事，深圳市航运集团有限公司董事，深    圳大剧院运营管制有限职责公司监事，深圳市粤剧团有限公司监事，深圳湾区城市设立发展    有限公司董事，南边基金管制股份有限公司董事。    胡荣炜先生，工商管制硕士，特准金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营    业部储蓄、风险管制处业务审查副科长、风险管制处守法造访科科长，柯达亚太影像材料制    造财务司理（乐凯并购格局），柯达（厦门）数码影像有限公司财务司理，柯达中国区制造    财务内控总监，厦门磐基大旅店有限公司集团副总司理，厦门金圆投资集团有限公司投资管    理部投资司理，厦门市创业投资有限公司总司理助理、副总司理，厦门国际信赖有限公司副    总司理。现任厦门国际信赖有限公司总司理，南边基金管制股份有限公司董事。    王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院主治    医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主执劳动）、总    司理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南边基金管制股份有限公司董事。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    11    杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤    国际司帐师行，光大银行证券部，好意思国 NASDAQ，证监会，南边基金管制有限公司督察长。    现任南边基金管制股份有限公司董事、总裁，南边东英资产管制有限公司董事。    李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴民众，教育部长江学者特聘讲授，中国籍。    曾任职东南大学经济管制学院讲授，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融创新    研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学讲授、博士生导师，中国金融学年会常务理    事，江苏省成本市集研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独处董事，汇丰银    行（中国）独处董事，上海证券交易所科创板轨制评估民众委员会主任，南边基金管制股份    有限公司独处董事。    张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市东说念主民政府公事员，北京同达讼师事务所律    师，北京中伦金通讼师事务所合伙东说念主，北京中伦文德讼师事务所合伙东说念主，中国证监会第四~    六届创业板刊行审核委员会专职委员。现任北京市中伦讼师事务所一级合伙东说念主、成本市集业    务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份    有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、协合新动力集团有    限公司等公司的独处董事。    林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学管制学院    司帐学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，    广东省里面审计协会副会长。现任财政部里面限定模范委员会筹商民众组成员，广东省总工    会经审会常委，广东管制司帐师协会会长，广东省里面限定协会副会长，中山大学管制学院    司帐学讲授、博士生导师，南边出书传媒股份有限公司独处董事，广州视源电子科技股份有    限公司独处董事，广州地铁想象研究院股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备股份有    限公司独处董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独处董事，南边基金管制股份有限公司独处    董事。    郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京    市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，中国证监会第    九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组民众筹商委员会委    员。现任致同司帐师事务所（特殊泛泛合伙）管制合伙东说念主，中国并购公会常务副会长，北京    注册司帐师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南边基金管制    股份有限公司独处董事。    徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司职员，南京    环球杰必克有限职责公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学西宾。现任复旦    大学管制学院副讲授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电    科技股份有限公司独处董事，南边基金管制股份有限公司独处董事。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    12    3.2.2 监事会成员    冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代政    治指挥员、师政事部组织科正连职劳动，陆军第 42 集团军政事部组织处副营职劳动，驻香港    军队政事部组织处正营职劳动，驻澳门军队政事部正营职劳动，陆军第 163 师政事部宣传科    副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉    政设立室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副文告、工会主席，南边基金管制    股份有限公司监事会主席。    陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路    营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司研究所长处，华泰国际金融控股    有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司监事。    陈明雅女士，管制学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副    总司理。现任厦门国际信赖有限公司财务部总司理、投资发展部总司理（兼），南边基金管    理股份有限公司监事。    郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券收罗金融部高档策划司理，兴    业证券计策发展部经营筹划与绩效分析司理、私财委科技金融部筹划发展负责东说念主、经纪业务    总部投顾平台运营处总监和搭理筹划处总监、钞票管制部总司理助理。现任兴业证券钞票管    理部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。    苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职国信证券股份有限公司    合规管制总部职员，深圳市融通成本管制股份有限公司职员，南边基金管制股份有限公司监    察稽核部专员、副总裁、高档副总裁。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、监察稽核    部董事、监察稽核部负责东说念主。    徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、    格局司理，南边基金管制股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主    管、上海分公司董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部践诺董事。    董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主保武汉分公司、中    国东说念主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金管制股份有限公司详细    管制部司理、办公室高档副总裁，现任南边基金管制股份有限公司职工监事、办公室董事。    陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职于    东联融资租借有限公司，曾任南边基金管制股份有限公司合肥搭理中心职员、客户关系部高    级副总裁。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥搭理中心总经    理。    3.2.3 公司高档管制东说念主员    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    13    杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任    职德勤国际司帐师行，光大银行证券部，好意思国 NASDAQ，证监会，南边基金管制有限公司督    察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总裁，南边东英资产管制有限公司董事。    俞文宏先生，副总裁，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职江    苏省投资公司业务司理，江苏国际招商公司部门司理，江苏省国际信赖投资公司投资银行部    总司理，江苏国信高技术创业投资有限公司董事长兼总司理，南边成本管制有限公司董事长。    现任南边基金管制股份有限公司副总裁、党委委员。    朱运东先生，副总裁，经济学学士，高档经济师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职    财政部所在预算司及办公厅秘书，中国经济开荒信赖投资公司详细管制部总司理，南边基金    管制有限公司北京分公司总司理、居品开荒部总监、总裁助理、首席市集践诺官。现任南边    基金管制股份有限公司副总裁、党委委员，南边成本管制有限公司董事长。    常克川先生，副总裁，EMBA 工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国    农业银行副处级秘书，南边证券有限职责公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁    助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边成本管制有限公司董事。现任南边    基金管制股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委文告。    李海鹏先生，副总裁，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒    居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金管制有限公司高档    研究员、基金司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部践诺总监、世界社保业务部总监、    固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事。现任南    方基金管制股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。    史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留    权。曾任职博时基金管制有限公司研究员、市集部总助，中国东说念主寿资产管制有限公司股票部    高档投资司理，泰达宏利基金管制有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金    司理，南边基金管制有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现    任南边基金管制股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金司理。    鲍文革先生，督察长，经济学硕士性高潮，中国籍性高潮，无境外永恒居留权。曾任职财政部中华会    计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹划财务部总司理助理，南边基金管制有限    公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金管制股份有限公司    督察长，南边成本管制有限公司董事。    3.2.4 基金司理    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    14    本基金历任基金司理为：雷俊先生，管制时分为 2015 年 6 月 29 日至 2017 年 11 月 9 日；    李佳亮先生，管制时分为 2017 年 11 月 9 日至 2021 年 11 月 12 日；冯雨生先生，管制时分    为 2021 年 11 月 12 日于今。    冯雨生先生，北京大学金融学硕士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业经历。曾    赴任于长盛基金管制有限公司，历任量化投资部量化研究员、部门负责东说念主兼基金司理；2011    年 7 月 11 日至 2019 年 10 月 9 日，任长盛中证 100 指数基金司理；2011 年 12 月 20 日至 2019    年 10 月 9 日，任长盛沪深 300 指数基金司理；2015 年 4 月 27 日至 2017 年 10 月 23 日，任    长盛高端装备搀杂基金司理；2015 年 5 月 29 日至 2019 年 10 月 9 日，任长盛中证申万一带    一起指数分级基金司理；2015 年 6 月 18 日至 2020 年 10 月 23 日，任长盛成长价值搀杂基    金司理；2015 年 8 月 13 日至 2019 年 10 月 9 日，任长盛中证全指证券指数基金司理；2016    年 9 月 12 日至 2019 年 8 月 12 日，任长盛计策新兴产业搀杂基金司理；2016 年 9 月 12 日    至 2019 年 10 月 9 日，任长盛盛世搀杂基金司理；2016 年 9 月 12 日至 2021 年 6 月 17 日，    任长盛积极配置债券基金司理；2017 年 3 月 17 日至 2019 年 10 月 9 日，任长盛同鑫行业配    置搀杂基金司理；2017 年 5 月 3 日至 2019 年 10 月 9 日，任长盛信息安全量化策略搀杂基    金司理；2017 年 10 月 23 日至 2020 年 4 月 21 日，任长盛同德主题搀杂基金司理；2020 年    4 月 15 日至 2021 年 1 月 20 日，任长盛价值发现股票基金司理；2019 年 3 月 18 日至 2021    年 6 月 17 日，任长盛量化多策略机动配置搀杂、长盛量化红利搀杂、长盛多因子策略优选    基金司理。2021 年 7 月加入南边基金，现任数目化投资部总司理；2021 年 11 月 12 日于今，    任南边量化成长、南边中证 500 增强、南边皆备收益基金司理；2021 年 12 月 13 日于今，    兼任投资司理；2022 年 5 月 13 日于今，任南边高股息股票基金司理。    3.2.5 投资决策委员会成员    副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，    联席首席投资官孙鲁闽先生，现款投资部总司理夏晨光先生，交易管制部总司理王珂女士，    固定收益投资部总司理李璇女士，搀杂资产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总经    理陶铄先生，权益投资部总司理茅炜先生，权益研究部总司理章晖先生，指数投资部总司理    罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理唐小东先生。    3.2.6 上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。    3.3 基金管制东说念主的职责    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的    发售、申购、赎回和登记事宜；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    15    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分派有筹划，实时向基金份额执有东说念主分派收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；    （6）编制季度评释、中期评释和年度评释；    （7）狡计并走漏基金资产净值、基金份额净值，笃定基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产管制业务行为联系的信息走漏事项；    （9）按照划定召集基金份额执有东说念主大会；    （10）保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他连系贵府；    （11）以基金管制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼职权或者实施其他法律行    为；    （12）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他职责。    3.4 基金管制东说念主对于遵照法律法例的承诺    1、基金管制东说念主承诺遵照《基金法》偏激他连系法律法例的划定，建立健全的里面限定    轨制，选用有用措施，驻防违反《基金法》偏激他连系法律法例步履的发生。    2、基金管制东说念主承诺不从事下列步履：    （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待管制的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的东说念主牟取利益；    （4）向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相    关的交易行为；    （7）大意拖累，不按照划定履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他步履。    3.5 基金管制东说念主对于退却性步履的承诺    为弘扬基金份额执有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履：    1、承销证券；    2、违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；    3、从事承担无穷职责的投资；    4、买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    16    5、向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    6、从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行为；    7、法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行为。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受连系限制。    3.6 基金司理承诺    1、依照联系法律、法例和基金合同的划定，本着勤奋尽责的原则为基金份额执有东说念主谋    取最大利益；    2、弗成利用职务之便为我方、受雇东说念主或基金份额执有东说念主之外的东说念主谋取利益；    3、不表示在职职期间细察的联系证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基金投资内    容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事连系的交易行为；    4、不以任何格局为其他组织或个东说念主进行证券交易。    3.7 基金管制东说念主的里面限定轨制    1、里面限定轨制概述    为了保证公司范例运作，有用地选藏和化解管制风险、经营风险以及操格调险，确保基    金财务和公司财务以偏激他信息确凿、准确、完竣，从而最猛进度地保护基金份额执有东说念主的    利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。    里面限定轨制是指公司为已毕里面限定见地而建立的一系列组织机制、管制方法、操作    模范与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组    成。    公司里面限定大纲是对公司规矩划定的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制    的统辖和指挥，里面限定大纲明确了内控见地、内控原则、限定环境、内控措施等内容。    基本管制轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、    基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息工夫管制轨制、贵府档案管制轨制、事迹评估考核轨制    和枢纽应变轨制等。    部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭职责、    操作守则等的具体说明。    2、里面限定原则    健全性原则。里面限定机制必须隐讳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并    涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作智商。    有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，弘扬内限定度的有用    践诺。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    17    独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保执相对独处，公司基金资产、自    有资产、其他资产的运作应当分离。    相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行    的措施来实行。    成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的劳动积极性，运用科学化    的方法尽量裁减经营运作成本，耕作经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。    3、主要里面限定轨制    （1）里面司帐限定轨制    公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司    财务司帐轨制、司帐劳动操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的司帐    系统限定。    里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基    金财务计帐轨制和模范、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记    防守和什物质产盘货轨制、司帐档案防守和财务叮咛轨制等。    （2）风险管制限定轨制    风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构树立、    风险限定的模范、风险限定的具体轨制、风险限定轨制践诺情况的监督等部分组成。    风险限定的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交易风险管制轨制、财务风险限定制    度、信息工夫系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程    序性风险管制轨制。    （3）监察稽核轨制    公司设立督察长，负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情    况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。    督察长负责组织指挥公司监察稽核劳动。除应当隐秘的情况外，督察长享有充分的知情    权和独处的造访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业    务、投资决策、风险管制等连系会议，有权调阅公司连系文献、档案。督察长应当依期或者    不依期向全体董事报送劳动评释，并在董事会及董事会下设的连系特等委员会依期会议上报    告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。    公司设立监察稽核部门，具体践诺监察稽核劳动。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员，    明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和劳动历程。    监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核劳动准则等。通过这些轨制的建立，检    查公司各业务部门和东说念主员遵照联系法律、法例和规章的情况；检讨公司各业务部门和东说念主员执    行公司里面限定轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    18    §4 基金托管东说念主    （一）基本情况    称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）    住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日    注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    法定代表东说念主：刘连舸    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    托管部门信息走漏连系东说念主：许俊    传真：（010）66594942    中国银行客服电话：95566    （二）基金托管部门及主要东说念主员情况    中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、    证券、基金、信赖从业教诲，且具有外洋劳动、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士    以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托    管业务。    手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基    金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商    资产管制筹划、信赖筹划、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门    类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值    服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。    （三）证券投资基金托管情况    截止 2022 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1006 只证券投资基金，其中境内基金 958 只，    QDII 基金 48 只，隐讳了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基    金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管边界位居同行前哨。    （四）托管业务的里面限定轨制    中国银行托管业务部风险管制与限定劳动是中国银行全面风险限定劳动的组成部分，秉    承中国银行风险限定理念，坚执“范例运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险    限定劳动聚会业务各智商，通过风险识别与评估、风险限定措施设定及轨制设立、表里部检    查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。    2007 年起，中国银行一语气遴聘外部司帐司帐师事务所开展托管业务里面限定审阅劳动。    先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅    准则的无保属意见的审阅评释。2020 年，中国银行赓续取得了基于“ ISAE3402”和    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    19    “SSAE16”双准则的里面限定审计评释。中国银行托管业务内限定度完善，内控措施严实，    或者有用保证托管资产的安全。    （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和模范    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的    连系划定，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他联系划定，或    者违反基金合同约定的，应当拒却践诺，实时汇报基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管    理机构评释。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交易模范仍是奏效的投资指示违反法律、行    政法例和其他联系划定，或者违反基金合同约定的，应当实时汇报基金管制东说念主，并实时向国    务院证券监督管制机构评释。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    20    §5 连系服务机构    5.1 销售机构    5.1.1 直销机构    南边基金管制股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    电话：0755-82763905、82763906    传真：0755-82763900    连系东说念主：张锐珊    5.2 代销机构    南边量化成长代销银行：    序    号 代销机构称呼 代销机构信息    1 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复    兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复    兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：刘连舸    客服电话：95566    2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复    兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：陈四清    连系东说念主：谢宇晨    客服电话：95588    3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建    国门内大街 69 号    办公地址：北京市东城区建    国门内大街 69 号    法定代表东说念主：谷澍     客服电话：95599    4 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区    银城中路 188 号    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    21    办公地址：上海市浦东新区    银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    连系东说念主：高天    电话：021-58781234    传真：021-58408483    客服电话：95559    5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深    南正途 7088 号招商银行大    厦    办公地址：深圳市福田区深    南正途 7088 号招商银行大    厦    法定代表东说念主：缪建民    客服电话：95555    6 中国邮政储蓄银行股份有限    公司    注册地址：北京市西城区金    融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金    融大街 3 号    法定代表东说念主：张金良    连系东说念主员：李雪萍    客服电话：95580    7 上海浦东发展银行股份有限    公司    注册地址：上海市中山东一    路 12 号    办公地址：上海市中山东一    路 12 号    法定代表东说念主：郑杨    连系东说念主：朱瑛    连系电话：021-61618888    客服电话：95528    8 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区光    华路 10 号院 1 号楼 6-30    层、32-42 层    办公地址：北京市晨曦区光    华路 10 号院 1 号楼 6-30    层、32-42 层    法定代表东说念主：朱鹤新    连系东说念主：王晓琳     电话：010-66637271    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    22    客服电话：95558    9 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复    兴门内大街 2 号    办公地址：北京市西城区复    兴门内大街 2 号    法定代表东说念主：高迎欣    连系东说念主：寇静怡    电话：010-58560666    客服电话：95568    10 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太    平桥大街 25 号、甲 25 号中    国光大中心    办公地址：北京市西城区太    平桥大街 25 号中国光大中    心    法定代表东说念主：李晓鹏    连系东说念主：闵爱勤    电话：010-63637199    传真：010-63639709    客服电话：95595    11 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154    号中山大厦    办公地址:上海市浦东新区    银城路 167 号 9 层    法定代表东说念主:吕家进    连系东说念主:孙琪虹    连系电话:021-52629999    客服电话:95561    12 祥瑞银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路    5047 号    办公地址：深圳市深南东路    5047 号    法定代表东说念主：谢永林    连系东说念主：赵杨    电话：0755-22166574    客服电话：95511-3    13 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海    河东路 218 号    办公地址：天津市河东区海    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    23    河东路 218 号    法定代表东说念主：李伏安    连系东说念主：王宏    电话：022-58314846    客服电话：95541    14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆    春路 46 号杭州银行大厦    办公地址：杭州市下城区庆    春路 46 号杭州银行大厦    法定代表东说念主：陈震山    连系东说念主：蔡捷    连系电话：0571-85109708    客服电话：95398    15 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区    银城中路 168 号    办公地址：上海市浦东新区    银城中路 168 号    法定代表东说念主：金煜    连系东说念主：汤征途    连系电话：021-68475521    客服电话：95594    16 北京农村营业银行股份有限    公司    注册地址：北京市西城区月    坛南街 1 号院 2 号楼    办公地址：北京市西城区月    坛南街 1 号院 2 号楼    法定代表东说念主：王金山    连系东说念主：鲁娟    客服电话：010-96198；    4008896198    17 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝    罘区海港路 25 号    办公地址：山东省烟台市芝    罘区海港路 25 号    法定代表东说念主：吴明理    连系东说念主：张卓智    电话：0535-6699671    传真：0535-6699884    客服电话：4008-311-777    18 上海农村营业银行股份有限 注册地址：上海市黄浦区中    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    24    公司 山东二路 70 号    办公地址：上海市黄浦区中    山东二路 70 号    法定代表东说念主：徐力    连系东说念主：施传荣    连系电话：021-61899999    客服电话：021-962999、    4006962999    19 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路    26 号    办公地址：南京市中华路    26 号    法定代表东说念主：夏平    连系东说念主：张洪玮    电话：025-58587036    客服电话：95319    20 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体    育路 21 号    办公地址：东莞市莞城区体    育路 21 号    法定代表：卢国锋    连系东说念主：朱杰霞    连系电话：0769-27239605    客服电话：956033    21 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市    南区香港中路 68 号华普大    厦    办公地址：山东省青岛市崂    山区秦岭路 6 号    法定代表东说念主：郭少泉    连系东说念主：陈界交    连系电话：0832-68629956    客服电话：（青岛）96588；    （世界）400-66-96588    22 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞    州区宁南南路 700 号    办公地址：浙江省宁波市鄞    州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    25    连系东说念主：胡技勋    连系电话：0574-89068340    客服电话：95574    23 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中    山路 288 号    办公地址：南京市玄武区中    山路 288 号    法定代表东说念主：胡升荣    连系东说念主：赵世光    连系电话：025-86775305    客服电话：95302    24 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建    设正途 933 号汉口银行大厦    办公地址：武汉市江汉区建    设正途 933 号汉口银行大厦    法定代表东说念主：陈新民    连系东说念主：周田    连系形势：027-82656785    客服电话：96558（武汉）、    40060-96558（世界）    25 深圳农村营业银行股份有限    公司    注册地址：广东省深圳市罗    湖区深南东路 3038 号勾搭    金融大厦    办公地址：广东省深圳市罗    湖区深南东路 3038 号勾搭    金融大厦    法定代表东说念主：李光安    连系东说念主：沈念念敏    连系电话：0755－25188098    传真：0755-25188785    客服电话：4001961200    26 东莞农村营业银行股份有限    公司    注册地址：广东省东莞市东    城区鸿福东路 2 号    办公地址：东莞市东城区鸿    福东路 2 号东莞农商银行大    厦    法定代表东说念主：王耀球    连系东说念主：洪晓琳    电话：0769-22866143    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    26    传真：0769-22866282    客服电话：0769-961122    27 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市说念里区    尚志大街 160 号    办公地址：哈尔滨市说念里区    上江街 888 号    法定代表东说念主：郭志文    连系东说念主：李至北    电话：0451-87792450    传真：0451-87792682    客服电话：95537，400-60-    95537    28 乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木皆市会展    正途 599 号    办公地址：乌鲁木皆市会展    正途 599 号    法定代表东说念主：任念念宇    连系东说念主：王小培、王云    电话：0991-4500319、    0991-4563677    传真：0991-4500319    客服电话：0991-96518    29 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市祥瑞北    大街 28 号    办公地址：石家庄市祥瑞北    大街 28 号    法定代表东说念主：乔志强    连系东说念主：郑夏芳    电话：0311-67807030    传真：0311-88627027    客服电话：400-612-9999    30 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中    山路 88 号天安国际大厦    办公地址：大连市中山区中    山路 88 号天安国际大厦    法定代表东说念主：崔磊    连系东说念主：卜书慧     电话：0411-82311936    传真：0411-82311731     客服电话：400-664-0099    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    27    31 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路    79 号天徽大厦 A 座    办公地址：合肥市安庆路    79 号天徽大厦 A 座    法定代表东说念主：李宏鸣    连系东说念主：叶卓伟    电话：0551-62667635    传真：0551-62667684    客服电话：4008896588(安    徽省外)、96588(安徽省内)    32 广东顺德农村营业银行股份    有限公司    注册地址：佛山市顺德区大    良德和居委会拥翠路 2 号    办公地址：佛山市顺德区大    良德和居委会拥翠路 2 号    法定代表东说念主：姚真勇    连系东说念主：杨素苗    电话：0757-22382524    传真：0757-22388777    客服电话：0757-22223388    33 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友    谊路 15 号    办公地址：天津市河西区友    谊路 15 号    法定代表东说念主：李宗唐    连系东说念主：李岩    电话：022-28405684    传真：022-28405631    客服电话：4006-960296    34 广州农村营业银行股份有限    公司    注册地址：广州市河汉区珠    江新城华夏路 1 号    办公地址：广州市河汉区珠    江新城华夏路 1 号    法定代表东说念主：王继康    连系东说念主：刘强    电话：020-22389067    传真：020-22389031    客服电话：95313    35 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    28    大九洲正途东 1346 号    办公地址：广东省珠海市吉    大九洲正途东 1346 号    法定代表东说念主：李福利    连系东说念主：李阳    电话：96588(广东省外加拨    0756)    传真：0    客服电话：96588(广东省外    加拨 0756)，4008800338    36 江苏江南农村营业银行股份    有限公司    注册地址：常州市武进区延    政中路 9 号    办公地址：常州市武进区延    政中路 9 号    法定代表东说念主：陆晨曦    连系东说念主：李仙 是芸    电话：0519-80585939    传真：0519-89995170    客服电话：96005    37 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东    南湖大路 1817 号    办公地址：吉林省长春市东    南湖大路 1817 号    法定代表东说念主：张宝祥    连系东说念主：孙琦    电话：0431-84999627    传真：0431-84992649    客服电话：400-88-96666(全    国)，96666(吉林省)    38 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓    东路 41 号    办公地址：云南省昆明市拓    东路 41 号    法定代表东说念主：洪维智    连系东说念主：杨翊琳    电话：0871-63140324    传真：0871-63194471    客服电话：4008896533    39 威海市营业银行股份有限公 注册地址：威海市宝泉路 9    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    29    司 号    办公地址：济南市经十路奥    体金融中心 d 栋    法定代表东说念主：谭先国    连系东说念主：武芳    电话：0531-68978175    传真：0531-68978176    客服电话：省内 96636、境    内 4000096636    b.com.cn    40 浙江温州龙湾农村营业银行    股份有限公司    注册地址：浙江省温州市龙    湾区永中街说念永宁西路 555    号    办公地址：浙江省温州市龙    湾区永中街说念永宁西路 555    号    法定代表东说念主：朱一又远    连系东说念主：胡肖雅    电话：0577-86923223    传真：0577-86921250    客服电话：4008296596    41 广东南海农村营业银行股份    有限公司    注册地址：广东省佛山市南    海区桂城街说念南海正途北    26 号    办公地址：广东省佛山市南    海区桂城街说念南海正途北    26 号    法定代表东说念主：李宜心    连系东说念主： 廖雪    电话：0757-86266566    传真：0757-86250627    客服电话：96138    42 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高    新路 60 号    办公地址：西安市雁塔区高    新路 60 号    法定代表东说念主：郭军    连系东说念主：白智    电话：029-88992881     传真：029-88992891    客服电话：4008696779    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    30    43 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工    业园区钟园路 728 号    办公地址：江苏省苏州市工    业园区钟园路 728 号    法定代表东说念主：王兰凤    连系东说念主：吴骏    电话：0512-69868373    传真：0512-69868373    客服电话：96067    44 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小    店区长风街 59 号    办公地址：山西省太原市小    店区长风街 59 号    法定代表东说念主：阎俊生    连系东说念主：卫奕信    电话：0351-6819926     传真：0351-6819926    客服电话：9510-5588    45 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市    说念里区友谊路 436 号    办公地址：黑龙江哈尔滨市    说念里区友谊路 436 号    法定代表东说念主：张建辉    连系东说念主：闫勇    电话：0451-85706107    传真：0451-85706036    客服电话：4006458888    46 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 湛江经济工夫    开荒区乐山路 27 号钞票汇    金融中心 1 层 01、02 号商    铺、2 层 01 号商铺、3 层    01 号商铺、39-45 层办公室    办公地址：湛江经济工夫开    发区乐山路 27 号钞票汇金    融中心 1 层 01、02 号商    铺、2 层 01 号商铺、3 层    01 号商铺、39-45 层办公室    法定代表东说念主： 蒋丹    连系东说念主：张俊成    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    31    电话：020-28308757    传真：0759-2631600    客服电话：4000961818    47 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公    园北路 8 号    办公地址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址：中国（上海）自    由贸易试验区新金桥路 27    号、明月路 1257 号 1 幢 1    层 103-1、103-2 办公区    办公地址：中国（上海）自    由贸易试验区新金桥路 27    号、明月路 1257 号 1 幢 1    层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主： 冯轶明    连系东说念主： 王宁    电话：021-20538888    传真：021-20538999    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    65    客服电话：400-820-1515    116 上海中正达广基金销售有限    公司    注册地址：上海市徐汇区龙    兰路 277 号 1 号楼 1203、    1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙    兰路 277 号 1 号楼 1203 室    法定代表东说念主：黄欣    连系东说念主：戴珉微    电话：021-33768132    传真：021-33768132-802    客服电话：400-6767-523    ngzhengfund.com    117 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄    武正途 699-1 号    办公地址： 南京市玄武区    玄武正途 699-1 号    法定代表东说念主： 宋时琳    连系东说念主： 贺杰    电话：025-86853969-66727    客服电话：4007-999-999    118 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区    广东路 500 号 30 层 3001 单    元    办公地址：上海市浦东新区    银城中路 488 号太平金融大    厦 1503 室    法定代表东说念主： 王翔    连系东说念主： 张巍婧    电话： 021-65370077-255    传真：021-55085991    客服电话：400-820-5369    119 深圳市金斧子基金销售有限    公司    注册地址：深圳市南山区粤    海街说念科技园中区科苑路    15 号科兴科学园 B 栋 3 单    元 11 层 1108     办公地址：深圳市南山区粤    海街说念科技园中区科苑路    15 号科兴科学园 B 栋 3 单    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    66    元 11 层 1108     法定代表东说念主：赖任军    连系东说念主：陈丽霞     电话：0755-84355914    传真：0755-26920530    客服电话：400-9302-888    120 京东肯特瑞基金销售有限公    司    注册地址： 北京市海淀区    西三旗建材城中路 12 号 17    号平房 157    办公地址： 北京市通州    区亦庄经济工夫开荒区科创    十一街 18 号院京东集团总    部 A 座 17 层    法定代表东说念主： 李骏    电话： 95118    传真：010-89189566     客服热线： 95118    121 上海华夏钞票投资管制有限    公司    注册地址：上海市虹口区东    大名路 687 号 1 幢 2 楼 268    室    办公地址：北京市西城区金    融大街 33 号通泰大厦 B 座    8 层    法定代表东说念主：毛淮平    连系东说念主：仲秋玥    电话：010-88066632    传真：010-88066552    客服电话：400-817-5666    122 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区    东风南路东康宁街北 6 号楼    503    办公地址：郑州市郑东新区    东风南路东康宁街北 6 号楼    503    法定代表东说念主：王旋    连系东说念主：胡静华    电话：0371-85518396    传真：0371-85518397    客服电话：4000-555-671    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    67    123 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙    河口区体坛路 22 号诺德大    厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙    河口区体坛路 22 号诺德大    厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    124 腾安基金销售（深圳）有限    公司    注册地址：深圳市前海深港    勾搭区前湾一起 1 号 A 栋    201 室（入驻深圳市前海商    务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海    天二路 33 号腾讯滨海大厦    15 楼    法定代表东说念主：刘明军    连系东说念主：谭广锋    电话：0755-86013388 转    80618    传真：/    客服电话：95017    125 北京度小满基金销售有限公    司    注册地址：北京市海淀区西    北旺东路 10 号院西区 4 号    楼 1 层 103 室    法定代表东说念主：盛超    办公地址：北京市海淀区西    北旺东路 10 号院西区 4 号    楼    机构连系东说念主：林天赐    连系东说念主电话：010-59403028    连系东说念主传真：010-59403027    客户服务电话：95055-4    126 江苏汇林保大基金销售有限    公司    注册地址：南京市高淳区经    济开荒区古檀正途 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中    山北路 2 号绿地紫峰大厦    2005 室    法定代表东说念主：吴言林    连系东说念主：张竞妍    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    68    电话：025-66046166-849    传真: 025-56878016    客户服务电话：025-    66046166    127 中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：中国北京市西城    区金融大街 16 号    办公地址：中国北京市西城    区金融大街 16 号    法定代表东说念主：王滨    连系东说念主：秦泽伟    电话：010-63631539    客服电话：95519    128 玄元保障代理有限公司 注册地址： 中国（上海）    目田贸易试验区张杨路 707    号 1105 室    办公地址：中国（上海）自    由贸易试验区张杨路 707    号 1105 室    法定代表东说念主： 马永谙    连系东说念主：卢亚博    电话：021-50701053    传真：021-50701053    客服电话：400 080 8208    129 本基金其他代销机构情况详见基金管制东说念主网站列示    5.3 登记机构    南边基金管制股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    电话：（0755）82763849    传真：（0755）82763889    连系东说念主：古和鹏    5.4 出具法律意见书的讼师事务所    称呼：广东华瀚讼师事务所    注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    69    负责东说念主：李兆良    电话：(0755)82687860    传真：(0755)82687861    承办讼师：戴瑞冬、付强    5.5 审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊泛泛合伙）    住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼    办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永说念中心 11 楼    践诺事务合伙东说念主：李丹    连系东说念主：曹阳    连系电话：021-23238888    传真：021-23238800    承办注册司帐师：张振波、曹阳    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    70    §6 基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他    联系划定，并经中国证监会 2015 年 5 月 27 日证监许可[2015]1038 号文注册召募。    本基金为契约型绽放式基金，基金存续期限为不依期。召募期自2015年6月10日至2015    年 6 月 19 日，共召募 481，169，673.62 份基金份额，召募户数为 8476 户。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    71    §7 基金合同的奏效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募    金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管制东说念主依据法律法例    及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报    告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念把握理结束基金备案手续并取得中国证监会    书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管制东说念主在收到中国证    监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募    的资金存入特等账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。    二、本基金合同于 2015 年 6 月 26 日肃肃奏效。自基金合同奏效日起，本基金管制东说念主正    式入手管制本基金。    三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产边界    《基金合同》奏效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金    资产净值低于 5000 万元的，基金管制东说念主应当在依期评释中赐与走漏；一语气 60 个劳动日出现    前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会评释并建议处理有筹划，如调遣运作形势、与其他    基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额执有东说念主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    72    §8 基金份额的申购和赎回    8.1 申购与赎回场合    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明    书中或指定网站上列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站    公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方    式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等    交易形势，投资东说念主不错通过上述形势进行申购与赎回。    8.2 申购与赎回的绽放日实时分    1、绽放日及绽放时分    投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证    券交易所的正常交易日的交易时分，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基    金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交易市集，证券、期货交易所交易时分变更或    其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的调停，但应在实施    日前依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介上公告。    2、申购、赎回入手日及业务办理时分    基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不逾越三个月入手办理申购，具体业务办理时分在申    购入手公告中划定。    基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不逾越三个月入手办理赎回，具体业务办理时分在赎    回入手公告中划定。    本基金已于 2015 年 9 月 9 日绽放申购和赎回业务。    基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或    者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调遣央求且登记机构确    认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。    8.3 申购与赎回的原则    1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后狡计的基金份额净值为基准    进行狡计；    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；    3、当日的申购与赎回央求不错在基金管制东说念主划定的时分以内清除；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    73    4、赎回遵照“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后递次进行步伐赎回。    基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调停。基金管制东说念主必须在新规    则入手实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介上公告。    8.4 申购与赎回的模范    1、申购和赎回的央求形势    投资东说念主必须根据销售机构划定的模范，在绽放日的具体业务办理时天职建议申购或赎回    的央求。    2、申购和赎回的款项支付    投资东说念主申购基金份额时，必须在划定的时天职全额托付申购款项，不然所提交的申购申    请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须执有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不    成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。基金份额执    有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。    投资东说念主赎回央求告成后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生    多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。如遇证券交易所或交易市集数    据传输延伸、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能限定    的要素影响了业务历程，则赎回款项划付时分相应顺延。    3、申购和赎回央求的说明    基金管制东说念主应以交易时分结果前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求    日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行说明。T 日提    交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方    式查询央求的说明情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。    基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机构照实    接收到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构或基金管制东说念主的说明结果为准。对于央求的    说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。    8.5 申购与赎回的数额限制    1、本基金初次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，各销售机构在合适上述划定的前    提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资    东说念主需遵照销售机构的连系划定。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上    述限制。各销售机构在合适上述划定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具    体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵照销售机构的连系划定；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    74    2、当接受申购央求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东说念主    有权选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基    金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，具体请参见连系公告；    3、本基金不合投资东说念主每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；    4、本基金不合单个投资东说念主累计执有的基金份额上限进行限制，但法律法例和监管机构    另有划定的除外；    5、基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，调停上述划定申购金额和赎回份额的数目    限制。基金管制东说念主必须在调停前依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介上公告。    8.6 申购用度和赎回用度    1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示    申购金额（M） 申购费率    M＜100 万 1.5%    100 万≤M＜500 万 0.9%    500 万≤M＜1000 万 0.3%    M≥1000 万 每笔 1，000 元    投资东说念主肖似申购，须按每次申购所对应的费率头绪分别计费。    申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等    各项用度。    2、本基金赎回费率最高不逾越 1.5%，随央求份额执或然分加多而递减。具体如下表所    示（其中 1 年指 365 天）：    央求份额执或然分（N） 赎回费率    N＜7 日 1.5%    7 日≤N＜30 日 0.75%    30 日≤N＜1 年 0.5%    1 年≤N＜2 年 0.3%    N≥2 年 0    投资东说念主可将其执有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额执    有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取。对于执有期少于 30 日的基金份额所收    取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于执有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额    所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于执有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金    份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于执有期长于 6 个月的基金份额所收    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    75    取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。    3、本基金的申购费率、赎回费率和收费形势由基金管制东说念主根据《基金合同》的划定确    定。基金管制东说念主不错根据《基金合同》的连系约定调停费率或收费形势，基金管制东说念主最迟应    于新的费率或收费形势实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介公告。    4、基金管制东说念主偏激他基金销售机构不错在不挣扎法律法例划定及《基金合同》约定的    情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的连系规则和历程详见基金管制东说念主或其    他基金销售机构届时发布的连系公告或汇报。    8.7 申购份额与赎回金额的狡计    1、基金申购份额的狡计    本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为：    净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）    申购用度 = 申购金额－净申购金额    申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.017 元，    对应申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝100，000/(1+1.5%）＝98，522.17 元    申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元    申购份额 = 98，522.17/1.017=96，875.29 份    2、基金赎回金额的狡计    本基金的赎回金额狡计公式为：    赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度    例：某投资东说念主申购本基金份额，执有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%，假定赎回    当日基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回用度＝100，000×1.017×0.5%＝508.5 元    赎回金额=100，000×1.017－508.5＝101，191.5 元    3、基金份额净值的狡计    T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监    会同意，不错顺应延伸狡计或公告。本基金份额净值的狡计，保留到极少点后 3 位，极少点    后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    4、申购份额、余额的处理形势    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    76    申购的有用份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为    基准狡计。申购波及基金份额、金额的狡计结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后    的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    5、赎回金额的处理形势    赎回金额为按践诺说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，    狡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的缺陷计入基    金财产。    8.8 申购与赎回的登记    投资东说念主申购基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投    资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。    投资东说念主赎回基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念把握理扣除权益的登记手续。    基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行调停，但不得本质    影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介公告。    8.9 拒却或暂停申购的情形及处理形势    发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。    2、发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的申    购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估    值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当    暂停接受基金申购央求。    3、证券交易所交易时分非正常停市，导致基金管制东说念主无法狡计当日基金资产净值或者    无法办理申购业务。    4、因基金收益分派、基金投资组合内某个或某些证券行将上市等原因，使基金管制东说念主    短期内赓续接受申购可能会影响或毁伤现有基金份额执有东说念主利益的。    5、基金资产边界过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业    绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。    6、基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记结算机构因工夫故障或畸形情况导    致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。    7、基金管制东说念主接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现有基金份额执有东说念主利益时。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    77    8、基金管制东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者执有基金份额的比例    达到或者逾越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情    形。    9、法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。    发生上述第 1、2、3、4、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停申购时，    基金管制东说念主应当根据联系划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时，    基金管制东说念主不错选用比例说明等形势对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金管制东说念主有权拒却    该等全部或者部分申购央求。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投    资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管制东说念主应实时还原申购业务的办理。    8.10 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理形势    发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项：    1、因不可抗力导致基金管制东说念主弗成支付赎回款项。    2、发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎    回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活    跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明    后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。    3、证券交易所交易时分非正常停市，导致基金管制东说念主无法狡计当日基金资产净值或者    无法办理赎回业务。    4、一语气两个或两个以上绽放日发生多数赎回。    5、基金管制东说念主合计赓续接受赎回央求将毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形时，可暂    停接受投资东说念主的赎回央求。    6、法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一时而基金管制东说念主决定暂停接受基金份额执有东说念主的赎回央求或者减速    支付赎回款项，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管制东说念主应    足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派    给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的连系条    款处理。基金份额执有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与清除。在暂    停赎回的情况舍弃时，基金管制东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。    8.11 多数赎回的情形及处理形势    1、多数赎回的认定    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    78    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中转出    央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)逾越前一    绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。    2、多数赎回的处理形势    当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或    部分脱期赎回。    （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回    模范践诺。    （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有繁重或合计因支付投    资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当    日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。    对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的    赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选    择脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，    当日未获受理的部分赎回央求将被清除。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，    无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为    止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。    当基金发生多数赎回，在单个基金份额执有东说念主逾越基金总份额 50%以上的赎回央求情形    下，基金管制东说念主不错脱期办理赎回央求。如基金管制东说念主对于其逾越基金总份额 50%以上部分    的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以    下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管    理东说念主只接受其基金总份额 50%部分手脚当日有用赎回央求，基金管制东说念主不错根据前述“（1）    全额赎    回”或“（2）部分脱期赎回”的约定形势对该部分有用赎回央求与其他基金份额执    有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额执有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部    分赐与清除；脱期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被清除。如投资    东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。    （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东说念主合计有必    要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得逾越    20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。    3、多数赎回的公告    当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者其他形势在 3    个交易日内汇报基金份额执有东说念主，说明联系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。    8.12 暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    79    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管制东说念主应在规依期限内在指定媒介上刊登暂    停公告。    2、基金管制东说念主不错根据暂停申购或赎回的时分，依照《信息走漏办法》的联系划定，    最迟于重新绽放日在指定媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂    停公告中明确重新绽放申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新绽放的公告。    8.13 基金调遣    基金管制东说念主不错根据连系法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金管制    东说念主管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，连系规则由基金管制    东说念主届时根据连系法律法例及本基金合同的划定制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与连系机    构。本基金已于 2015 年 9 月 9 日绽放调遣业务。    8.14 基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非    交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接    受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。    袭取是指基金份额执有东说念主死字，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金    份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是    指司法机构依据奏效司法文告将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法    东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的连系贵府，对于合适条件    的非交易过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。    8.15 基金的转托管    基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可    以按照划定的模范收取转托管费。    8.16 定投筹划    基金管制东说念主不错为投资东说念把握理定投筹划，具体规则由基金管制东说念主另行划定。投资东说念主在办    理定投筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在连系公告或    更新的招募说明书中所划定的定投筹划最低申购金额。本基金已于 2015 年 9 月 9 日绽放定    投业务。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    80    8.17 基金的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认    可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结形势按照登记机    构的连系划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规    章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。    8.18 基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监    会认同的交易场合或者交易形势进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登    记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金管制    东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。    8.19 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或连系公告。    8.20 其他业务    在连系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等    业务，并收取一定的手续用度。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    81    §9 基金的投资    9.1 投资见地    本基金利用定量投资模子，在有用限定风险的前提下，力求已毕基金资产的长久稳健增    值。    9.2 投资范围    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证    监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企    业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地    方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可调遣债券（含分离交易可转债）等）、资    产支执证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款偏激他银行入款）、货币市集    用具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需合适中国证监    会的连系划定。    本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 80-95%。本基金每个交易日    日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款    或者到期日在一年以内的政府债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应模范后，可    以将其纳入投资范围。    9.3 投资策略    1、资产配置策略    本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，评估市集的系    统性风险和各种资产的预期收益与风险，据此合理制定和调停股票、债券等各种资产的比例，    在保执总体风险水平相对踏实的基础上，力求投资组合的踏实升值。此外，本基金将执续地    进行依期与不依期的资产配置风险监控，应时地作念出相应的调停。    2、股票投资策略    本基金主要通过定量投资模子，录取并执有预期收益较好的股票组成投资组合，在有用    限定风险的前提下，力求已毕基金资产的长久稳健升值。    本基金运用的量化投资模子主要包括：    （1）多因子模子    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    82    本基金依据大数据因子和南边量化平台开荒的大数据多因子选股模子，咫尺包括了成长    多因子股票模子、事件多因子股票模子，在模子融会层面对多个模子进行权重优化。    成长多因子模子    成长多因子模子要点探员企业的盈利才智、杠杆水平、企业的净利润增长率，营业收入    增长率，近几年的复合净利润增长率等一系列成长性目的，附加了市集关注度、以及以市集    关注度为基础的孳生因子等大数据因子目的，模子属目分析各个因子的股票筛选才智和因子    间的连系性；同期基于南边自有构建的一致预期、上市公司事件投资数据库，优化股票的一    致预期的净利润、净利润变化、公司预报等事件要素打分，将事件因子与成长股票多因子模    型有机整合，形成详细的成长股票模子。    事件多因子模子    事件多因子模子所以分析上市公司与经营事迹连系的紧要新闻评释事件为起点，结合    上市公司基本面的信息，也包含股票价钱的信息，如市盈率、市净率、市现率、市销率、    EV/EBITDA 等，分析公司臆想对于事件预期的反应进度和反应时分，挖掘出对于正面事件反    应不及、负面事件反应过度的股票。从价值回想的角度获取相对市集的逾额收益。    （2）行业轮动模子    行业轮动模子以行业间和行业内的单因子分析为基础。基于南边大数据因子库、财务因    子库、市集行情因子库三大因子库，分析各个因子的行业筛选才智，索取出有用的行业筛选    因子；分析行业内的各个因子表现情况，升沉优化股票的行业内得分；详细模子下，大数据    因子不错有用拿获市集关注的热门主题与行业，行业内的有用因子以获取行业内股票的逾额    收益为见地；根据全行业全股票的汇总得分中，不错自动形成行业的超配、低配情形，获取    行业轮动的收益。    3、存托凭证的投资策略    本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主联系信    息走漏情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相结合的    办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴聘。    4、固定收益资产投资策略    本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，    耕作基金资产的投资收益。 固定收益资产包括债券（包括国债、央行单据、金融债券、企    业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地    方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可调遣债券（含分离交易可转债）等）、资    产支执证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款偏激他银行入款）、货币市集    用具等。    本基金管制东说念主将基于对国表里宏不雅经济局面的深刻分析、国内财政政策与货币市集政策    等要素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期限定    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    83    下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管制过程中，本基金管制东说念主将具体    领受期限结构配置、市集调遣、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管制等管制    技巧进行个券遴聘。    本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券选用非公开形势刊行和交易，并    限制投资东说念主数目上限，合座流动性相对较差。同期，受到发借主体资产边界较小、经营波动    性较高、信用基本面踏实性较差的影响，合座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这    两个特色要求在具体的投资过程中，应选用更为严慎的投资策略。本基金合计，投资该类债    券的中枢要点是分析和追踪发借主体的信用基本面，并详细磋议信用基本面、债券收益率和    流动性等要素，笃定最终的投资决策。    5、权证投资策略    本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子    寻求其合理估值水平，主要磋议运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赚钱保护策略、    价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。    基金管制东说念主将充分磋议权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种    与类属遴聘，严慎进行投资，追求较踏实确当期收益。    6、股指期货等投资策略    本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，领受流    动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结合伙指期货    的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略    进行套期保值操作。基金管制东说念主将充分磋议股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用    股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍    生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的目的。    今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交易形势的创新等，基金还将积极寻求    其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程    序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。    9.4 投资限制    1、组合限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80-95%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不    低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付    金、存出保证金、应收申购款等；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    84    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；    （4）本基金管制东说念主管制的全部基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；    （5）本基金执有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；    （6）本基金管制东说念主管制的全部基金执有的并吞权证，不得逾越该权证的 10％；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的    0.5％；    （8）本基金管制东说念主管制的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期开    放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本    基金管制东说念主管制的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司    可流畅股票的 30%；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越基金资产净值的 15%；因    证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不合适    该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回    购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    （11）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得逾越基金资产净    值的 10％；    （12）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （13）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得逾越该资产支执    证券边界的 10％；    （14）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证券，不得    逾越其各种资产支执证券统共边界的 10％；    （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资    产支执证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级评释发布之日起 3 个    月内赐与全部卖出；    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基    金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值    的 40%，在世界银行间同行市荟萃的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （18）在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的10%；    在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值    的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产    支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，执有的卖出期货    合约价值不得逾越基金执有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    85    指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的20%；所执有的股票市值和买入、    卖出股指期货合约价值，统共（轧差狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （19）本基金执有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；    （20）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺，与境内上市交易    的股票合并狡计；    （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券或期货市集波动、上市    公司合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述划定投资比    例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调停，但中国证监会划定的特殊情形除外。    基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同    的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金    托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起入手。    法律法例或监管部门取消或调停上述投资组合比例限制，如适用于本基金，基金管制东说念主    在履行顺应模范后，则本基金投资不再受连系限制，届时无需召开基金份额执有东说念主大会。    2、退却步履    为弘扬基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行为。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、践诺限定东说念主或者    与其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交    易的，应当合适基金的投资见地和投资策略，遵照基金份额执有东说念主利益优先的原则，选藏利    益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。连系交易必须事    先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会    审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事    项进行审查。    如法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受连系限制。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    86    9.5 事迹比拟基准    本基金的事迹比拟基准为： 中证 500 指数收益率×90%+上证国债指数收益率×10%。    如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集开阔接受的事迹比拟基准推    出，或者是市集上出现愈加稳妥用于本基金的事迹比拟基准的指数时，本基金管制东说念主不错依    据弘扬基金份额执有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致并按监管部门要求履行顺应    模范后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召集基金份额执有东说念主大会。如果本基金事迹比拟    基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管制东说念主不错按连系监管部门要求履行连系手续后，    依据弘扬基金份额执有东说念主正当权益的原则，录取雷同的或可替代的指数手脚事迹比拟基准的    参照指数，而无需召开基金份额执有东说念主大会。    9.6 风险收益特征    本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险    和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金及货币市集基金。前款联系风险收益特征的表    述是基于投资范围、投资比例、证券市集开阔法例等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情    况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据    连系法律法例对本基金进行风险评价，不同销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构    的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同。本基金的风险品级可    能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准。    9.7 侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主    利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照    法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、    风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等    对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的划定。    9.8 基金管制东说念主代表基金期骗职权的处理原则及方法    1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管制    2、故意于基金资产的安全与升值；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    87    3、基金管制东说念主按照国度联系划定代表基金独处期骗鼓舞、债权东说念主职权，保护基金份额    执有东说念主的利益。    9.9 基金投资组合评释    基金管制东说念主的董事会及董事保证本评释所载贵府不存在乌有记录、误导性述说或紧要遗    漏，并对其内容的确凿性、准确性和完竣性承担个别及连带职责。    基金托管东说念主根据本基金合同划定复核了本评释中的财务目的、净值表现和投资组合评释    等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性述说或者紧要遗漏。    基金管制东说念主承诺以憨厚信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定    盈利。    基金的过往事迹并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅    读本基金的招募说明书。    本投资组合评释所载数据截止 2022 年 3 月 31 日（未经审计）。    1 评释期末基金资产组合情况    序号 格局 金额（元） 占基金总资产的比    例（%）    1 权益投资 157，001，997.60 91.21    其中：股票 157，001，997.60 91.21    2 基金投资 - -    3 固定收益投资 - -    其中：债券 - -     资产支执证    券    - -    4 贵金属投资 - -    5 金融孳生品投资 - -    6 买入返售金融资产 - -    其中：买断式回购    的买入返售金融资    产    - -    7 银行入款和结算备    付金统共    14，272，220.88 8.29    8 其他资产 863，612.58 0.50    9 统共 172，137，831.06 100.00    2 评释期末按行业分类的股票投资组合    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    88    2.1 评释期末按行业分类的境内股票投资组合    代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比    例（％）    A 农、林、牧、渔业 - -    B 采矿业 11，631，791.00 6.82    C 制造业 138，958，769.31 81.52    D 电力、热力、燃气    及水坐褥和供应业    - -    E 建筑业 - -    F 批发和零卖业 1，264，285.83 0.74    G 交通输送、仓储和    邮政业    - -    H 住宿和餐饮业 - -    I 信息传输、软件和    信息工夫服务业    2，275，194.32 1.33    J 金融业 - -    K 房地产业 - -    L 租借和商务服务业 - -    M 科学研究和工夫服    务业    2，862，160.00 1.68    N 水利、环境和寰球    设施管制业    9，797.14 0.01    O 住户服务、修理和    其他服务业    - -    P 教育 - -    Q 卫生和社会劳动 - -    R 文化、体育和文娱    业    - -    S 详细 - -    统共 157，001，997.60 92.11    2.2 评释期末按行业分类的港股通投资股票投资组合    本基金本评释期末未执有港股通投资股票。    3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细    3.1 评释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细    序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值 占基金资产    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    89    （元） 净值比例    （％）    1 002497 雅化集团 149，800 4，323，228.00 2.54    2 600438 通威股份 90，000 3，842，100.00 2.25    3 002821 凯 莱 英 10，000 3，670，000.00 2.15    4 600519 贵州茅台 1，900 3，266，100.00 1.92    5 603605 珀 莱 雅 17，000 3，205，010.00 1.88    6 300818 耐普矿机 68，300 3，163，656.00 1.86    7 002738 中矿资源 35，000 3，117，450.00 1.83    8 688005 容百科技 24，000 3，106，080.00 1.82    9 601012 隆基股份 43，000 3，104，170.00 1.82    10 300181 佐力药业 278，500 3，032，865.00 1.78    4 评释期末按债券品种分类的债券投资组合    本基金本评释期末未执有债券。    5 评释期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细    本基金本评释期末未执有债券。    6 评释期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支执证券投    资明细    本基金本评释期末未执有资产支执证券。    7 评释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细    本基金本评释期末未执有贵金属。    8 评释期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明细    本基金本评释期末未执有权证。    9 评释期末本基金投资的股指期货交易情况说明    9.1 评释期末本基金投资的股指期货执仓和损益明细    代码 称呼 执仓量（买/ 合约市值 公允价值变 风险说明    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    90    卖） （元）     动（元）    - - - - - -    公允价值变动总额统共（元） -    股指期货投成本期收益（元） -670，258.56    股指期货投成本期公允价值变动（元） -142，787.69    9.2 本基金投资股指期货的投资政策    本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，领受流    动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结合伙指期货    的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略    进行套期保值操作。基金管制东说念主将充分磋议股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用    股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍    生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的目的。    10 评释期末本基金投资的国债期货交易情况说明    10.1 本期国债期货投资政策    无。    10.2 评释期末本基金投资的国债期货执仓和损益明细    无。    10.3 本期国债期货投资评价    无。    11 投资组合评释附注    11.1 声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案    造访，或在评释编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。如是，还应酬相    关证券的投资决策模范作念出说明    评释期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在评释编制    日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    91    11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库。如是，    还应酬连系股票的投资决策模范作念出说明     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管制东说念主从轨制和    历程上要求股票必须先入库再买入。    11.3 其他资产组成    序号 称呼 金额（元）    1 存出保证金 38，106.62    2 应收证券计帐款 -    3 应收股利 -    4 应收利息 -    5 应收申购款 825，505.96    6 其他应收款 -    7 待摊用度 -    8 其他 -    9 统共 863，612.58    11.4 评释期末执有的处于转股期的可调遣债券明细    本基金本评释期末未执有债券。    11.5 评释期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明    本基金本评释期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。    9.10 基金事迹    基金管制东说念主依照恪称拖累、憨厚信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证    基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表现。投资有风险，投    资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    阶段 净值增长    率①    净值增长    率模范差    ②    事迹比拟    基准收益    率③    事迹比拟    基准收益    率模范差    ④    ①－③ ②－④    2015.6.29-    2015.12.31    23.00% 2.51% -8.39% 2.96% 31.39% -0.45%    2016.1.1- 5.77% 1.78% -15.52% 1.71% 21.29% 0.07%    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    92    2016.12.31    2017.1.1-    2017.12.31    -11.61% 0.93% -0.02% 0.84% -11.59% 0.09%    2018.1.1-    2018.12.31    -30.26% 1.53% -30.00% 1.36% -0.26% 0.17%    2019.1.1-    2019.12.31    27.18% 1.42% 24.28% 1.32% 2.90% 0.10%    2020.1.1-    2020.12.31    54.12% 1.89% 19.38% 1.46% 34.74% 0.43%    2021.1.1-    2021.12.31    -0.06% 1.58% 14.51% 0.88% -14.57% 0.70%    2022.1.1-    2022.3.31    -13.49% 1.41% -12.61% 1.35% -0.88% 0.06%    自基金成    立起于今    35.90% 1.64% -24.31% 1.49% 60.21% 0.15%    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    93    §10 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款    以偏激他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据连系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资    所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基    金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。    四、基金财产的防守和刑事职责    本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保    管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的    法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和    《基金合同》的划定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。    基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐    的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固    有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不    得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    94    §11 基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金连系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例划定需要对    外走漏基金净值的非交易日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、孳生用具和其它投资等执续以公允价值计量的金融资产及负    债。    三、估值方法    1、证券交易所上市的有价证券的估值    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的    市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发    行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交    易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类    似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调停最近交易市价，笃定公允价钱；    （2）交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），采    用估值工夫笃定公允价值；    （3）交易所上市的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息    得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最    近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交    易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调停    最近交易市价，笃定公允价钱；    （4）交易所上市的资产支执证券，领受估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠    计量公允价值的情况下，按成本估值。    2、处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理：    （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票    的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初次公开荒行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，领受估值工夫笃定公允    价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）初次公开荒行有明确锁依期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的    并吞股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系规    定笃定公允价值。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    95    3、世界银行间债券市集交易的债券、资产支执证券等固定收益品种，领受估值工夫确    定公允价值。    4、并吞证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。    5、本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且    最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。    6、中小企业私募债，领受估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值    的情况下，按成本估值。    7、如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可    根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    8、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票践诺。    9、连系法律法例以及监管部门、自律规则另有划定的，从其划定。如有新增事项，按    国度最新划定估值。    如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及连系法    律法例的划定或者未能充分弘扬基金份额执有东说念主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因，    两边协商处理。    根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基    金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经连系各方    在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金资产净值的狡计    结果对外赐与公布。    四、估值模范    1、基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数    量狡计，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。    每个劳动日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定走漏。    2、基金管制东说念主应每个劳动日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法例或本基金合    同的划定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果    发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。    五、估值无理的处理    基金管制东说念主和基金托管东说念主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、    实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值无理时，视为基金份额净值    无理。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    1、估值无理类型    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    96    本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或    投资东说念主自身的谬误形成估值无理，导致其他当事东说念主碰到损失的，谬误的职责东说念主应当对由于该    估值无理碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿，    承担抵偿职责。    上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、    系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫水平不    能意料、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述划定践诺。    由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵府灭失或被无理处理或形成其他差错，因不可抗    力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主    仍应负有返还欠妥得利的义务。    2、估值无理处理原则    （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理职责方应实时和洽各方，    实时进行编削，因编削估值无剃头生的用度由估值无理职责方承担；由于估值无理职责方未    实时编削已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估值无理职责方对平直损失承担抵偿    职责；若估值无理职责方仍是积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时分进行编削而    未编削，则其应当承担相应抵偿职责。估值无理职责方应酬编削的情况向联系当事东说念主进行确    认，确保估值无理已得到编削。    （2）估值无理的职责方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对    估值无理的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值无理而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理    职责方仍应酬估值无理负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利    形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理职责方应抵偿受损方的损失，并在其    支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果取得    欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿    额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值无理职责方。    （4）估值无理调停领受尽量还原至假定未发生估值无理的正确情形的形势。    3、估值无理处理模范    估值无理被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：    （1）查明估值无剃头生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值无剃头生的原因笃定    估值无理的职责方；    （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；    （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的职责方进行编削和抵偿    损失；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    97    （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构    进行编削，并就估值无理的编削向联系当事东说念主进行说明。    4、基金份额净值估值无理处理的方法如下：    （1）基金份额净值狡计出现无理时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，    并选用合理的措施驻防损失进一步扩大。    （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中    国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。    六、暂停估值的情形    1、基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    2、因不可抗力致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后，    基金管制东说念主应当暂停估值；    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。    七、基金净值的说明    用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金托管东说念主    负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日交易结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额    净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基    金管制东说念主对基金净值赐与公布。    八、特殊情况的处理    1、基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的缺陷不手脚基    金资产估值无理处理。    2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错    误，或国度司帐政策变更、市集规则变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是选用必要、    顺应、合理的措施进行检讨，但未能发现无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金管制    东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿职责。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施减弱或    舍弃由此形成的影响。    九、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户    的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    98    §12 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除连系用度后的    余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益    的孰低数。    三、基金收益分派原则    1、在合适联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每份基    金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的    10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派；    2、本基金收益分派形势分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可遴聘现款红利或将    现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派形势是现    金分成；    3、基金收益分派后基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净    值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；    4、每一基金份额享有同均分派权；    5、法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。    在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无本质不利影响的前提    下，基金管制东说念主可在按照监管部门要求履行顺应模范后对基金收益分派原则进行调停，不需    召开基金份额执有东说念主大会。    四、收益分派有筹划    基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、    分派时分、分派数额及比例、分派形势等内容。    五、收益分派有筹划的笃定、公告与实施    本基金收益分派有筹划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公    告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时分不得逾越 15    个劳动日。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    99    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款    红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执    有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构连系业务规则执    行。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的划定。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    100    §13 基金的用度与税收    一、基金用度的种类    1、基金管制东说念主的管制费；    2、基金托管东说念主的托管费；    3、《基金合同》奏效后与基金连系的信息走漏用度；    4、《基金合同》奏效后与基金连系的，非因基金管制东说念主、基金托管东说念主谬误导致的司帐    师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费；    5、基金份额执有东说念主大会用度；    6、基金的证券、期货交易用度；    7、基金的银行汇划用度；    8、基金连系账户的开户及弘扬用度；    9、按照国度联系划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。    二、基金用度计提方法、计提模范和支付形势    1、基金管制东说念主的管制费    本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管制费的狡计方法如下：    H＝E×1.5%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金资产净值    基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发    送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付    给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    2、基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发    送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个劳动日内从基金财产中一次性支取。    若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类中第 3－7 项用度”，根据联系法例及相应契约划定，按费    用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    101    三、不列入基金用度的格局    下列用度不列入基金用度：    1、基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的    损失；    2、基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；    3、《基金合同》奏效前的连系用度；    4、其他根据连系法律法例及中国证监会的联系划定不得列入基金用度的格局。    四、用度调停    基金管制东说念主不错根据与基金份额执有东说念主利益一致的原则，结合居品特色和投资东说念主的需求    树立基金管制费率的结构和水平。    基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金边界等要素协商一致，酌情调低基金管制费率、托    管费率，无需召开基金份额执有东说念主大会。耕作上述费率需经基金份额执有东说念主大会决议通过。    基金管制东说念主必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。    五、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账    户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书    的划定。    六、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    102    §14 基金的司帐与审计    一、基金司帐政策    1、基金管制东说念主为本基金的基金司帐职责方；    2、基金的司帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的司帐年度按    如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；    3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；    4、司帐轨制践诺国度联系司帐轨制；    5、本基金独处建账、独处核算；    6、基金管制东说念主及基金托管东说念主各自卫留完竣的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，    按照联系划定编制基金司帐报表；    7、基金托管东说念主每月与基金管制东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方    式说明。    二、基金的年度审计    1、基金管制东说念主遴聘与基金管制东说念主、基金托管东说念主相互独处的具有证券、期货从业经历的    司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。    2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金管制东说念主同意。    3、基金管制东说念主合计有充足根由更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换司帐师事    务所需在 2 日内在指定媒介公告。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    103    §15 基金的信息走漏    一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金    合同》偏激他联系划定。连系法律法例对于信息走漏的走漏形势、走漏内容、登载媒介、报    备形势等划定发生变化时，本基金从其最新划定。    二、信息走漏义务东说念主    本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金    份额执有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。    本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国    证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的确凿性、准确性、完竣性、实时性、简明    性和易得性。    本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定时天职，将应予走漏的基金信息通过中国    证监会指定的媒介走漏，并保证基金投资东说念主或者按照《基金合同》约定的时分和形势查阅或    者复制公开走漏的信息贵府。    三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：    1、乌有记录、误导性述说或者紧要遗漏；    2、对质券投资事迹进行揣度；    3、非法承诺收益或者承担损失；    4、漫骂其他基金管制东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；    5、登载任何天然东说念主、法东说念主或者违警东说念主组织的道贺性、壮胆性或推选性的笔墨；    6、中国证监会退却的其他步履。    四、本基金公开走漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义    务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。    本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。    五、公开走漏的基金信息    公开走漏的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府撮要    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额执    有东说念主大会召开的规则及具体模范，说明基金居品的性情等波及基金投资东说念主紧要利益的事项的    法律文献。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    104    2、基金招募说明书应当最大限定地走漏影响基金投资东说念主决策的全部事项，说明基金认    购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息走漏及基金份额执有东说念主服    务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当    在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生    变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书。    本基金在招募说明书的显赫位置走漏投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，    并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险和投资情况。    本基金在招募说    明书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、执仓情    况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适    既定的投资政策和投资见地。    3、基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产防守及基金运作监督等活    动中的职权、义务关系的法律文献。    4、基金居品贵府概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金概    要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府撮要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当    在三个劳动日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网    点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金休止运作    的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵府撮要。基金居品贵府撮要的正文应当包括居品概况、    基金投资与净值表现、投成本基金波及的用度、风险揭示与枢纽领导等中国证监会划定的披    露事项，连系内容不得与基金合同、招募说明书有本质性相反。基金管制东说念主将在《信息走漏    办法》实施之日起一年内，按照《信息走漏办法》、《基金合同》及基金招募说明书划定的    基金居品贵府撮要编制、走漏与更新要求践诺。    基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募    说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合    同》、基金托管契约登载在网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明    书确当日登载于指定媒介上。    （三）《基金合同》奏效公告    基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效    公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周    在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    105    在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通    过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的基金份额净值和基金份额累计净    值。    基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度    终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎    回价钱的狡计形势及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主或者在基金份额销售机构网站或营    业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金依期评释，包括包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释    基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载    在指定网站上，并将年度评释领导性公告登载在指定报刊上。基金年度评释中的财务司帐报    告应当经过具有证券、期货连系业务经历的司帐师事务所审计。    基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登    载在指定网站上，并将中期评释领导性公告登载在指定报刊上。    基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度评释，将季度报    告登载在指定网站上，并将季度评释领导性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者    年度评释。    本基金在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释等文献中走漏中小企业私募债券的    投资情况。    本基金在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释等文献中走漏股指期货交易情况，    包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风    险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资见地。    基金管制东说念主应在基金年报及中期评释中走漏其执有的资产支执证券总额、资产支执证券    市值占基金净资产的比例和评释期内系数的资产支执证券明细。基金管制东说念主应在基金季度报    告中走漏其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和评释期末按    市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。    基金运作期间，如评释期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的    情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金依期评释“影响投资者决策的    其他枢纽信息”项下走漏该投资者的类别、评释期末执有份额及占比、评释期内执有份额变    化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金执续运作过程中，应当在基金年度评释和中期评释中走漏基金组合资产情况偏激流    动性风险分析等。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    106    （七）临时评释    本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 个劳动日内编制临时评释书，并登    载在指定报刊和指定网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响    的下列事件：    1、基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；    2、休止《基金合同》、基金计帐；    3、基金扩募、延长基金合同期限；    4、调遣基金运作形势、基金合并；    5、更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；    6、基金管制东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金    托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    7、基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；    8、基金管制东说念主变更执有百分之五以上股权的鼓舞、基金管制东说念主的践诺限定东说念主变更；    9、基金召募期延长或提前结果召募；    10、基金管制东说念主的高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特等基金托管部门负责东说念主发生    变动；    11、基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管制东说念主、基金托管    东说念主特等基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；    12、波及基金管制业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；    13、基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务连系步履受到紧要行政处    罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特等基金托管部门负责东说念主因基金托管业务连系步履受到紧要    行政处罚、刑事处罚；    14、基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、践诺限定东说念主    或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关    联交易事项，但中国证监会另有划定的除外；    15、基金收益分派事项；    16、管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提形势和费率发生变更；    17、基金份额净值计价无理达基金份额净值百分之零点五；    18、本基金入手办理申购、赎回；    19、本基金发生多数赎回并脱期办理；    20、本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；    21、本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    107    22、本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介走漏所投资    中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息；    23、在发生波及基金申购、赎回事项调停或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；    24、基金信息走漏义务东说念主合计可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要    影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。    （八）理会公告    在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基    金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，连系    信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开理会，并将联系情况立即评释中国证监会。    （九）计帐评释    基金合同休止的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清    算评释。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释领导性公告登    载在指定报刊上。    （十）基金份额执有东说念主大会决议    基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏    本基金实施侧袋机制的，连系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明    书的划定进行信息走漏，详见招募说明书的划定。    （十二）中国证监会划定的其他信息。    六、信息走漏事务管制    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定特等部门及高档管制东说念主    员负责管制信息走漏事务。    基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会连系基金信息走漏内容与    格局准则等法例的划定。    基金托管东说念主应当按照连系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金    管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期评释、更新    的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金计帐评释等公开走漏的连系基金信息进行复核、审    查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介中遴聘走漏信息的媒介。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球    媒介走漏信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏并吞    信息的内容应当一致。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    108    为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计评释、法律意见书的专科机构，应    当制作劳动底稿，并将连系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。    七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照连系法律法例划定将信    息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    109    §16 侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件、实施模范    当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主    利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照    法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会。基金管制东说念主应当    在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。    侧袋机制启用后，基金管制东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的连系事宜。    侧袋机制启用后五个劳动日内，基金管制东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师    事务所针对侧袋机制启用日本基金执有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋    账户的启动资产、份额、净资产等信息。    二、侧袋账户的设立    侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入并吞个侧袋账户。基金管制东说念主可为本基金    设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行独处核算。    基金管制东说念主应酬侧袋账户份额实行独处管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用    独处的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋    秀美 S+侧袋账户建立日历”格局设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 秀美手脚    后缀。    侧袋机制启用当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额执多情面况为    基础，说明侧袋账户执有东说念主名册和份额。    侧袋账户资产完全计帐后，基金管制东说念主应刊出侧袋账户。    三、实施侧袋机制期间的基金销售    1、本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主将在基金合同和招募说明书约定的绽放日办理    主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。    2、除基金管制东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招    募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多数赎回    按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。    3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回央求，基金管制东说念主仅办理主袋账户    的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资    者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。    4、侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和调遣。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    110    四、实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、    组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指    标和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。    基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调    整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。    五、实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并走漏主    袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。    六、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分派”部分划定的收益分派约定仅    适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。    七、实施侧袋账户期间的基金用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。    基金管制东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现    后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金管制东说念主承担。    八、特定资产的处置变现和支付    当侧袋账户资产还原流动性后，基金管制东说念主应当按照份额执有东说念主利益最大化原则制定变    现有筹划，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应    实时向侧袋账户全部份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。    基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应参照基金计帐评释的连系要求，在休止侧    袋机制后实时遴聘合适《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋    账户资产完全计帐后，基金管制东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标    识。    九、侧袋机制的信息走漏    1、临时公告    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    111    在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重    大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和休止侧袋机制后，还应披    露司帐师事务所出具的专项审计意见。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、    对投资者申购赎回的影响、风险领导等枢纽信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额执有    东说念主支付的款项、连系用度发生情况等枢纽信息。    侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置    变现后均应按照连系法律、法例要求实时发布临时公告。    2、基金净值信息    基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分划定的基金净值信息走漏形势和    频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停    走漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。    3、依期评释    侧袋机制实施期间，基金依期评释中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋    账户连系信息在依期评释中单独进行走漏，包括但不限于：    （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；    （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；    （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；    （四）评释期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产连系的用度情况偏激他与特    定资产状态连系的信息（如有）；    （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及连系风险领导。    基金管制东说念主可根据特定资产处置进展情况走漏评释期末特定资产可变现净值或净值区    间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金管制东说念主对于特定资产最终变现价钱的    承诺。    十、本部分对于侧袋机制的连系划定，如将来法律法例或监管规则修改导致连系内容被    取消或应被变更的，本基金将相应调停，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    112    §17 风险揭示    一、市集风险    证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资热情和交易轨制等种种要素的影响，导致    基金收益水平变化，产生风险，主要包括：    1、政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）    发生变化，导致市集价钱波动而产生风险；    2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。    基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险；    3、利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利廉明接影    响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益    水平会受到利率变化的影响；    4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种要素影响，如管制才智、财务状态、    市集前程、行业竞争、东说念主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的    上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者或者用于分派的利润减少，使基金投资收益    下降。天然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但弗成完全规避；    5、购买力风险。基金的利润将主要通过现款格局来分派，而现款可能因为通货扩张的    影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降；    6、信用风险。主淌若指债务东说念主的走嘴风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可    能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中；    7、债券收益率弧线变动风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移    联系的风险，单一的久期目的并弗成充分反应这一风险的存在；    8、再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影    响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率    下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。    二、管制风险    在基金管制运作过程中基金管制东说念主的学问、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对信    息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管制风险。    三、流动性风险    本基金属绽放式基金，在系数绽放日管制东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如果出现较大数    额的赎回央求，则使基金资产变现繁重，基金面对流动性风险。    1、本基金的申购、赎回安排    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    113    本基金领受绽放形势运作，投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分    为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时分，但基金管制东说念主根据法律法例、    中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。    2、投资市集、行业及资产的流动性风险评估    本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票及经中国证监会允许基金投资的其他金融    用具，投资标的均在证监会及连系法律法例划定的正当范围之内，且一般具备邃密的市集流    动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为股票型基金，    通过定量投资模子，录取并执有预期收益较好的股票组成投资组合，在有用限定风险的前提    下，力求已毕基金资产的长久稳健升值。根据《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管    理划定》的连系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管    理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限定。    3、多数赎回情形下的流动性风险管制措施    本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中转出申    请份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)逾越前一开    放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主    不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或部分脱期赎回。一语气 2 个绽放日以上(含    本数)发生多数赎回，如基金管制东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的    赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。    当基金发生多数赎回，在单个基金份额执有东说念主逾越基金总份额 50%以上的赎回央求情形    下，基金管制东说念主不错脱期办理赎回央求。如基金管制东说念主对于其逾越基金总份额 50%以上部分    的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以    下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管    理东说念主只接受其基金总份额 50%部分手脚当日有用赎回央求，基金管制东说念主不错根据“（1）全    额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定形势对该部分有用赎回央求与其他基金份额执有    东说念主的赎回央求一并办理。基金份额执有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分    赐与清除；脱期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被清除。如投资东说念主    在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。    4、实施备用的流动性风险管制用具的情形、模范及对投资者的潜在影响    本基金在面对大边界赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动    性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备    用的流动性风险管制用具，手脚特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的援救措施，包括但    不限于脱期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、    暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管制东说念主应时刻选藏可能产生的流动    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    114    性风险，对流动性风险进行日常监控，保护执有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管制工    具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。    四、其他风险    1、因工夫要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；    2、因业务快速发展而在轨制设立、东说念主员配备、内限定度建立等不完善而产生的风险；    3、因东说念主为要素而产生的风险、如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；    4、对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；    5、因业务竞争压力可能产生的风险；    6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；    7、其他不测导致的风险。    五、本基金私有的风险    1、本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 80%-95%，因此股票市集    的变化将影响到基金事迹表现，基金净值表现因此可能受到影响。本基金管制东说念主将阐明专科    研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类居品的深刻研究，执续优化组合配置，    以限定特定风险。    2、本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据连系法律法例由非上市中小    企业领受非公开形势刊行的债券。    由于弗成公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一    般不合这类债券进行外部评级，可能也会裁减市集对该类债券的认同度，从而影响该类债券    的市集流动性。同期由于债券刊行主体的资产边界较小、经营的波动性较大，且各种材料不    公开荒布，也大大耕作了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。    当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所执有的中小企    业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。    3、本基金投资股指期货的风险。    本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融孳生品，主要存在以下风险：    （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。    （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。    （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的    风险。    （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者支持股指期货合约头寸所    要求的保证金而带来的风险。 （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金交易而存在杠杆，    基金财产可能因此产生更大的收益波动。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    115    （6）信用风险：是指期货经纪公司走嘴而产生损失的风险。    （7）操格调险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者显示，或者系统    出现故障等原因形成损失的风险。    4、投资于存托凭证的风险    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他    仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险    外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅    波动以致出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制连系的风险，包括存托凭证执    有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有职权等方面存在相反可能激励的风险；    存托凭证执有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动    拘谨存托凭证执有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证    执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续    信息走漏监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的    其他风险。    5、实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至特等的侧袋账户进行处置清    算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有用进军并化解风险，确    保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，    并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时执有基    金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额    弗成赎回，其对应特定资产的变当前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有    可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金依期    评释中走漏评释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的    承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的    职责。    基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户    份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管制东说念主狡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需磋议主袋账    户资产，并根据连系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，    因此本基金走漏的事迹目的弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。    六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险    本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市    场开阔法例等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    116    机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据连系法律法例对本基金进行风险评价，    不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收    益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能    力与居品风险之间的匹配训练。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    117    §18 基金合同的变更、休止和基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更    1、变更基金合同波及法律法例划定或本基金合同约定应经基金份额执有东说念主大会决议通    过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不    经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并    报中国证监会备案。    2、对于《基金合同》变更的基金份额执有东说念主大会决议自奏效后方可践诺，并自决议生    效后 2 日内在指定媒介公告。    二、《基金合同》的休止事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：    1、基金份额执有东说念主大会决定休止的；    2、基金管制东说念主、基金托管东说念主职责休止，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、新基金托管东说念主    连接的；    3、《基金合同》约定的其他情形；    4、连系法律法例和中国证监会划定的其他情况。    三、基金财产的计帐    1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个劳动日内成立计帐小    组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。    2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有    从事证券、期货连系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财    产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。    3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变    现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    4、基金财产计帐模范：    （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐评释；    （5）遴聘具有证券、期货连系业务经历的司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘    请讼师事务所对计帐评释出具法律意见书；    （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    118    （7）对基金剩余财产进行分派。    5、基金财产计帐的期限为 6 个月。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费    用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经具有证券、期货连系业务    经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金    财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组    进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释领导性公告    登载在指定报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    119    §19 基金合同的内容摘录    一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的职权、义务    （一）基金管制东说念主的职权与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系划定，基金管制东说念主的职权包括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管制基金    财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费    用；    （4）销售基金份额；    （5）按照划定召集基金份额执有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基    金合同》及国度联系法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基    金投资东说念主的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的连系步履进行监督和处理；    （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；    （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分派有筹划；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞职权，为基金的利益期骗因基    金财产投资于证券所产生的职权；    （13）在条件允许的情况下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；    （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法    律步履；    （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服    务的外部机构；    （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调停联系基金认购、申购、赎回、调遣、    非交易过户和定投等业务规则，在法律法例和本基金合同划定的范围内，不毁伤现有份额执    有东说念主利益的情况下，决定和调停基金的除调高管制费率、托管费率之外的基金连系费率结构    和收费形势；    （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。    2、根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系划定，基金管制东说念主的义务包括但不限于：    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    120    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的    发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产；    （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营形势    管制和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制    的基金财产和基金管制东说念主的财产相互独处，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行    证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金财产为我方及    任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）选用顺应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基    金合同》等法律文献的划定，按联系划定狡计并走漏基金净值信息，笃定基金份额申购、赎    回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；    （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定，履行信息走漏及评释义务；    （12）保守基金营业玄妙，不表示基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金    合同》偏激他联系划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主表示，但向    审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；    （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有筹划，实时向基金份额执有东说念主分派基金    收益；    （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定召集基金份额执有东说念主大会或配合    基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按划定保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他连系贵府 15    年以上；    （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在划定时分发出，何况保证投资东说念主    或者按照《基金合同》划定的时分和形势，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合    理成本的条件下得到联系贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；    （19）面对驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会并汇报基金    托管东说念主；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    121    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应    当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而衔命；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违    反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追    偿；    （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行    为承担职责；    （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律步履；    （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金    管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后    30 日内退还基金认购东说念主；    （25）践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金托管东说念主的职权与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系划定，基金托管东说念主的职权包括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全防守基金财    产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费    用；    （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》及    国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监    会，并选用必要措施保护基金投资东说念主的利益；    （4）根据连系市集规则，为基金开设证券账户，为基金办理证券、期货等交易资金清    算；    （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；    （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；    （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。    2、根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：    （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则执有并安全防守基金财产；    （2）设立特等的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备充足的、及格的老到    基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；    （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财    产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    122    所托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户树立、    资金划拨、账册记录等方面相互独处；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金财产为我方    及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；    （5）防守由基金管制东说念主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；    （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基    金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定另有划定外，    在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主表示，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的    除外；    （8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎    回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；    （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见，说明基金管制    东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管制东说念主有未践诺    《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了顺应的措施；    （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他连系贵府 15 年以上；    （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （13）按划定制作连系账册并与基金管制东说念主查对；    （14）依据基金管制东说念主的指示或联系划定向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定，召集基金份额执有东说念主大会或配    合基金管制东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的划定监督基金管制东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；    （18）面对驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会和银行业监    督管制机构，并汇报基金管制东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其抵偿职责不因其    退任而衔命；    （20）按划定监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管    理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；    （21）践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额执有东说念主    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    123    基金投资东说念主执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资    东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，    直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基    金合同》上书面签章或署名为必要条件。    每份基金份额具有同等的正当权益。    1、根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系划定，基金份额执有东说念主的职权包括但不    限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章央求赎回或转让其执有的基金份额；    （4）按照划定要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；    （5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行    使表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；    （7）监督基金管制东说念主的投资运作；    （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼    或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。    2、根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系划定，基金份额执有东说念主的义务包括但不    限于：    （1）看重阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主    作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关注基金信息走漏，实时期骗职权和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的有限职责；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；    （7）践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的模范和规则    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    124    基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表    基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。     本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由    1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会，但法律法例、    中国证监会另有划定的除外：    （1）休止《基金合同》；    （2）更换基金管制东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调遣基金运作形势；    （5）耕作基金管制东说念主、基金托管东说念主的答谢模范；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资见地、范围或策略，法律法例和中国证监会另有划定的除外；    （9）变更基金份额执有东说念主大会模范；    （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；    （11）单独或统共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以    基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额执有东说念主    大会；    （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额执有东说念主大会    的事项。    2、以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有东说念主大会：    （1）调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；    （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （3）在法律法例和《基金合同》划定的范围内调停本基金的申购费率、调低赎回费率    或在对现有基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收费形势；    （4）在不违反法律法例、《基金合同》的划定以及对基金份额执有东说念主利益无本质性不    利影响的情况下，调停联系基金认购、申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管等业务的规    则；    （5）在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影    响的情况下，加多、减少或调停基金份额类别树立及对基金份额分类办法、规则进行调停；    （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    125    （7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基    金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；    （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。    （二）会议召集东说念主及召集形势    1、除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东说念主大会由基金管制东说念主召    集；    2、基金管制东说念主未按划定召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集；    3、基金托管东说念主合计有必要召开基金份额执有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主建议书面提    议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。    基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，    基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60    日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。    4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主就并吞事项书面要求召开基金份    额执有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10    日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主    决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金    份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书    面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提    议的基金份额执有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日    起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。    5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主就并吞事项要求召开基金份额执    有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含    10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有    东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得隐讳、干    扰。    6、基金份额执有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘笃定开会时分、地点、形势和权益登记日。    （三）召开基金份额执有东说念主大会的汇报时分、汇报内容、汇报形势    1、召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份    额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时分、地点和会议格局；    （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决形势；    （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    126    （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限    等）、投递时分和地点；    （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。    2、选用通讯开会形势并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议汇报中说明本次    基金份额执有东说念主大会所选用的具体通讯形势、托福的公证机关偏激连系形势和连系东说念主、表决    意见寄交的截止时分和收取形势。    3、如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面汇报基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计    票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管制东说念主到指定地点对表决意见    的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面汇报基金管制东说念主和基金托管东说念主    到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的    计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。    （四）基金份额执有东说念主出席会议的形势    基金份额执有东说念主大会可通过现场开会形势、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他    形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主笃定。    1、现场开会。由基金份额执有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福评释拜托代表出席，    现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管制东说念主    或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进行    基金份额执有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主执有基金份    额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释合适法律法例、《基金合同》和会议汇报的划定，    何况执有基金份额的凭证与基金管制东说念主执有的登记贵府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现，有    效的基金    份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登    记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在    原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召    集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的    基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额执有东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主汇报的非    现场形势在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主汇报的非    现场形势进行表决。    在同期合适以下条件时，通讯开会的形势视为有用：    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    127    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个劳动日内一语气公布连系    领导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管    理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主    为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议汇报划定的形势收取基金份额执    有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经汇报不参加收取表决意见的，不影响表决效能；    （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执有东说念主所执有    的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表    决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日    基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的3个月以后、    6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大    会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主    代表出具表决意见；    （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意    见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主执    有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释合适法律法例、《基金合同》和会议通    知的划定，并与基金登记机构记录相符。    3、在不与法律法例打破的前提下，基金份额执有东说念主大会可通过收罗、电话或其他形势    召开，基金份额执有东说念主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他形势进行表决，具体形势由    会议召集东说念主笃定并在会议汇报中列明。    4、在不与法律法例打破的前提下，基金份额执有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，    授权形势不错领受书面、收罗、电话、短信或其他形势，具体形势在会议汇报中列明。    （五）议事内容与模范    1、议事内容及提案权    议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终    止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金    合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会筹商的其他事项。    基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的汇报后，对原有提案的修改应当在基金份    额执有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    2、议事模范    （1）现场开会    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    128    在现场开会的形势下，起始由大会主执东说念主按照下列第七条文定模范笃定和公布监票东说念主，    然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管制    东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权    其出席会议的代表主执；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，    则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产    生又名基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒    不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效能。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名    称）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和    连系形势等事项。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日历后 2    个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额执有东说念主所执每份基金份额有同等表决权。    基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的二分    之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以尽头决议通过事项之外    的其他事项均以一般决议的形势通过。    2、尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的三    分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作形势、与其他基金合并、更换基金    管制东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》以尽头决议通过方为有用。    基金份额执有东说念主大会选用记名形势进行投票表决。    选用通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄评释，不然提交合适会议通    知中划定的说明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头合适会议汇报划定的表    决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决    意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表    决。    在上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大和会知为准。    （七）计票    1、现场开会    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    129    （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会    议入手后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大    会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然    由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执    有东说念主大会的主执东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份    额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。    （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行清点并由大会主执东说念主就地公布计票    结果。    （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在    晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以    一次为限。重新清点后，大会主执东说念主应当就地公布重新清点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不    影响计票的效能。    2、通讯开会    在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权    代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关    对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，    不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通讯形势进    行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等    一同公告。    基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决议。    奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨    力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则连系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额    执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若连系基金份额执有东说念主大会召    集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符    合该等比例：    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    130    1、基金份额执有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或统共代表连系基金份额 10%    以上（含 10%）；    2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日连系基    金份额的二分之一（含二分之一）；    3、通讯开会的平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额执有东说念主所执    有的基金份额不小于在权益登记日连系基金份额的二分之一（含二分之一）；    4、在参与基金份额执有东说念主大会投票的基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登    记日连系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以    后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上    （含三分之一）连系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；    5、现场开会由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选    举产生又名基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主；    6、一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含    二分之一）通过；    7、尽头决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的三分之二以上    （含三分之二）通过。    并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规    定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致连系内容被取消或变更的，基    金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调停，无需    召开基金份额执有东说念主大会审议。    三、基金收益分派原则、践诺形势    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除连系用度后的    余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益    的孰低数。    （三）基金收益分派原则    1、在合适联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每份基    金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的    10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    131    2、本基金收益分派形势分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可遴聘现款红利或将    现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派形势是现    金分成；    3、基金收益分派后基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净    值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；    4、每一基金份额享有同均分派权；    5、法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。    在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无本质不利影响的前提    下，基金管制东说念主可在按照监管部门要求履行顺应模范后对基金收益分派原则进行调停，不需    召开基金份额执有东说念主大会。    （四）收益分派有筹划    基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、    分派时分、分派数额及比例、分派形势等内容。    （五）收益分派有筹划的笃定、公告与实施    本基金收益分派有筹划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公    告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时分不得逾越 15    个劳动日。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款    红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执    有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构连系业务规则执    行。    （七）实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的划定。    四、与基金财产管制、运作联系用度的索取、支付形势与比例    （一）基金用度的种类    1、基金管制东说念主的管制费；    2、基金托管东说念主的托管费；    3、《基金合同》奏效后与基金连系的信息走漏用度；    4、《基金合同》奏效后与基金连系的，非因基金管制东说念主、基金托管东说念主谬误导致的司帐    师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费；    5、基金份额执有东说念主大会用度；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    132    6、基金的证券、期货交易用度；    7、基金的银行汇划用度；    8、基金连系账户的开户及弘扬用度；    9、按照国度联系划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。    （二）基金用度计提方法、计提模范和支付形势    1、基金管制东说念主的管制费    本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管制费的狡计方法如下：    H＝E×1.5%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金资产净值    基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发    送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付    给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    2、基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发    送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个劳动日内从基金财产中一次性支取。    若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类中第 3－7 项用度”，根据联系法例及相应契约划定，按费    用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    五、基金财产的投资见地和投资限制    （一）投资见地    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证    监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企    业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地    方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可调遣债券（含分离交易可转债）等）、资    产支执证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款偏激他银行入款）、货币市集    用具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需合适中国证监    会的连系划定。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    133    本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 80-95%。本基金每个交易日    日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款    或者到期日在一年以内的政府债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应模范后，可    以将其纳入投资范围。    （二）投资限制    1、组合限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80-95%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不    低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付    金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；    （4）本基金管制东说念主管制的全部基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；    （5）本基金执有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；    （6）本基金管制东说念主管制的全部基金执有的并吞权证，不得逾越该权证的 10％；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的    0.5％；    （8）本基金管制东说念主管制的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期开    放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本    基金管制东说念主管制的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司    可流畅股票的 30%；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越基金资产净值的 15%；因    证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不合适    该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回    购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    （11）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得逾越基金资产净    值的 10％；    （12）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （13）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得逾越该资产支执    证券边界的 10％；    （14）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证券，不得    逾越其各种资产支执证券统共边界的 10％；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    134    （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资    产支执证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级评释发布之日起 3 个    月内赐与全部卖出；    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基    金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值    的 40%，在世界银行间同行市荟萃的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （18）在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的10%；    在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值    的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产    支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，执有的卖出期货    合约价值不得逾越基金执有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股    指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的20%；所执有的股票市值和买入、    卖出股指期货合约价值，统共（轧差狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （19）本基金执有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；    （20）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺，与境内上市交易    的股票合并狡计；    （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券或期货市集波动、上市    公司合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述划定投资比    例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调停，但中国证监会划定的特殊情形除外。    基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同    的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金    托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起入手。    法律法例或监管部门取消或调停上述投资组合比例限制，如适用于本基金，基金管制东说念主    在履行顺应模范后，则本基金投资不再受连系限制，届时无需召开基金份额执有东说念主大会。    2、退却步履    为弘扬基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    135    （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行为。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、践诺限定东说念主或者    与其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交    易的，应当合适基金的投资见地和投资策略，遵照基金份额执有东说念主利益优先的原则，选藏利    益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。连系交易必须事    先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会    审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事    项进行审查。    如法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受连系限制。    六、基金资产净值的狡计方法和公告形势    《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周    在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通    过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的基金份额净值和基金份额累计净    值。    基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度    终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同灭亡和休止的事由、模范以及基金财产的计帐形势    （一）《基金合同》的变更    1、变更基金合同波及法律法例划定或本基金合同约定应经基金份额执有东说念主大会决议通    过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不    经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并    报中国证监会备案。    2、对于《基金合同》变更的基金份额执有东说念主大会决议自奏效后方可践诺，并自决议生    效后 2 日内在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的休止事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：    1、基金份额执有东说念主大会决定休止的；    2、基金管制东说念主、基金托管东说念主职责休止，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、新基金托管东说念主    连接的；    3、《基金合同》约定的其他情形；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    136    4、连系法律法例和中国证监会划定的其他情况。    （三）基金财产的计帐    1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个劳动日内成立计帐小    组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。    2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有    从事证券、期货连系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财    产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。    3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变    现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    4、基金财产计帐模范：    （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐评释；    （5）遴聘具有证券、期货连系业务经历的司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘    请讼师事务所对计帐评释出具法律意见书；    （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。    5、基金财产计帐的期限为 6 个月。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费    用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。    （六）基金财产    计帐的公告    计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经具有证券、期货连系业务    经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金    财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组    进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释领导性公告    登载在指定报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    137    八、争议处理形势    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友    好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国    际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端    的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、勤奋、尽责地履行基金    合同划定的义务，弘扬基金份额执有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律统帅。    九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的形势    《基金合同》本来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管制东说念主、基金托管    东说念主各执有二份，每份具有同等的法律效能。    《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合    和营业场合查阅。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    138    §20 基金托管契约的内容摘录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）    称呼：南边基金管制股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    设立日历：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号    组织格局：股份有限公司    注册成本：3.6172 亿元东说念主民币    存续期限：执续经营    连系电话：0755-82763888    （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）    称呼：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：刘连舸    成立时分：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织格局：股份有限公司    注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    经营范围：接纳东说念主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现；    刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供    信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；    外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇    担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的    外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行    及付款；资信造访、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机    构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理    刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。    存续期间：执续经营    二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    139    （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，建立连系的工夫系    统，对基金管制东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：    1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证    监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企    业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地    方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可调遣债券（含分离交易可转债）等）、资    产支执证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款偏激他银行入款）、货币市集    用具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需合适中国证监    会的连系划定。    本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 80-95%。本基金每个交易日    日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款    或者到期日在一年以内的政府债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应模范后，可    以将其纳入投资范围。    基金管制东说念主应将拟投资的各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根    据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调停，并应实时汇报基金托管东说念主。    基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。    2、对基金投融资比例进行监督：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80-95%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不    低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付    金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；    （4）本基金管制东说念主管制的全部基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；    （5）本基金执有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；    （6）本基金管制东说念主管制的全部基金执有的并吞权证，不得逾越该权证的 10％；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的    0.5％；    （8）本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金（包括绽放式基金    以及处于绽放期的依期绽放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公    司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合执有一家    上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    140    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越基金资产净值的 15%；因    证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不合适    该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回    购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。本基金管制    东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购    交易的，可接受质押品的天禀要求与本基金合同约定的投资范围保执一致，并承担由于不一    致所导致的风险或损失；    （11）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得逾越基金资产净    值的 10％；    （12）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （13）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得逾越该资产支执    证券边界的 10％；    （14）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证券，不得    逾越其各种资产支执证券统共边界的 10％；    （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资    产支执证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级评释发布之日起 3 个    月内赐与全部卖出；    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基    金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值    的 40%，在世界银行间同行市荟萃的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （18）在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的10%；    在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值    的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产    支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，执有的卖出期货    合约价值不得逾越基金执有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股    指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的20%；所执有的股票市值和买入、    卖出股指期货合约价值，统共（轧差狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （19）本基金执有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；    （20）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺，与境内上市交易    的股票合并狡计；    （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    141    除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券或期货市集波动、上市    公司合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述划定投资比    例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调停，但中国证监会划定的特殊情形除外。    基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同    的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金    托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起入手。    法律法例或监管部门取消或调停上述投资组合比例限制，如适用于本基金，基金管制东说念主    在履行顺应模范后，则本基金投资不再受连系限制，届时无需召开基金份额执有东说念主大会。    （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的划定、基金合同的约定及本契约的约定，对基    金资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益    分派、连系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行复核。    （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制东说念主违反法律    法例的划定及本契约的约定，应实时领导基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到领导后应及    时查对说明并以书面格局对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对    领导事项进行复查。基金管制东说念主对基金托管东说念主领导的非法事项未能在限期内纠正的，基金托    管东说念主应实时向中国证监会评释。    （四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违反法律法例或本契约的划定，应当拒却    践诺，实时领导基金管制东说念主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会评释。基金托管东说念主发    现基金管制东说念主依据交易模范仍是奏效的指示违反法律法例或本契约划定的，应当实时领导基    金管制东说念主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会评释。    （五）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在划定    时天职回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法    规要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管制东说念主应积极配合提供连系数据贵府和制    度等。    三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）在本契约的有用期内，在不违反公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵照连系    法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行    必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账    户和证券账户、复核基金管制东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示    办理计帐交收、连系信息走漏和监督基金投资运作等步履。    （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无    正大根由未践诺或延伸践诺基金管制东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反法律法例及    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    142    本契约联系划定时，应实时以书面格局汇报基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到汇报后应    实时查对并实时回复基金管制东说念主。在限期内，基金管制东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督    促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主汇报的非法事项未能在限期内纠正的，基金管    理东说念主应依照法律法例的划定评释中国证监会。    （三）基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交连系贵府以    供基金管制东说念主核查托管财产的完竣性和确凿性，在划定时天职回复基金管制东说念主并改正。    四、基金财产防守    （一）基金财产防守的原则    1、基金财产应独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。    2、基金托管东说念主应安全防守基金财产，未经基金管制东说念主的正当合规指示或法律法例、《基    金合同》及本契约另有划定，不得自走时用、刑事职责、分派基金的任何财产。    3、基金托管东说念主按照划定开设基金财产的资金账户和证券账户。    4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完竣与独处。    5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他联系法律法例划定外，基    金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。    （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账    1、基金召募期满或基金管制东说念主晓喻罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、    基金份额执有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系划定的，由基金管制东说念主在法依期    限内遴聘具有从事连系业务经历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资评释，出具的    验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。    2、基金管制东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的基    金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。    （三）基金的银行账户的开设和管制    1、基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管制。    2、基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金    托管东说念主防守和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付    基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。    3、本基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基    金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行    本基金业务之外的行为。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    143    4、基金银行账户的管制应合适法律法例的联系划定。    （四）基金进行依期入款投资的账户开设和管制    基金管制东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基    金托管东说念主负责该账户的日常管制以及银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立和账户相    关信息变更过程中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的连系贵府。    （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管制    1、基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的形势在中国证券登记结    算有限职责公司开设证券账户。    2、本基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基    金管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务    之外的行为。    3、基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，    用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉    及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的划定践诺。    4、在本托管契约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及相    关账户的开设、使用的，若无连系划定，则基金托管东说念主应当比照并遵照上述对于账户开设、    使用的划定。    （六）债券托管专户的开设和管制    基金合同奏效后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得插足世界银行间同行拆借市    场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有    限职责公司与银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基    金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理结束之后，由基金托管东说念主负责向    中国东说念主民银行报备。    （七）基金财产投资的联系有价凭证的防守    基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善防守。    基金托管东说念主对其之外机构践诺有用限定的有价凭证不承担职责。    （八）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的防守    基金托管东说念主按照法律法例防守由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及    联系凭证。基金管制东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    144    本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有划定外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金联系    的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的本来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各执    有一份本来的原件。紧要合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按划定各自防守至少 15 年。    五、基金资产净值狡计和司帐核算    （一）基金资产净值的狡计和复核    1、基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金    资产净值除以狡计日该基金份额总额后的价值。    2、基金管制东说念主应于每个交易日对基金财产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证    券投资基金司帐核算业务蛊卦》偏激他法律法例的划定。用于基金信息走漏的基金资产净值    和基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个交易日结果    后狡计得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的形势发送给基金托管东说念主。基金    托管东说念主应酬净值狡计结果进行复核，并以两边约定的形势将复核结果传送给基金管制东说念主，由    基金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。    3、当连系法律法例或《基金合同》划定的估值方法弗成客不雅反应基金财产公允价值时，    基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    4、基金管制东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、模范以    及连系法律法例的划定或者未能充分弘扬基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠    正。    5、当基金资产的估值导致基金份额净值极少点后三位内发生差错时，视为基金份额净    值估值无理。当基金份额净值出现无理时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，并选用合理的措    施驻防损失进一步扩大；当计价无理达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中国    证监会备案；当计价无理达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当在报中国证监会备    案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。    6、由于基金管制东说念主对外公布的任何基金净值数据无理，导致该基金财产或基金份额执    有东说念主的践诺损失，基金管制东说念主应酬此承担职责。若基金托管东说念主狡计的净值数据正确，则基金    托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也情愿    担部分未正确履行复核义务的职责。如果上述无理形成了基金财产或基金份额执有东说念主的欠妥    得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职责，则基金管制东说念主应负责向欠妥得利    之主体见地返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿    金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。    7、 由于证券交易所偏激登记结算公司发送的数据无理，或由于其他不可抗力原因，基    金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是选用必要、顺应、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该错    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    145    误的，由此形成的基金资产估值无理，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错衔命抵偿职责。但基金    管制东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施减弱或舍弃由此形成的影响。    8、如果基金托管东说念主的复核结果与基金管制东说念主的狡计结果存在相反，且两边经协商未能    达成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外赐与公布，基金托管东说念主可    以将连系情况报中国证监会备案。    （二）基金司帐核算    1、基金账册的建立    基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会    计处理原则，分别独随即树立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核    对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主    的处理方法为准。    2、司帐数据和财务目的的查对    基金管制东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双    方应实时查明原因并纠正。    3、基金财务报表和依期评释的编制和复核    基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每    月晦了后 5 个劳动日内完成；招募说明书在《基金合同》奏效后每六个月更新并公告一次，    于该等期间届满后 45 日内公告。季度评释应在每个季度结果之日起 10 个劳动日内编制结束    并于每个季度结果之日起 15 个劳动日内赐与公告；半年度评释在司帐年度半年终了后 40 日    内编制结束并于司帐年度半年终了后 60 日内赐与公告；年度评释在司帐年度结果后 60 日内    编制结束并于司帐年度终了后 90 日内赐与公告。基金合同奏效不及两个月的，基金管制东说念主    不错不编制当期季度评释、半年度评释或者年度评释。    基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在    收到后应 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面汇报基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度报    告完成当日，将联系评释提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个劳动日内完成    复核，并将复核结果书面汇报基金管制东说念主。基金管制东说念主在半年度评释完成当日，将联系评释    提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个劳动日内完成复核，并将复核结果书    面汇报基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度评释完成当日，将联系评释提供基金托管东说念主复核，基    金托管东说念主应在收到后 15 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面汇报基金管制东说念主。基金管    理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以加密传确凿形势或两边约定的其他形势进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共    同查明原因，进行调停，调停以两边认同的账务处理形势为准；若两边无法达成一致以基金    管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的评释上加盖托管业务    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    146    部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管制    东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就连系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其    编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就连系情况报证监会备案。    六、基金份额执有东说念主名册的防守    （一）基金份额执有东说念主名册的内容    基金份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。    基金份额执有东说念主名册包括以下几类：    1、基金召募期结果时的基金份额执有东说念主名册；    2、基金权益登记日的基金份额执有东说念主名册；    3、基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额执有东说念主名册；    4、每半年度终末一个交易日的基金份额执有东说念主名册。    （二）基金份额执有东说念主名册的提供    对于每半年度终末一个交易日的基金份额执有东说念主名册，基金管制东说念主应在每半年度结果后    5 个劳动日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额执有东说念主名册、基金    权益登记日的基金份额执有东说念主名册以及基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额执有东说念主名册，    基金管制东说念主应在连系的名册生成后 5 个劳动日内向基金托管东说念主提供。    （三）基金份额执有东说念主名册的防守    基金托管东说念主应妥善防守基金份额执有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存执有东说念主名册，    基金管制东说念主应实时向中国证监会评释，并代为履行防守基金份额执有东说念主名册的职责。基金托    管东说念主应酬基金管制东说念主由此产生的防守费给予补偿。    七、争议处理形势    因本契约产生或与之连系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处理，协商、长入弗成    处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按    照    中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事    东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续赤诚、勤奋、    尽责地履行基金合同和本托管契约划定的义务，弘扬基金份额执有东说念主的正当权益。    本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。    八、托管契约的变更和休止    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    147    （一）托管契约的变更    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与    《基金合同》的划定有任何打破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。    （二）托管契约的休止    发生以下情况，本托管契约应当休止：    1、《基金合同》休止；    2、本基金更换基金托管东说念主；    3、本基金更换基金管制东说念主；    4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例划定的休止事项。    （三）基金财产的计帐    基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法例的划定对本基金的财产进    行计帐。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    148    §21 基金份额执有东说念主服务    如本招募说明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请实时通过下述形势连系基金管    理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面解析本招募说明书，并同意全部内容。    对基金份额执有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管    理东说念主提供的主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和市集的变化，有权在符    正当律法例的前提下，加多和修改连系服务格局。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导    致下述服务无法提供，基金管制东说念主不承担任何职责。    若本基金包含在中国香港尽头行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额执有东说念主享有的服务    格局一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。    一、网上开户及交易服务    机构投资者可通过基金管制东说念主网站，个东说念主投资者可通过基金管制东说念主    网站、微信公众号（可搜索“南边基金”或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认    购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金管制东说念主电子直销具体规则请参见基金管制东说念主网    站连系公告和业务规则。    二、账户及信息查询服务    机构投资者通过基金管制东说念主网站，个东说念主投资者通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP    客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管制东说念主照章走漏的各种基金信息等服务，    包括基金居品基本信息（包括基金称呼、管制东说念主称呼、基金代码、风险品级、执有份额、单    位净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期评释和基金管制东说念主最新动态等各    类贵府。    三、账单及资讯服务    （一）对账单服务    1、基金管制东说念主通过电子邮件格局向定制的个东说念主投资者（本基金是否向个东说念主投资者销售，    请以本基金基金合同和招募说明书连系要求为准）依期发送场酬酢易电子邮件对账单（包括    基金称呼、基金代码、执有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥的除外。    2、基金管制东说念主将通过微信公众号向关注并绑定账户的个东说念主投资者依期发送场酬酢易微    信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。    3、注册登记机构和基金管制东说念主不提供投资东说念主的场内交易（本基金是否支执场内交易，    请以本基金基金合同和招募说明书连系要求为准）对账单服务，投资东说念主可到交易网点打印或    通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠说念查询。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    149    （二）资讯服务    投资东说念主细察并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、    微信等任一或多种形势为投资东说念主提供与投资东说念主连系的账户服务汇报、交易说明汇报、枢纽公    告汇报、行为音问、营销信息、客户情切等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅南边基金    官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照连系蛊卦退订，或通过基金管制    东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务形势退订。    四、客户服务中心电话及在线服务    （一）电话服务    投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务：    1、自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。    2、东说念主工服务：提供每周 7 天，逐日不少于 8 小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投    资东说念主不错通过该热线取得投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专    项服务。    （二）在线服务    投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：    1、智能客服服务（7×24 小时）：提供业务规则、净值信息等自助筹商服务。    2、东说念主工服务：提供每周 7 天，逐日不少于 8 小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投    资东说念主可通过该形势取得投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项    服务。    五、投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信    及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提    出建议。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    150    §22 其他应走漏事项    标题 公告日历    南边基金管制股份有限公司对于旗下部分公    开召募证券投资基金加多侧袋机制并相应修    订基金合同联系要求的公告    2022-05-19    对于公司旗下基金调停停牌股票估值方法的    领导性公告    2022-04-30    南边量化成长股票型证券投资基金 2022 年    第 1 季度评释    2022-04-22    对于公司旗下基金调停停牌股票估值方法的    领导性公告    2022-04-22    南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投    资关联方承销证券的关联交易公告    2022-04-16    南边量化成长股票型证券投资基金 2021 年    年度评释    2022-03-31    南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投    资关联方承销证券的关联交易公告    2022-03-26    南边量化成长股票型证券投资基金 2021 年    第 4 季度评释    2022-01-24    南边基金对于调停中国银行各交易渠说念基金    申购费率优惠模范的公告    2022-01-18    南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投    资关联方承销证券的关联交易公告    2022-01-01    南边基金对于旗下部分基金参加邮储银行个    东说念主网上银行和手机银行基金申购费率优惠活    动的公告    2021-12-31    南边基金对于旗下部分基金参加中国工商银    行基金费率优惠行为的公告    2021-12-30    注：其他走漏事项详见基金管制东说念主发布的连系公告    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    151    §23 招募说明书存放偏激查阅形势    本招募说明书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的办公场合，投    资东说念主可在办公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募    说明书本来为准。    基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。    南边量化成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）    152    §24 备查文献    一、中国证监会准予本基金注册的文献    二、《南边量化成长股票型证券投资基金基金合同》    三、《南边量化成长股票型证券投资基金托管契约》    四、《南边基金管制股份有限公司绽放式基金业务规则》    五、法律意见书    六、基金管制东说念主业务经历批件、营业派司    七、基金托管东说念主业务经历批件、营业派司    南边基金管制股份有限公司    2022 年 7 月 18 日     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