夫妻性生活姿势道具 中国工商银行中国网站－基金频说念－基金公告栏目－鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（由鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金断绝分级运作变更而来）

　　    鹏华中证A股资源产业指数型证券投资    基金（LOF）更新的招募说明书     （由鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金断绝分    级运作变更而来）     基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司     2022年09月     关键辅导     本基金由鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金断绝分级运作并变更而来，鹏华中证A股    资源产业指数分级证券投资基金经2012年3月19日中国证券监督管理委员会下发的《对于核准鹏华    中证A股资源产业指数分级证券投资基金召募的批复》（证监许可〔2012〕358号）核准，进行募    集。根据联系法律法例，《鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》已于2012年9月    27日收效，基金管理东说念主于该日起肃肃开动对基金财产进交运作管理。     根据《鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证A股资源产业指    数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的带领办法》等法律法例执法断绝鹏华    资源A份额与鹏华资源B份额的运作，无需召开基金份额持有东说念主大会。据此，基金管理东说念主已于2020年    12月2日在指定媒介发布《对于鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金之鹏华资源A份额和鹏    华资源B份额断绝运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券往来所请求鹏华中证A股资源产业指数    分级证券投资基金的两级子份额断绝上市，并于2020年12月31日（份额折算基准日）进行基金份额    折算，《鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于2021年1月1日肃肃生    效，《鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》自团结日失效。     基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、无缺。中国证监会对鹏华中证A股资源产业指    数分级证券投资基金断绝分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出实    质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     本基金标的指数为中证A股资源产业指数，标的指数联系信息如下：     1、指数样本空间     同中证全指指数的样本空间。     2、选样方法     （1）对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后20%的证券；     （2）对样本空间内剩余证券，按照中证行业分类，中式动力、原材料二级行业下，属于多种金属    与采矿、贵重金属与矿石、黄金、铝三级行业中的上市公司证券四肢待选样本；     （3）在上述待选样本中，中式当年一年日均总市值最大的50只证券四肢指数样本。     3、指数选拔调整市值加权，并成就权重因子。权重因子介于0和1之间，以使二级行业间按解放    通顺市值加权，二级行业内系数样本权重相当。     本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投老本基金    前，应全面了解本基金的居品脾气，充分商量自身的风险承受智力，感性判断商场，并承担基金投资    中出现的种种风险，包括但不限于：商场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基    金独到风险（包括四肢指数基金的风险和四肢上市基金的风险）过火他风险，等等。     本基金的过往事迹并不预示其改日推崇，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金表    现的保证。     基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定    盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者兴隆”原则，在投资者作出投资    决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。基金管理东说念主管理的其他    基金的事迹并不组成对本基金推崇的保证。投资有风险，投资者在投老本基金前应认真阅读本基金的    招募说明书、《基金合同》、基金居品而已纲要。     本招募说明书所载内容截止日为2022年08月11日，接洽财务数据和净值推崇截止日为2022年    06月30日 (未经审计)。     目  录     一、弁言     二、释义     三、基金管理东说念主     四、基金托管东说念主     五、联系服务机构     六、基金的历史沿革和存续     七、基金份额的上市与往来     八、基金份额的申购与赎回     九、基金的投资     十、基金的事迹     十一、基金的财产     十二、基金资产的估值     十三、基金的收益分拨     十四、基金的用度与税收     十五、基金的司帐与审计     十六、基金的信息线路     十七、风险揭示     十八、基金的变更、断绝与基金财产清理     十九、基金合同的内容摘记     二十、托管合同的内容摘记     二十一、对基金份额持有东说念主的服务     二十二、其他应线路事项     二十三、招募说明书的存放及查阅方式     二十四、备查文献     一、弁言     本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募    集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构    监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以    下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理执法》（以下简称    “《流动性执法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称    “《指数基金指引》”）等接洽法律法例的执法，以及《鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金    （LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定编写。     本招募说明书说明了鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或    “基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策接洽的必要事项，投资者在作念出投资    决策前应仔细阅读本招募说明书。     基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对其确切性、    准确性、无缺性承担法律办事。本基金由鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金断绝分级运作    变更而来。基金管理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募    说明书作任何解释或者说明。     本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金    当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主    和《基金合同》确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按    照《基金法》、《基金合同》过火他接洽执法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有    东说念主的权利和义务，应详实查阅《基金合同》。     二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：     1、《基金合同》：《鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本合同    的任何有用的纠正和补充     2、中国：中华东说念主民共和国（仅为《基金合同》主义不包括香港非常行政区、澳门非常行政区及台    湾地区）     3、法律法例：中国当前有用并公布实施的法律、行政法例、部门规章及范例性文献     4、《基金法》：《中华东说念主民共和国证券投资基金法》     5、《销售办法》：《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》     6、《运作办法》：《证券投资基金运作管理办法》     7、《信息线路办法》：《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》     8、《流动性执法》：《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理执法》     9、元：中国法定货币东说念主民币元     10、基金或本基金：依据《基金合同》所召募的鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金    （LOF）     11、标的指数：中证A股资源产业指数     12、招募说明书或本招募说明书：《鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金（LOF）招募说明    书》，即用于公开线路本基金的基金管理东说念主及基金托管东说念主、联系服务机构、基金的历史沿革、基金份    额的上市往来、基金份额的申购和赎回、基金份额的登记、基金份额的转托管、基金的投资、基金的    事迹、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分拨、基金的用度与税收、基金的信息线路、风险    揭示、基金的断绝与清理、基金合同的内容摘记、基金托管合同的内容摘记、对基金份额持有东说念主的服    务、其他应线路事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文献等触及本基金的信息，供基金投资者    弃取并决定是否提议基金申购请求的要约邀请文献，过火更新     13、托管合同：基金管理东说念主与基金托管东说念主签订的《鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金    （LOF）托管合同》过火任何有用纠正和补充     14、中国证监会：中国证券监督管理委员会     15、银行监管机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会     16、基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司     17、基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司     18、基金份额持有东说念主：根据《基金合同》及联系文献正当取得本基金基金份额的投资者     19、基金代销机构：合适《销售办法》和中国证监会执法的其他条件，取得基金代销业务阅历，    并与基金管理东说念主签订基金销售与服务代理合同，代为办理本基金申购、赎回和其他基金业务的代理机    构     20、销售机构：基金管理东说念主及基金代销机构     21、基金销售网点：基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点     22、场外：通过深圳证券往来所往来系统外的销售机构利用其自身柜台或其他往来系统办理本基    金基金份额的申购和赎回的场合。通过该等场合办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购和场外赎    回     23、场内：通过具有相应业务阅历的深圳证券往来所会员单元利用深圳证券往来所往来系统办理    本基金基金份额的申购、赎回和上市往来的场合。通过该等场合办理基金份额的申购、赎回也称为场    内申购、场内赎回     24、注册登记业务：基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基    金份额注册登记、清理及基金往来阐述、披发红利、建立并赞助基金份额持有东说念主名册等     25、基金注册登记机构：鹏华基金管理有限公司或其委用的其他合适条件的办理基金注册登记业    务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限办事公司     26、注册登记系统：中国证券登记结算有限办事公司通达式基金登记结算系统，登记在该系统的    基金份额也称为场外份额     27、证券登记结算系统：中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司证券登记结算系统，登记在    该系统的基金份额也称为场内份额     28、《基金合同》当事东说念主：受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律    主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主     29、个东说念主投资者：合适法律法例执法的条件不错投资证券投资基金的天然东说念主     30、机构投资者：合适法律法例执法不错投资证券投资基金的在中国正当注册登记并存续或经政    府接洽部门批准设立的并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体和其他组织     31、及格境外机构投资者：合适《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及联系法律法例    执法的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保障公司、证券公司    以过火他资产管理机构     32、投资者：个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或中国证监会允许购买    证券投资基金的其他投资者的总称     33、基金合同收效日：指《鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》收效    日，《鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》自团结日失效     34、基金存续期：《基金合同》收效后正当存续的不依期之期间     35、日/天：公历日     36、月：公历月     37、办事日：上海证券往来所和深圳证券往来所的平方往来日     38、通达日：销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的办事日     39、T日：申购、赎回或办理其他基金业务的请求日     40、T＋n日：自T日起第n个办事日（不包含T日）     41、上市往来：基金投资者通过深圳证券往来所会员单元以聚拢竞价的方式买卖基金份额的步履     42、申购：基金投资者根据基金销售网点执法的手续，向基金管理东说念主购买基金份额的步履     43、赎回：基金投资者根据基金销售网点执法的手续，向基金管理东说念主卖出基金份额的步履     44、普遍赎回：在单个通达日，基金净赎回请求高出上一日本基金总份额的10％时的情形     45、基金账户：基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理东说念主管理的通达式    基金份额情况的账户     46、往来账户：各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金往来所引起的基    金份额的变动及结余情况的账户     47、转托管：投资者将其持有的团结基金账户下的基金份额从某一往来账户转入另一往来账户的    业务，包括系统内转托管和跨系统转托管     48、系统内转托管：投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证    券登记结算系统内不同会员单元（往来单元）之间进行转托管的步履     49、跨系统转托管：投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托    管的步履     50、基金休养：投资者向基金管理东说念主提议请求将其所持有的基金管理东说念主管理的任一通达式基金    （转出基金）的全部或部分基金份额休养为基金管理东说念主管理的任何其他通达式基金（转入基金）的基    金份额的步履     51、依期定额投资贪图：投资者通过接洽销售机构提议请求，约定每期扣款日、扣款金额及扣款    方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投    资方式     52、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作辛勤等原因无法以合理价钱给以变现    的资产，包括但不限于到期日在10个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含合同约定有条件提前支    取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开辟行股票、资产赞助证券、因刊行东说念主债务爽约    无法进行转让或往来的债券等     53、舞动订价机制：指当通达式基金遭逢大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基    金调整投资组合的商场冲击成分内拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利    益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待     54、基金收益：基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值    变动、银行进款利息以过火他收入     55、基金资产总值：基金所领有的种种证券及单据价值、银行进款本息和本基金应收款项以过火    他投资所形成的价值总和     56、基金资产净值：基金资产总值扣除欠债后的净资产值     57、基金资产估值：计划评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值的过程     58、基金份额净值：计划日基金资产净值除以计划日基金份额总和     59、销售服务费：指本基金用于络续销售和服务基金份额持有东说念主的用度，该笔用度从C类基金份    额基金资产上钩提，属于基金的营运用度     60、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为    不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，    称为A类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金    份额，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值     61、货币商场用具：现款；一年以内（含一年）的银行依期进款、大额存单；剩余期限在三百九    十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内    （含一年）的中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精熟流动性的金融用具     62、指定媒介：中国证监会指定的用以进行信息线路的寰球性报刊及指定互联网网站（包括基金    管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介     63、不可抗力：本合同当事东说念主不成料想、不成幸免且不成克服的客不雅事件     64、基金居品而已纲要：《鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金居品而已概    要》过火更新     三、基金管理东说念主     （一）基金管理东说念主概况     1、称号：鹏华基金管理有限公司     2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳海外商会中心43层     3、设立日历：1998年12月22日     4、法定代表东说念主：怎么     5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳海外商会中心43层     6、电话：（0755）82021233       传真：（0755）82021155     7、接洽东说念主：吕奇志     8、注册老本：东说念主民币1.5亿元     9、股权结构：     出资东说念主称号  出资额（万元）  出资比例      国信证券股份有限公司  7，500  50%      意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）  7，350  49%      深圳市北融信投资发展有限公司  150  1%      总  计  15，000  100%      （二）主要东说念主员情况     1、基金管理东说念主董事会成员     怎么先生，董事长，硕士，高档司帐师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总司帐师    兼财务处处长、总司帐师、常务副总司理、总司理、党委文书，深圳发展银行行长助理、副行长、党    委委员、副董事长、行长、党委副文书，国信证券股份有限公司董事长、党委文书，现任鹏华基金管    理有限公司董事长。自2008年12月开动担任鹏华基金管理有限公司董事长。     邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中    国武器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南边基金管理有限公司副总裁、中国证监会第六、七    届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委文书、董事、总裁。自2012年12月开动担任鹏华基    金管理有限公司董事。     杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业部    电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总司理、    杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、    经纪事迹部总裁。自2019年8月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。     周中国先生，董事，司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华为时候有限    公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务经    理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东说念主力资源总部副总    司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。    自2012年12月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。     Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen）    从事风险管理和资产管理办事，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席施行    官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团    （Credit Agricole Alternative Investments Group）海外施行委员会委员、意大利欧利盛老本资产    管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有计划部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司    （Epsilon SGR）首席施行官，欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席施行官    和总司理，Pramerica SGR S.p.A.的首席施行官。现任性大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon     Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自2010年11月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。     Sandro Vesprini先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军病院出纳部、税务师    事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队办事、圣保罗IMI资产管理SGR企业管制部、    圣保罗钞票管理企业管控部办事。曾任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR     S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛老本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自2022年3月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。     张元先生，独处董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区管事、秘书、裁剪，甘肃省委研究室    管事、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会政策法例部（研究局）    主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限办事公司董事长兼党委    文书；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限办事公司监事长兼党委副文书。自    2012年12月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。     高臻女士，独处董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责贷款管理和    运营，款式触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资参谋人有限公司，现任曼达林    投资参谋人有限公司施行合伙东说念主。自2012年12月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。     蒋毅刚先生，独处董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师，广东君诚讼师事务所主    任，现任上海锦天城讼师事务所高档合伙东说念主，上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届考中四届管理    委员会主任。自2021年4月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。     2、基金管理东说念主监事会成员     黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。曾任鹏华基金管理有限公司董事、深圳市北融    信投资发展有限公司董事长、同方康泰产业集团有限公司主席兼施行董事、深圳市华融泰资产管理有    限公司董事长、深圳华控赛格股份有限公司董事长、同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市    奥融信投资发展有限公司施行董事、深圳市华融泰置业有限公司董事长、国都证券股份有限公司董    事、同方康泰产业集团有限公司施行董事、行政总裁。自2013年11月开动担任鹏华基金管理有限公    司监事会主席。     陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部司帐、上海营    业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任司帐师兼科    司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理等职务。现任国信证券总    裁助理，兼证券金融事迹部总裁、资金运营部总司理。自2015年6月开动担任鹏华基金管理有限公司    监事。     Lorenzo Petracca先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾选藏大利惠普公司（Hewlett     Packard Italy）司帐部办事，曾任性大利生意银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析师、意    大利联合生意银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监、联合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo     Private Banking)首席财务官、联合圣保罗银行集团信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董    事、Assofiduciaria施行委员会成员。现任性大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital     SGR S.p.A.）首席运营官。自2022年3月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。     刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司究诘参谋人，南    方基金管理有限公司北京分公司副总司理；2014年10月加入鹏华基金管理有限公司，现任总裁助    理、首席商场官    兼机构答理部总司理、北京分公司总司理。自2015年9月开动担任鹏华基金管理有限    公司监事。     郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事迹部副经    理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算    部总司理。自2015年9月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。     左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任中国吉祥保障（集团）股份有限公司法律事务    部讼师；2016年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规司理，高档合规官，总    司理助理，首席合规各人，现任监察稽核部副总司理。自2019年9月开动担任鹏华基金管理有限公司    监事。     3、高档管理东说念主员情况     怎么先生，董事长，硕士，高档司帐师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总司帐师    兼财务处处长、总司帐师、常务副总司理、总司理、党委文书，深圳发展银行行长助理、副行长、党    委委员、副董事长、行长、党委副文书，国信证券股份有限公司董事长、党委文书，现任鹏华基金管    理有限公司董事长。自2008年12月开动担任鹏华基金管理有限公司董事长。     邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲    师、中国武器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南边基金管理有限公司副总裁、中国证监会第    六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委文书、董事、总裁。自2012年12月开动担任    鹏华基金管理有限公司董事。     邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国东说念主民大学校办科员，中国证    监会办公厅副处级秘书，寰球社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）副主任，    并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，自2015年10月起担任鹏华    基金管理有限公司副总裁，现兼任基础设施基金投资部总司理、海外业务部总司理。     高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经    理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、看护长，自2014年    12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。     高永杰先生，看护长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公    厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事素养部副处长、处长，自2015年2月担    任鹏华基金管理有限公司看护长，2018年7月担任鹏华基金管理有限公司纪委文书，现兼任监察稽核    部总司理。     韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开辟银行资金局主任科员、寰球社会保    障基金理事会投资部副调研员、南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监、鹏华    基金管理有限公司固定收益总部总司理。自2017年3月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收    益投资总监。     王宗合先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾任职于招商基金管理有限公司，从事行业研究    办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、基金管理部副总司理、董事总司理    （MD），自2021年1月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任权益投资二部总司理、富厚收益    投资部总司理、基金司理。     梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研    究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部副总司理、董事总司理（MD）、    资产配置与基金投资部总司理，自2021年1月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任研究部总    司理、基金司理。     李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国确立银行河南省分行海外业务部科员，融通    基金管理有限公司董事会秘书，新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自2021年7月起担任鹏    华基金管理有限公司副总裁。     4、本基金基金司理     闫冬先生，国籍中国，理学硕士，12年证券从业教训。曾任招商期货有限公司资产管理部投资经    理；2018年5月加盟鹏华基金管理有限公司，现任量化及繁衍品投资部基金司理。2019年03月至    2020年12月担任鹏华酒分级基金司理，2019年03月至2020年12月担任鹏华环保分级基金司理，2019    年03月至2020年12月担任鹏华信息分级基金司理，2019年04月至2020年12月担任鹏华地产分级    基金司理，2019年11月至2020年12月担任鹏华银行分级基金司理，2019年11月至2020年12月担任    鹏华资源分级基金司理，2021年01月担任鹏华地产基金司理，2021年01月至2021年01月担任鹏华银    行基金司理，2021年01月至2022年08月担任鹏华酒基金司理，2021年01月至2021年01月担任鹏华    信息基金司理，2021年01月担任鹏华资源基金司理，2021年01月担任鹏华环保基金司理，2021年02    月担任光伏产业基金司理，2021年02月担任化工ETF基金司理，2021年03月担任有色50基金经    理，2021年04月担任低碳ETF基金司理，2021年06月担任车联网基金司理，2021年07月担任鹏华中    证内地低碳经济主题ETF勾通基金司理，2021年12月担任鹏华科技龙头指数（LOF）基金司理，2022年    03月担任鹏华中证细分化工产业主题ETF勾通基金司理，2022年08月担任鹏华国证钢铁行业指数    （LOF）基金司理，闫冬具备基金从业阅历。     本基金基金司理管理的其他基金情况：     2019年03月至2020年12月担任鹏华酒分级基金司理     2019年03月至2020年12月担任鹏华信息分级基金司理     2019年03月至2020年12月担任鹏华环保分级基金司理     2019年04月至2020年12月担任鹏华地产分级基金司理     2019年11月至2020年12月担任鹏华银行分级基金司理     2019年11月至2020年12月担任鹏华资源分级基金司理     2021年01月担任鹏华地产基金司理     2021年01月担任鹏华环保基金司理     2021年01月担任鹏华资源基金司理     2021年01月至2021年01月担任鹏华信息基金司理     2021年01月至2022年08月担任鹏华酒基金司理     2021年01月至2021年01月担任鹏华银行基金司理     2021年02月担任光伏产业基金司理     2021年02月担任化工ETF基金司理     2021年03月担任有色50基金司理     2021年04月担任低碳ETF基金司理     2021年06月担任车联网基金司理     2021年07月担任鹏华中证内地低碳经济主题ETF勾通基金司理     2021年12月担任鹏华科技龙头指数（LOF）基金司理     2022年03月担任鹏华中证细分化工产业主题ETF勾通基金司理     2022年08月担任鹏华国证钢铁行业指数（LOF）基金司理     本基金历任的基金司理：     2012年09月至2014年12月           杨靖     2014年12月至2019年11月           崔俊杰     5、投资决策委员会成员情况     邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委文书、董事、总裁。     邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任基础设施基金投资部总司理、海外业务部总经    理。     高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。     韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。     王宗合先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任权益投资二部总司理/富厚收益投资部总司理/    基金司理。     梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任研究部总司理/基金司理。     闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理/投资总监/基金司理。     郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理。     6、上述东说念主员之间均不存在至支属关系。     （三）基金管理东说念主的职责     1、照章召募基金，办理或者委用经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的    召募、申购、赎回、配对休养和登记事宜；     2、办理基金备案手续；     3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；     4、按照基金合同的约定笃定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东说念主分拨收益；     5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；     6、编制季度文告、中期文告和年度文告；     7、计划并公告基金净值信息，笃定鹏华资源份额申购、赎回的价钱；     8、办理与基金财产管理业务行径接洽的信息线路事项；     9、召集基金份额持有东说念主大会；     10、保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他联系而已；     11、以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律步履；     12、国务院证券监督管理机构执法的其他职责。     （四）基金管理东说念主的承诺     1、基金管理东说念主承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息    线路办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面欺压轨制，选定有用步骤，风雅积恶步履的发    生。     2、基金管理东说念主的阻拦步履：     （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；     （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；     （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；     （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；     （5）法律法例以及中国证监会阻拦的其他步履。     3、基金管理东说念主承诺加强东说念主员管理，强化职业操守，督促和拘谨职工遵从国度接洽法律法例及行业    范例，老诚信用、辛勤尽责，不从事以下行径：     （1）越权或违法策划；     （2）违反法律法例、《基金合同》或托管合同；     （3）有意损伤基金份额持有东说念主或《基金合同》其他当事东说念主的正当权益；     （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；     （5）断绝、干涉、辞让或严重影响中国证监会照章监管；     （6）大意包袱、毁坏权利；     （7）表露在职职期间细察的接洽证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投    资贪图等信息；     （8）除按基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；     （9）协助、接受委用或以其他任何式样为其他组织或个东说念主进行证券往来；     （10）违反证券往来所业务执法，利用对敲、倒仓等违警妙技驾驭商场价钱，淆乱商场纪律；     （11）贬损同行，以提高我方；     （12）在公开信息线路和告白中有意含有不实、误导、诈骗因素；     （13）以不正派妙技谋求业务发展；     （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；     （15）其他法律、行政法例阻拦的步履。     4、基金司理承诺     （1）依照接洽法律法例和《基金合同》的执法，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利    益；     （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；     （3）不表露在职职期间细察的接洽证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金    投资贪图等信息；     （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来过火他行径。     （五）基金管理东说念主的里面欺压轨制     1、里面欺压的原则     基金管理东说念主的里面欺压遵命以下原则：     （1）健全性原则：里面欺压应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决    策、施行、监督、反馈等各个法子；     （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，崇拜内控轨制的有用执    行；     （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资产、    其他资产的运作应当分离；     （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡；     （5）成本效益原则：公司运用科学化的策划管理方法缩小运作成本，提高经济效益，以合理的控    制成本达到最好的里面欺压效率。     2、制订里面欺压轨制应当遵命以下原则：     （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当合适国度法律、法例、规章和各项执法；     （2）全面性原则：里面欺压轨制应当涵盖基金管理东说念主策划管理的各个法子，不得留有轨制上的空    白或弱点；     （3）审慎性原则：制定里面欺压轨制应当以审慎策划、驻扎和化解风险为起点；     （4）应时性原则：里面欺压轨制的制定应当跟着接洽法律法例的调整和基金管理东说念主策划战术、经    营方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。     3、里面欺压体系     （1）董事会下设合规与风险欺压委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险欺压战术和欺压政策、协    调突发紧要风险等事项；     （2）公司看护长负责对基金管理东说念主各业务法子正当合规运作进行监督查验，组织、带领基金管理    东说念主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会径直文告；     （3）公司策划管理层、看护长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对种种风险给以充    分的评估和驻扎，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、斟酌，并实时选定驻扎和欺压步骤；     （4）监察稽核部负责对基金管理东说念主各部门的风险欺压情况进行查验，依期不依期对业务部门里面    欺压轨制施行情况和遵命国度法律、法例过火他执法的施行情况进行查验，并应时提议整改建议；     （5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时文告的义务；     （6）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险欺压”的理念，公司每个职工均负有一线风险控    制职责，负责把公司的风险欺压理念和步骤落实到每一个业务法子当中，并负有把业务过程中发现的    风险隐患或风险问题实时进行文告、反馈的义务。     4、里面欺压步骤     （1）公司通过束缚健全法东说念主治理结构，充分阐扬独处董事和监事会的监督职能，力图从泉源上杜    毫不正派关联往来、利益运送和里面东说念主欺压局势的发生，保护投资者利益和公司正当权益；     （2）管理层巩固设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻扎意志，营造浓    厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险意志连合到公    司各个部门、各个岗亭和各个法子；     （3）公司依据自身策划特质建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间互相监督制衡、看护长和    监察稽核部监督的、权责融合、严实有用的三说念内控防地；     （4）建立并束缚完善里面欺压体系及里面欺压轨制：自成立来，公司束缚完善内控组织架构、控    制标准、欺压步骤以及欺压职责，建立健全里面欺压体系。通过束缚地对里面欺压轨制进行纠正和更    新，公司的里面欺压轨制束缚走向完善；     （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披    露轨制、监察稽核轨制、信息时候管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭成就、岗亭    职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和业务经由上进行风险欺压；     （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成就上选定了严格的分离轨制，结果了    基金投资与往来、往来与清理、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的    互相制衡机制，从岗亭成就上减少和驻扎操作及操守风险；     （7）建立健全了岗亭办事制：公司通过健全岗亭办事制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风    险管理办事；     （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、文告、欺压以及监督标准，并经过允洽    的欺压经由，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运    作接洽的风险，通过了了的文告渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、欺压，使部门和管理层即时    把执风险现象并实时、快速作出风险欺压决策；     （9）建立自动化监督欺压系统：公司启用了恒生往来系统以及自行开辟的投资主义监控系统等计    算机辅助欺压系统，对投资比例限制、“阻拦买入股票名单”、交叉往来等方面进行电子化欺压，有    效地风雅了运作风险和操守风险；     （10）束缚强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司束缚强化投资规律，加强集体决策机制，    各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了    严格的股票库轨制、阻拦和限制投资股票轨制，并由研究小组负责崇拜，系数股票投资必须全都从股    票库中弃取。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对各基金遵从基金合同的情况进行评估，驻扎契    约风险。     （11）当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基    金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，笼统商量成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟    踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。     5、基金管理东说念主对于里面合规欺压书的声明     （1）基金管理东说念主确知建立、实施和赞助里面欺压轨制是本公司董事会及管理层的办事；     （2）基金管理东说念主承诺以上对于里面欺压的线路确切、准确；     （3）基金管理东说念主承诺根据商场变化和公司发展束缚完善里面欺压体系和里面欺压轨制。     四、基金托管东说念主     （一）基金托管东说念主基本情况      称号：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号     成马上间：1984年1月1日     法定代表东说念主： 陈四清     注册老本：东说念主民币35，640，625.7089万元     接洽电话：010-66105799     接洽东说念主：郭明     （二）主要东说念主员情况     适度2022年3月，中国工商银行资产托管部共有职工214东说念主，平均年岁34岁，95%以上职工    领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时候职称。     （三）基金托管业务策划情况     四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉    承“老诚信用、辛勤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面欺压体系、范例的管理模式、    先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里广博投资者、金融资产管    理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内    托管银行中最丰富、最进修的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基    金、基本养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司聚拢资产管    理贪图、证券公司定向资产管理贪图、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、    QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等    升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。适度2022年3月，中国工商银行共托管证券    投资基金1304只。自2003年以来，本行一语气二十年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管    东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经    媒体评比的81项最好托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国内    外金融领域的络续招供和庸碌好评。     （四）基金托管东说念主的里面欺压轨制     中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，长久保持在资产托管行业的上风地    位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展夫妻性生活姿势道具，一手抓内控确立”的作念法是分不开的。    资产托管部相等心疼改进和加强里面风险管理办事夫妻性生活姿势道具，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险    驻扎和欺压的力度，用心陶冶内控文化，完善风险欺压机制，强化业务款式全过程风险管理四肢重    要办事来作念。从2005年于今共十五次奏凯通过评估组织里面欺压和安全步骤最巨擘的ISAE3402审    阅，全部得到无保钟情见的欺压及有用性文告。充分标明独处第三方对我行托管服务在风险管理、    里面欺压方面的健全性和有用性的全面招供，也说明注解中国工商银行托管服务的风险欺压智力也曾与    海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。咫尺，ISAE3402审阅也曾成为年度化、旧例化的内    控办事妙技。”     1、里面风险欺压标的     保证业务运作严格遵从国度接洽法律法例和行业监管执法，强化和建立称职策划、范例运作的    策划想想和策划格调，形成一个运作范例化、管理科学化、监控轨制化的内控体系；驻扎和化解经    营风险，保证托管资产的安全无缺；崇拜持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、有用、得当运    行。     2、里面风险欺压组织结构     中国工商银行资产托管业务里面风险欺压组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规    部、里面审计局）、资产托管部内设风险欺压处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察    部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险欺压办事进行带领、监督。资产托管部里面设    置专门负责稽核监察办事的里面风险欺压处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直迷惑下，依    照接洽法律规章，对业务的运行独处诳骗稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内实施具体的    风险欺压步骤。     3、里面风险欺压原则     （1）正当性原则。内控轨制应当合适国度法律法例及监管机构的监管要求，并连合于托管业    务策划管理行径的长久。     （2）无缺性原则。托管业务的各项策划管理行径都必须有相应的范例标准和监督制约；监督    制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，粉饰系数的部门、岗亭和东说念主员。     （3）实时性原则。托管业务策划行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先”的    原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章轨制。     （4）审慎性原则。各项业务策划行径必须驻扎风险，审慎策划，保证基金资产和其他委用资    产的安全与无缺。     （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及策划管理的需要应时修改完善，并保证    得到全面落实施行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。     （6）独处性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；径直操作主说念主员和欺压东说念主员必须相对    独处，允洽分离；内控轨制的查验、评价部门必须独处于内控轨制的制定和施行部门。     4、里面风险欺压步骤实施     （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职责、科    学的业务经由、详实的操作手册、严格的东说念主员步履范例等一系列规章轨制，并选定了精熟的防火墙    隔断轨制，有时确保资产独处、环境独处、东说念主员独处、业务轨制和管理独处、收罗独处。     （2）高层查验。主管行迷惑与部门高档管理层四肢工行托管业务政策和策略的制定者和管理    者，要求下级部门实时文告策划管理情况和非常情况，以查验资产托管部在结果里面欺压标的方面    的进展，并根据查验情况提议里面欺压步骤，督促职能管理部门改进。     （3）东说念主事欺压。资产托管部严格落实岗亭办事制，建立“自控防地”、“互控防地”、“监    控防地”三说念欺压防地，健全绩效侦察和激勉机制，设立“以东说念主为本”的内控文化，增强职工的责    任心和荣誉感，陶冶团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务与职业说念德培训、签订    承诺书，使职工设立风险驻扎与欺压理念。     （4）策划欺压。资产托管部通过制定贪图、编制预算等方法开展种种业务营销行径、处理各    项事务，从而有用地欺压和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化主义。     （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管理，依期或    不依期地对业务运作现象进行查验、监控，带领业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控    制步骤，排查风险隐患。     （6）数据安全欺压。咱们通过业务操作区相对独处、数据和传真加密、数据传输剖析的冗余    备份、监控设施的运用和保障等步骤来保障数据安全。     （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾祸收复中心，制定了基于数据、应用、操    作、环境四个层面的完备的灾祸收复有计划    ，并组织职工依期演练。为使演练愈加接近实战，资产托    管部束缚提高演练圭臬，从早先的按照预订时期演练发展到当今的“随机演练”。从演练结果看，    资产托管部全都有智力在发生灾祸的情况下两个小时内收复业务。     5、资产托管部里面风险欺压情况     （1）资产托管部里面成就专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直迷惑    下，依照接洽法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、富厚地发展。     （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工的共同    参与，独一这么，风险欺压轨制和步骤才会全面、有用。资产托管部实施全员风险管理，将风险控    制办事落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵    向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭互相制衡的组织结构。     （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分神疼内控轨制的确立，一贯坚持把风险驻扎和欺压    的理念和方法融入岗亭职责、轨制确立和办事经由中。经过多年努力，资产托管部也曾建立了一整    套里面风险欺压轨制，包括：岗亭职责、业务操作经由、稽核监察轨制、信息线路轨制等，粉饰所    有部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务法子之间的互相制约机制。     （4）里面风险欺压长久是托管部办事要点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是    生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就非常强调范例运作，一直将建立一个系统、    高效的风险驻扎和欺压体系四肢办事要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、    新情况束缚出现，资产托管部长久将风险管理放在与业务发展同等关键的位置，视风险驻扎和欺压    为托管业务生涯和发展的生命线。     五、联系服务机构     （一）基金销售机构     1、场外售售机构     （1）直销机构     1）鹏华基金管理有限公司直销中心     办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳海外商会中心43层     接洽电话：0755-82021233     传真：0755-82021155     接洽东说念主：吕奇志     2）鹏华基金管理有限公司北京分公司     办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房     接洽电话：010-88082426     传真：010-88082018     接洽东说念主：张圆圆     3）鹏华基金管理有限公司上海分公司     办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路33号花旗集团大厦801B室     接洽电话：021-68876878     传真：021-68876821     接洽东说念主：李化怡     4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司     办公地址：武汉市江汉区确立通衢568号新世界国贸大厦2座709室     接洽电话：027-85557881     传真：027-85557973     接洽东说念主：祁明兵     5）鹏华基金管理有限公司广州分公司     办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路10号富力中心24楼07单元     接洽电话：020-38927993     传真：020-38927990     接洽东说念主：周樱     2、其他销售机构     （1）银行销售机构     1）北京银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层     办公地址：北京市西城区金融大街丙17号     法定代表东说念主：张东宁     接洽东说念主：周黎     客户服务电话：95526     2）东莞农村生意银行股份有限公司     注册地址：广东省东莞市城区南城路2号     办公地址：广东省东莞市城区南城路2号     法定代表东说念主：王耀球     接洽东说念主：杨亢     客户服务电话：0769-961122     3）东莞银行股份有限公司     注册地址：东莞市莞城区体育路21号     办公地址：东莞市莞城区体育路21号     法定代表东说念主：卢国锋     接洽东说念主：蔡卓慧     客户服务电话：956033     4）杭州银行股份有限公司     注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦     办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦     法定代表东说念主：吴太普     接洽东说念主：严峻     客户服务电话：95398     5）江苏江南农村生意银行股份有限公司     注册地址：江苏省常州市和平中路413号     办公地址：江苏省常州市和平中路413号     法定代表东说念主：陆晨曦     接洽东说念主：蒋娇     客户服务电话：0519-96005     6）江苏银行股份有限公司     注册地址：南京市秦淮区中华路26号     办公地址：南京市秦淮区中华路26号     法定代表东说念主：夏平     客户服务电话：95319     7）交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路188号     办公地址：上海市浦东新区银城中路188号     法定代表东说念主：任德奇     接洽东说念主：高天     客户服务电话：95559     8）洛阳银行股份有限公司     注册地址：河南洛阳洛龙区开元通衢256号     办公地址：河南洛阳洛龙区开元通衢256号     法定代表东说念主：王建甫     接洽东说念主：李亚洁     客户服务电话：96699     9）南京银行股份有限公司     注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号     办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号     法定代表东说念主：胡昇荣     客户服务电话：95302     10）宁波银行股份有限公司     注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号     办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号     法定代表东说念主：陆华裕     接洽东说念主：胡技勋     客户服务电话：95574     11）吉祥银行股份有限公司     注册地址：深圳市深南东路5047号     办公地址：深圳市深南东路5047号     法定代表东说念主：谢永林     接洽东说念主：张莉     客户服务电话：95511-3     12）上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市中山东一齐12号     办公地址：上海市中山东一齐12号     法定代表东说念主：高国富     接洽东说念主：唐苑     客户服务电话：95528     13）上海银行股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路168号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路168号     法定代表东说念主：金煜     接洽东说念主：汤征途     客户服务电话：95594     14）厦门银行股份有限公司     注册地址：厦门市想明区湖滨北路101号生意银行大厦     办公地址：厦门市想明区湖滨北路101号生意银行大厦     法定代表东说念主：吴世群     接洽东说念主：刘冬阳     客户服务电话：400-858-8888     15）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦     法定代表东说念主：缪建民     接洽东说念主：邓炯鹏     客户服务电话：95555     16）中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京复兴门内大街55号     办公地址：北京复兴门内大街55号     法定代表东说念主：陈四清     接洽东说念主：刘秀宇     客户服务电话：95588     17）中国光大银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心     办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心     法定代表东说念主：李晓鹏     接洽东说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注册登记系统基金份额持有东说念主深圳通达式基金账户下；场    内申购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东说念主深圳证券账户下。     （一）基金份额的场外申购与赎回     1、申购和赎回场合     投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场合为基金管理东说念主的直销网点和基金管理东说念主委用的代销    机构的代销网点。     基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金    份额的场外申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金管理东说念主网站公    示。     2、申购和赎回的通达日实时期     2021年1月5日起本基金的每个通达日通达日常申购、赎回、依期定额投资业务。     申购和赎回的通达日为证券往来所往来日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应    当在通达日办理申购和赎回请求。     基金管理东说念主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者休养。    投资者在《基金合同》约定之外的日历和时期提议申购、赎回或休养请求的，其基金份额申购、赎回    价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。     若出现新的证券往来商场或往来所往来时期改革或施行情况需要，基金管理东说念主可对申购、赎回时    间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒介公告。     3、申购和赎回的原则     （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计划的该类基金份额净值为基准进行    计划；     （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求；     （3）场外赎回遵命“先进先出”原则，即按照基金份额登记的先后次序进行规则赎回；     （4）当日的场外申购与赎回请求不错在基金管理东说念主执法的时期以内撤消，场内申购与赎回请求可    以在深圳证券往来所执法的时期以内撤消；     （5）场内申购与赎回业务遵命深圳证券往来所、基金注册登记机构的联系业务执法；     （6）基金管理东说念主可根据基金运作的施行情况并在不影响基金份额持有东说念主本质利益的前提下调整上    述原则。基金管理东说念主必须在新执法开动实施前按照《信息线路办法》的接洽执法在指定媒介公告并报    中国证监会备案。     4、申购和赎回的标准     （1）申购和赎回的请求方式      基金投资者必须根据基金销售机构执法的标准，在通达日的业务办理时期向基金销售机构提议申    购或赎回的请求。     投资者在申购本基金时须按销售机构执法的方式备足申购资金，投资者在提交赎回请求时，必须有    饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而不予成交。     （2）申购和赎回请求的阐述     T日执法时期受理的请求，平方情况下，基金注册登记机构在T＋1日内为投资者对该往来的有用    性进行阐述，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构执法的其他方式查询申购与    赎回的成交情况并妥善诳骗正当权利。     基金销售机构对申购请求的受理并不代表该请求一定奏凯，而仅代表销售机构如实采纳到申购申    请。申购的阐述以基金注册登记机构或基金管理公司的阐述结果为准。     （3）申购和赎回的款项支付     申购选拔全额缴款方式，若申购资金在执法时期内未全额到账则申购不奏凯，若申购不奏凯或无    效，申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。     投资者T日赎回请求奏凯后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构过火联系基金销售机构在T＋7    日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生普遍赎回的情形时，款项的支付办法    参照《基金合同》的接洽条目处理。     5、申购与赎回的数额限制     （1）投资者通过基金管理东说念主网上往来系统或代销机构场外申购本基金A类基金份额或C类基金份    额，单笔最低申购金额为1元(含申购费)。通过基金管理东说念主直销中心申购本基金A类基金份额或C类    基金份额，初度最低金额为100万元，追加申购单笔最低金额为1万元（通过基金管理东说念主基金网上交    易系统申购本基金暂不受此限制）；     （2）各销售机构可根据业务情况成就高于或等    于本公司设定的上述单笔申购最低金额，如果销售    机构业务执法执法的最低单笔申购金额高于1 元东说念主民币，以销售机构的执法为准。投资者办理联系业    务时，请遵命销售机构的具体业务执法；     （3）本基金的单个往来账户最低余额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构    托管的单只基金份额余额不及0.01份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分    的基金份额将被强制赎回；     （4）本基金对单个投资者累计持有的基金份额不设限制；     （5）当接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东说念主应当选定    设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切    实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告；     （6）基金管理东说念主可根据商场情况，在法律法例允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份    额的数目限制，基金管理东说念主必须在调整收效前依照《信息线路办法》的接洽执法在指定媒介公告。     6、申购用度和赎回用度     （1）申购用度     本基金A类基金份额收取申购用度，C类基金份额不收取申购用度。本基金A类基金份额的场外    申购费率最高不高出申购金额的1.20％，且随投资者申购金额的增多而减少。投资者不错屡次申购本    基金，申购费率按每笔申购请求单独计划。     本基金A类基金份额的场外申购费率如下表：     申购金额M（元）  申购费率      M＜100万  1.20%      100万≤M＜500万  0.6%      M≥500 万   每笔100 元      A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基    金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、注册登记等各项用度。     （2）赎回用度     本基金的场外赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少。     本基金A类基金份额的场外赎回费率如下表（1年为365日）：     持有期限Y  赎回费率      Y＜7日  1.50％      7日≤Y＜1年  0.50％      1年≤Y＜2年  0.25％      Y≥2年  0.00％      A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基    金份额时收取。本基金宝石续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，宝石续持有    期不少于7日的投资者收取的赎回费总额的25％归入基金财产，其余用于支付商场推论、注册登记费    和其他必要的手续费。     本基金C类基金份额的场外赎回费率如下表所示：     持有期限Y  赎回费率      Y＜7日  1.50%      Y≥7日  0.00％      本基金C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主    赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。     （3）基金管理东说念主不错根据《基金合同》的联系约定调整费率或收费方式，基金管理东说念主最迟应于新    的费率或收费方式实施日前2个办事日在指定媒介公告。     （4）基金管理东说念主不错在不抗击法律法例执法及《基金合同》约定的情形下根据商场情况制定基金    促销贪图，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定往来方式（如网上往来、电    话往来等）等进行基金往来的投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相    关监管部门要求履行联系手续后基金管理东说念主不错允洽调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。     （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金估值的公说念    性。具体处理原则与操作范例遵命联系法律法例以及监管部门、自律执法的执法。     7、申购份额与赎回金额的计划     （1）基金份额净值的计划     T日的种种基金份额净值在今日收市后计划，并在T＋1日内公告。遇突出情况，经中国证监会同    意，不错允洽延伸计划或公告。本基金种种基金份额净值的计划，均保留到极少点后3位，极少点后    第4位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。     （2）申购份额的计划     基金的申购选拔“金额申购”方式。     1）若投资者弃取场外申购本基金A类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金额，基金    申购份额的计划如下：     当申购用度适用比例费率时，申购份额的计划方法为：     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；     申购用度＝申购金额－净申购金额；     申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值。     当申购用度为固定金额时，申购份额的计划方法为：     申购用度＝固定金额     净申购金额＝申购金额－申购用度     申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值。     例：某投资者在场外申购本基金A类基金份额50，000元，对应的申购费率为1.20%。假定申购当    日A类基金份额净值为1.386元，则可得到的申购份额为：     净申购金额＝50，000／（1＋1.20%）＝49，407.11元；     申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89元；     申购份额＝49，407.11／1.386＝35，647.27份。     即，若该投资者在场外申购本基金A类基金份额50，000元，假定申购当日A类基金份额净值为    1.386元，则可得到35，647.27份A类基金份额。     2）若投资者弃取场外申购本基金C类基金份额，则申购份额的计划公式为：     申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值     举例：某投资东说念主投资100，000元从场外申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份额净    值为1.298元，则其可得到的申购份额计划如下：     申购份额＝100，000/1.298＝77，041.60份     即：投资东说念主投资100，000元从场外申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份额净值为    1.298元，则其可得到77，041.60份C类基金份额。     3）申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份。场外申购份    额计划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财    产。     （3）赎回金额的计划     基金的赎回选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的该类基金份额净值为基准进行计划，计划    公式如下：     赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值；     赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；     净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。     赎回金额为施行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度后的余额。场    外赎回金额计划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入    基金财产。     例：某投资者在场外赎回本基金A类基金份额100，000份，持有时期为一年六个月，对应的赎回    费率为0.25％。假定赎回当日A类基金份额净值为1.483元，则可得到的赎回金额为：     赎回金额＝100，000×1.483＝148，300.00元；     赎回用度＝148，300.00×0.25％＝370.75元；     净赎回金额＝148，300.00－370.75＝147，929.25元。     即，若该投资者在场外赎回本基金A类基金份额100，000份，持有时期为一年六个月，假定赎回    当日A类基金份额净值为1.483元，则可得到的净赎回金额为147，929.25元。     例：某投资者在场外赎回本基金C类基金份额100，000份，持有时期为六个月，对应的赎回费率    为0。假定赎回当日C类基金份额净值为1.323元，则可得到的赎回金额为：     赎回金额＝100，000×1.323＝132，300.00元；     赎回用度＝132，300.00×0％＝0元；     净赎回金额＝132，300.00－0＝132，300.00元。     即，若该投资者在场外赎回本基金C类基金份额100，欧美无码000份，持有时期为六个月，假定赎回当日    C类基金份额净值为1.323元，则可得到的净赎回金额为132，300.00元。     8、申购和赎回的注册登记     投资者申购基金奏凯后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投    资者自T＋2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。     投资者赎回基金奏凯后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。     基金注册登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行调整，但不得实    质影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前3个办事日在指定媒介公告。     9、断绝或暂停申购的情形及处理方式     除非出现如下情形，基金管理东说念主不得暂停或断绝基金投资者的申购请求：     （1）不可抗力的原因导致基金无法平方运作；      （2）证券往来场合在往来时期非平方停市，导致当日基金资产净值无法计划；     （3）发生本合同执法的暂停基金资产估值的情况；     （4）基金资产范畴过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹产生负面影    响，从而损伤现有基金份额持有东说念主的利益；     （5）基金管理东说念主觉得会有损于现有基金份额持有东说念主利益的某笔申购；     （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者    高出50%，或者变相遁藏50%聚拢度的情形时；     （7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选拔估值时候仍    导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购    请求；     （8）法律法例执法或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。     发生上述情形之一的，申购款项将相应退还投资者。发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、    （7）、（8）项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。     在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理，并依照接洽执法在指定媒介    公告（但联系暂停申购公告另有执法的从其执法施行）。     10、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式     除非出现如下情形，基金管理东说念主不得断绝接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回请求或者降速支付赎    回款项：     （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主不成支付赎回款项；     （2）证券往来场合照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法计划当日基金资产净值；     （3）发生本合同执法的暂停基金资产估值的情况；     （4）因商场剧烈波动或其他原因而出现一语气2个或2个以上通达日普遍赎回，导致本基金的现款    支付出现贫穷；     （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选拔估值时候仍    导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项    或暂停接受基金赎回请求；     （6）法律法例执法或中国证监会认定的其他情形。     发生上述情形之一的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回请求，基金管    理东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回请求东说念主已被接受的    赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情    况制定相应的处理办法在后续通达日给以支付。     同期，在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回请求可延期支付赎回款项，最长不高出    20个办事日，并在指定媒介公告。投资者在请求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以撤    销。     暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。     在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照接洽执法在指定媒介    公告（但联系暂停赎回公告另有执法的从其执法施行）。     11、普遍赎回的情形及处理方式     （1）普遍赎回的认定     本基金单个通达日，基金净赎回请求（赎回请求总和加上基金休养中转出请求份额总和后扣除申    购请求总和及基金休养中转入请求份额总和后的余额）高出上一日基金总份额的10％时，即觉得发生    了普遍赎回。     （2）普遍赎回的处理方式     当出现普遍赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分顺延赎    回。     1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资者的全部赎回请求时，按平方赎回标准施行。     2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回请求有贫穷或觉得支付投资者的赎回请求    可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额    的10％的前提下，对其余赎回请求延期给以办理。对于单个基金份额持有东说念主的赎回请求，应当按照其    请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，笃定该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资    者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时弃取将当日未获办理部分给以撤消外，延伸至下一个开    放日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述执法转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先    权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。     3）若基金发生普遍赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主高出上一通达日基金总份额10%以上的    赎回请求（“大额赎回请求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错延期办理赎回请求。对其他赎回请求东说念主    （“小额赎回请求东说念主”）和大额赎回请求东说念主10%以内的赎回请求在当日根据前述“1）全额赎回”或    “2）部分顺延赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回请求的范围内对大额赎回请求东说念主高出10%的赎    回请求按比例阐述。对当日未予阐述的赎回请求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主    在提交赎回请求时不错弃取延期赎回或取消赎回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将    被撤消；弃取延期赎回的，当日未获受理的赎回请求将与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并    以下一通达日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎回申    请时未作明确弃取，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。     4）普遍赎回的公告：当发生普遍赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在2日内通过指定媒介公告。    同期以邮寄、传真或招募说明书执法的其他方式文告基金份额持有东说念主，并说明接洽处理方法。     本基金一语气2个通达日以上发生普遍赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回请求；已    经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得高出20个办事日，并应当在指定媒介公告。     12、从头通达申购或赎回的公告     如果发生暂停的时期为一天，基金管理东说念主应于从头通达日在指定媒介刊登基金从头通达申购或赎    回的公告并公布最近一个通达日的种种基金份额净值。     如果发生暂停的时期高出一天但少于两周，暂停结果基金从头通达申购或赎回时，基金管理东说念主应    在2日内在指定媒介刊登基金从头通达申购或赎回的公告，并在从头开动办理申购或赎回的通达日公    告最近一个办事日的种种基金份额净值。     如果发生暂停的时期高出两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少重叠刊登暂停公告一次。暂    停结果基金从头通达申购或赎回时，基金管理东说念主应在2日内在指定媒介一语气刊登基金从头通达申购或    赎回的公告，并在从头通达申购或赎回日公告最近一个办事日的种种基金份额净值。     13、基金的休养     为浅陋基金份额持有东说念主，改日在各项时候条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基金管理东说念主    的接洽执法弃取在本基金和基金管理东说念主管理的其他基金之间进行基金休养。基金休养的数额限制、转    换费率等具体执法不错由基金管理东说念主届时另行执法并公告。     14、依期定额投资贪图     基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资贪图，具体执法由基金管理东说念主在届时发布公告或更新    的招募说明书中笃定。     （二）基金份额的场内申购与赎回     本基金C类基金份额不通达场内申购与赎回。如无非常说明，本节所述基金份额仅指场内A类基    金份额。     1、申购和赎回场合     投资者办理本基金场内申购业务的场合为具有基金代销业务阅历且合适深圳证券往来所接洽风险    欺压要求的深圳证券往来所会员单元，办理本基金场内赎回业务的场合为具有基金代销业务阅历的深    圳证券往来所会员单元。     基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金    份额的申购与赎回。     2、申购和赎回的通达日实时期     申购和赎回的通达日为证券往来所往来日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应    当在通达日办理申购和赎回请求。通达日的具体业务办理时期为深圳证券往来所往来时期。     基金管理东说念主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者休养。    投资者在《基金合同》约定之外的日历和时期提议申购、赎回或休养请求的，其基金份额申购、赎回    价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。     3、申购和赎回的原则     （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计划的A类基金份额净值为基准进行    计划；     （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求；     （3）当日的场内申购与赎回请求不错在深圳证券往来所执法的时期以内撤消；     （4）场内申购与赎回业务遵命深圳证券往来所、基金注册登记机构的联系业务执法；     （5）基金管理东说念主可根据基金运作的施行情况并在不影响基金份额持有东说念主本质利益的前提下调整上    述原则。基金管理东说念主必须在新执法开动实施前按照《信息线路办法》的接洽执法在指定媒介公告并报    中国证监会备案。     4、申购和赎回的标准     （1）申购和赎回的请求方式      基金投资者必须根据基金销售机构执法的标准，在通达日的业务办理时期向基金销售机构提议申    购或赎回的请求。     投资者在申购本基金时须按销售机构执法的方式备足申购资金，投资者在提交赎回请求时，必须有    饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而不予成交。     （2）申购和赎回请求的阐述     T日执法时期受理的请求，平方情况下，基金注册登记机构在T＋1日内为投资者对该往来的有用    性进行阐述，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构执法的其他方式查询申购与    赎回的成交情况并妥善诳骗正当权利。     基金销售机构对申购请求的受理并不代表该请求一定奏凯，而仅代表销售机构如实采纳到申购申    请。申购的阐述以基金注册登记机构或基金管理公司的阐述结果为准。     （3）申购和赎回的款项支付     申购选拔全额缴款方式，若申购资金在执法时期内未全额到账则申购不奏凯，若申购不奏凯或无    效，申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。     投资者T日赎回请求奏凯后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构过火联系基金销售机构在T＋7    日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生普遍赎回的情形时，款项的支付办法    参照《基金合同》的接洽条目处理。     5、申购与赎回的数额限制     （1）投资者通过深圳证券往来所会员单元申购本基金A类基金份额，单笔最低申购金额为1，000    元；     （2）当接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东说念主应当选定    设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切    实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告；     （3）基金管理东说念主、深圳证券往来所、基金注册登记机构可根据商场情况，在法律法例允许的情况    下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管理东说念主必须在调整收效前依照《信息线路    办法》的接洽执法在指定媒介公告。     6、申购用度和赎回用度     （1）申购用度     投资者不错屡次申购本基金A类基金份额，申购费率按每笔申购请求单独计划。     本基金A类基金份额的场内申购费率：     申购金额M（元）  申购费率      M＜500万  0      M≥500 万   按笔收取，每笔100 元      申购用度由申购A类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用    于本基金的商场推论、销售、注册登记等各项用度。     （2）赎回用度     本基金A类基金份额的场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的增多而减少。     本基金A类基金份额的场内赎回费率如下表：     持有期限Y  赎回费率      Y＜7日  1.50％      Y≥7日  0.50％      赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。    本基金宝石续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，宝石续持有期不少于7日的    投资者收取的赎回费总额的25％归入基金财产，其余用于支付商场推论、注册登记费和其他必要的手    续费。     （3）基金管理东说念主不错根据《基金合同》的联系约定调整费率或收费方式，基金管理东说念主最迟应于新    的费率或收费方式实施日前2个办事日在指定媒介公告。     （4）基金管理东说念主不错在不抗击法律法例执法及《基金合同》约定的情形下根据商场情况制定基金    促销贪图，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定往来方式（如网上往来、电    话往来等）等进行基金往来的投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相    关监管部门要求履行联系手续后基金管理东说念主不错允洽调低基金申购费率和基金赎回费率。     （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金估值的公说念    性。具体处理原则与操作范例遵命联系法律法例以及监管部门、自律执法的执法。     7、申购份额与赎回金额的计划     （1）基金份额净值的计划     T日的A类基金份额净值在今日收市后计划，并在T＋1日内公告。遇突出情况，经中国证监会同    意，不错允洽延伸计划或公告。本基金A类基金份额净值的计划，保留到极少点后3位，极少点后第    4位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。     （2）申购份额的计划     基金的申购选拔“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，计划公式如下：     当申购用度适用比例费率时，申购份额的计划方法为：     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；     申购用度＝申购金额－净申购金额；     申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值。     当申购用度为固定金额时，申购份额的计划方法为：     申购用度＝固定金额     净申购金额＝申购金额－申购用度     申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值。     申购的有用份额由按施行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日A类基金份额净值为基准    计划。场内申购份额计划结果保留到整数位，极少部分断念，对应的资金返还至投资者资金账户（返    还金额计划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分断念，余额计入基金资产）。     例：某投资者在场内申购本基金A类基金份额50，000元，对应的申购费率为0％。假定申购当日    A类基金份额净值为1.386元，则可得到的申购份额为：     净申购金额＝50，000／（1＋0％）＝50，000元；     申购用度＝50，000－50，000＝0元；     申购份额（保留两位）＝50，000／1.386＝36，075.04份；     申购份额（施行）＝36，075份；     返还金额＝0.04×1.386＝0.06元。     即，若该投资者在场内申购本基金A类基金份额50，000元，假定申购当日A类基金份额净值为    1.386元，则可得到36，075份A类基金份额，申购资金返还0.06元。     （3）赎回金额的计划     基金的赎回选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的A类基金份额净值为基准进行计划，计划    公式如下：     赎回总金额＝赎回份额×T日A类基金份额净值；     赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；     净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。     赎回金额为施行阐述的有用赎回份额乘以当日A类基金份额净值并扣除相应的用度后的余额。场    内赎回金额计划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以    后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入    基金财产。     例：某投资者在场内赎回本基金A类基金份额100，000份，持有时期为1个月，对应的赎回费率    为0.50％。假定赎回当日A类基金份额净值为1.383元，则可得到的赎回金额为：     赎回金额＝100，000×1.383＝138，300.00元；     赎回用度＝138，300.00×0.50％＝691.50元；     净赎回金额＝138，300.00－691.50＝137，608.50元。     即，若该投资者在场内赎回本基金A类基金份额100，000份，假定赎回当日A类基金份额净值为    1.383元，则可得到的净赎回金额为137，608.50元。     8、其他     接洽场内断绝或暂停申购的情形及处理方法、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式、    普遍赎回的情形及处理方式、从头通达申购或赎回的公告、基金的休养、依期定额投资贪图等内容请    参见基金合同中对于“基金份额的场外申购与赎回”部分的联系执法以及深圳证券往来所、基金注册    登记机构的接洽执法，并据此施行。     （三）转托管     本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。     1、系统内转托管     （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网    点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往来单元）之间进行转托管的步履。     （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额赎回业务的销售机构    （网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。     （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额场内赎回或基金份    额上市往来的会员单元（往来单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。     2、跨系统转托管     （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之    间进行转托管的步履。     （2）基金份额跨系统转托管后，持有期限将从头计划，赎回时按变更后的持有期限计划适用赎回    费率。     （3）基金份额跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照基金注册登记机构的相    关业务执法办理。如日后C类基金份额通达跨系统转托管的，基金管理东说念主将另行公告。     3、基金管理东说念主、基金注册登记机构或深圳证券往来所可视情况对上述执法作出调整，并在肃肃实    施前2日在指定媒介公告。     （四）依期定额投资贪图     基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资贪图，具体执法由基金管理东说念主在届时发布公告或更新    的招募说明书中笃定。     （五）基金的非往来过户、质押、冻结与解冻     本基金的非往来过户、质押、冻结与解冻等业务，按照深圳证券往来所、基金注册登记机构等相    关机构的执法办理。     九、基金的投资     （一）投资标的     详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，力图将日均追踪偏离度欺压在0.35％以    内，年追踪舛讹欺压在4％以内。     （二）投资范围     本基金投资范围为具有精熟流动性的金融用具，包括标的指数成份股过火备选成份股（含中小板    及创业板股票）、新股（初度刊行或增发等）、债券（含货币商场用具）和中国证监会允许基金投资    的其它金融用具（但须合适中国证监会的联系执法）。     本基金投资标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的90％，同期保持不低于    基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证    金、应收申购款等。     如法律法例或监管机构允许，基金管理东说念主不错在履行允洽标准后调整上述投资范围，或将新出现    的允许基金投资的其他品种纳入投资范围。     （三）投资理念     投资中证A股资源产业指数，共享资源产业稀缺价值，参与中国经济高速增长。     （四）标的指数     中证A股资源产业指数     改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致标的指    数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工    作日向中国证监会文告并提议治理有计划，如更换基金标的指数、休养运作方式，与其他基金合并、或    者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召    开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有计划确依期间，基金管理东说念主应按照指数编制机    构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额持有东说念主利益优先原则赞助基金投资运作。     （五）投资策略     本基金选拔被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，    并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调整。     当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回等对本    基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些突出情况导致流动性不实时，或其他原因导致无    法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行允洽变通和调整，起劲缩小追踪    舛讹。     本基金力图基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度不高出0.35％，年跟    踪舛讹不高出4％。如因指数编制执法调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹高出上述范围，基    金管理东说念主应选定合理步骤幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。     1、资产配置策略     为结果详尽追踪标的指数的投资标的，本基金将以不低于基金资产净值90％的资产投资于标的指    数成份股过火备选成份股，并保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债    券。     2、股票投资策略     （1）股票投资组合的构建     本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其渐渐买入，在起劲追踪舛讹最小化    的前提下，本基金可选定允洽方法，以缩小买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不及等其他商场因    素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调整或其他影响指数复制的因素时，    本基金不错根据商场情况，勾通研究分析，对基金财产进行允洽调整，以期在执法的风险承受欺压之    内，尽量松开追踪舛讹。     （2）股票投资组合的调整     本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应调整，本基金还    将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对其进行应时调整，    以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正联系和追踪舛讹最小化。基金管理东说念主将对成    份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能选拔合理方法寻求替代。由于受到各项持股    比例限制，基金可能不成按照成份股权重持有成份股，基金将会选拔合理方法寻求替代。     1）依期调整     根据标的指数的调整执法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。     2）不依期调整     根据指数编制执法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权从头调整时，    本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；     根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪标的指数；     根据法律、法例执法，成份股在标的指数中的权重因其它突出原因发生相应变化的，本基金不错    对投资组合管理进行允洽变通和调整，起劲缩小追踪舛讹。     3、债券投资策略     本基金不错根据流动性管理需要，中式到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金债券投资    组合将选拔自上而下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断改日利率变化，并利用    债券订价时候，进行个券弃取。     （六）投资限制     1、阻拦步履     为崇拜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：     （1）承销证券；     （2）违反执法向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽办事的投资；     （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有执法的除外；     （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；     （6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱过火他不正派的证券往来行径；     （7）法律、行政法例和中国证监会执法阻拦的其他行径。     基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行欺压东说念主或者与其他重    大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当合适基    金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻扎利益突破，联系往来必须事前    得到基金托管东说念主的同意，并履行信息线路义务。     法律法例或监管部门取消上述阻拦性执法，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽标准后，则    本基金投资不再受联系限制。     2、投资组合限制     本基金的投资组合将遵命以下限制：      （1）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得高出本基金的总资产，所申报的股票数目    不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （2）本基金不得违反《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；     （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得高出该基金资产净值的15%。因证券商场    波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不合适前述所执法比例限    制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；     （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来的，    可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；     （5）联系法律法例以及监管部门执法的其它投资限制。     《基金法》过火他接洽法律法例或监管部门变更或取消上述限制的，履行允洽标准后，基金的上    述投资限制相应变更或不受上述限制。     除上述第（3）、（4）条外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金范畴变动等基金管理东说念主之    外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例不在限制之内，但基金管理东说念主应在10个往来日内进行    调整，以达到圭臬。法律法例另有执法的从其执法。     基金管理东说念主应当自《基金合同》收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适《基金合同》的    接洽约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起开动。     （七）事迹比拟基准     本基金事迹比拟基准为：     中证A股资源产业指数收益率×95％＋银行活期进款利率（税后）×5％     中证A股资源产业指数从中证全指指数样本股中挑选范畴大、具有资源产业特征的公司股票组成    样本股。根据中证行业分类方法，该指数样本股主要属于动力行业、原材料行业中的多种金属与采    矿、贵重金属与矿石、黄金、铝等子行业，不错笼统反应沪深两市具有资源产业特征的公司股票的整    体走势，同期为投资者提供新的投资标的。     标的指数发生变更时，事迹比拟基准随之发生变更，基金管理东说念主应在取得基金托管东说念主同意后，报    中国证监会备案并公告。     （八）风险收益特征     本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金，为    证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数表    现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相通的风险收益特征。     基金管理东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评级步履不改变本基金的本质性风险    收益特征，但由于风险等第分类圭臬的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级    结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。     （九）基金管理东说念主代表基金诳骗鼓动权利的处理原则及方法     1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的策划管理；     2、成心于基金资产的安全与升值；     3、基金管理东说念主按照国度接洽执法代表基金独处诳骗鼓动权利，保护基金份额持有东说念主的利益；     4、基金管理东说念主按照国度接洽执法代表基金独处诳骗债权东说念主权利，保护基金份额持有东说念主的利益。     （十）基金的融资融券     本基金不错根据届时有用的接洽法律法例和政策的执法进行融资融券。     （十一）基金的投资组合文告     基金管理东说念主的董事会、董事保证本文告所载而已不存在不实记录、误导性敷陈或紧要遗漏，并对    其内容的确切性、准确性和无缺性承担个别及连带的法律办事。        基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同执法，于2022年07月19日复核了本文告    中的财务主义、净值推崇和投资组合文告等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性敷陈或者重    大遗漏。     本文告中财务而已未经审计。     本文告期自2022年04月01日起至2022年06月30日止。      1、文告期末基金资产组合情况      序号   款式   金额（元）   占基金总资产的比例（%）      1   权益投资   236，970，572.44  86.71       其中：股票   236，970，572.44  86.71     2  基金投资   -  -     3   固定收益投资   -  -       其中：债券   -  -             资产赞助证券   -  -     4   贵金属投资   -  -     5   金融繁衍品投资   -  -     6   买入返售金融资产   -  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产   -  -     7   银行进款和结算备付金所有这个词   17，884，708.96  6.54     8  其他资产   18，442，046.49  6.75     9  所有这个词   273，297，327.89  100.00     2、文告期末按行业分类的股票投资组合      （1）文告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合      代码   行业类别   公允价值（元）   占基金资产净值比例(%)      A   农、林、牧、渔业   -  -     B   采矿业   117，676，845.49  46.89     C   制造业   114，202，531.28  45.50     D   电力、热力、燃气及水出产和供应业   4，416，066.00  1.76     E   建筑业   -  -     F   批发和零卖业   -  -     G   交通运载、仓储和邮政业   -  -     H   住宿和餐饮业   -  -     I   信息传输、软件和信息时候服务业   -  -     J   金融业   -  -     K   房地产业   -  -     L   租借和商务服务业   -  -     M   科学研究和时候服务业   -  -     N   水利、环境和各人设施管理业   -  -     O   住户服务、修理和其他服务业   -  -     P   素养   -  -     Q   卫生和社会办事   -  -     R   文化、体育和文娱业   -  -     S   笼统   -  -      所有这个词   236，295，442.77  94.15     （2）文告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      代码   行业类别   公允价值（元）   占基金资产净值比例(%)      A   农、林、牧、渔业   -  -     B   采矿业   -  -     C   制造业   379，301.66  0.15     D   电力、热力、燃气及水出产和供应业   -  -     E   建筑业   -  -     F   批发和零卖业   -  -     G   交通运载、仓储和邮政业   -  -     H   住宿和餐饮业   -  -     I   信息传输、软件和信息时候服务业   54，398.81  0.02     J   金融业   -  -     K   房地产业   -  -     L   租借和商务服务业   -  -     M   科学研究和时候服务业   8，099.06  0.00     N   水利、环境和各人设施管理业   123，765.74  0.05     O   住户服务、修理和其他服务业   -  -     P   素养   -  -     Q   卫生和社会办事   109，564.40  0.04     R   文化、体育和文娱业   -  -     S   笼统   -  -      所有这个词   675，129.67  0.27     （3）文告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          无。     3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细      （1）文告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细     序号   股票代码   股票称号   数目（股）   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）       1  002466  天皆锂业  47，000  5，865，600.00  2.34     2  600392  盛和资源  256，600  5，799，160.00  2.31     3  600338  西藏珠峰  201，700  5，788，790.00  2.31     4  002460  赣锋锂业  38，400  5，710，080.00  2.28     5  603799  华友钴业  59，583  5，697，326.46  2.27     6  002240  盛新锂能  92，400  5，577，264.00  2.22     7  603993  洛阳钼业  966，357  5，537，225.61  2.21     8  000629  攀钢钒钛  1，411，700  5，364，460.00  2.14     9  002192  融捷股份  34，300  5，271，910.00  2.10     10  000831  五矿稀土  160，900  5，028，125.00  2.00     （2）文告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细     序号   股票代码   股票称号   数目（股）   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）       1  301175  中科环保  29，246  111，719.72  0.04      2  301239  普瑞眼科  3，256  109，564.40  0.04      3  301233  盛帮股份  1，576  65，435.52  0.03      4  601089  福元医药  1，749  36，816.45  0.01      5  301238  瑞泰新材  720  23，090.40  0.01      4、文告期末按债券品种分类的债券投资组合          无。      5、文告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细          无。     6、文告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产赞助证券投资明细          无。     7、文告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细          无。     8、文告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细          无。     9、文告期末本基金投资的股指期货往来情况说明      （1）文告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。     10、文告期末本基金投资的国债期货往来情况说明      （1）本期国债期货投资政策     本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。      （2）文告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。     （3）本期国债期货投资评价     本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。     11、投资组合文告附注      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访，或在文告编制日前一    年内受到公开责备、处罚的情形     本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案拜访的、或在文告编制日前一年内    受到公开责备、处罚的证券。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同执法的备选股票库     本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同执法的证券备选库。     （3）其他资产组成     序号   称号   金额（元）       1   存出保证金   30，080.77      2   应收证券清理款   17，035，461.24      3   应收股利   -      4   应收利息   -      5   应收申购款   1，376，504.48      6   其他应收款   -      7  其他   -      8  所有这个词   18，442，046.49      （4）文告期末持有的处于转股期的可休养债券明细         无。      （5）文告期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明     1)文告期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明          无。     2)文告期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明      序号   股票代码   股票称号   通顺受限部分的公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）   通顺受限情况  说明       1  301175  中科环保  111，719.72  0.04  新股未上市      2  301239  普瑞眼科  98，594.50  0.04  新股未上市      2  301239  普瑞眼科  10，969.90  0.00  锁依期股票      3  301233  盛帮股份  58，875.36  0.02  新股未上市      3  301233  盛帮股份  6，560.16  0.00  锁依期股票      4  301238  瑞泰新材  23，090.40  0.01  锁依期股票      （6）投资组合文告附注的其他翰墨态状部分      由于四舍五入的原因，投资组合文告中数字分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。     十、基金的事迹     基金管理东说念主承诺以老诚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基    金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金招募说    明书。     《鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》收效以来的投资事迹与同期基准的比    较如下表所示（本文告中所列财务数据未经审计）：     鹏华中证A股资源产业指数（LOF）A      净值增长率1  净值增长率圭臬差2  事迹比拟基准收益率3  事迹比拟基准收益率圭臬差4  1-3  2-4      2012年09月27日(基金合同收效日)至2012年12月31日  0.00%  1.38%  5.48%  1.54%  -5.48%  -0.16%      2013年01月01日至2013年12月31日  -33.94%  1.52%  -32.32%  1.54%  -1.62%  -0.02%      2014年01月01日至2014年12月31日  25.75%  1.46%  28.58%  1.45%  -2.83%  0.01%      2015年01月01日至2015年12月31日  -4.39%  3.11%  -5.83%  2.79%  1.44%  0.32%      2016年01月01日至2016年12月31日  1.05%  2.01%  0.00%  1.96%  1.05%  0.05%      2017年01月01日至2017年12月31日  15.66%  1.28%  13.39%  1.26%  2.27%  0.02%      2018年01月01日至2018年12月31日  -32.97%  1.45%  -34.34%  1.47%  1.37%  -0.02%      2019年01月01日至2019年12月31日  31.91%  1.34%  22.90%  1.36%  9.01%  -0.02%      2    020年01月01日至2020年12月31日  16.04%  1.67%  1.53%  1.68%  14.51%  -0.01%      2021年01月01日至2021年12月31日  39.83%  1.90%  33.13%  1.92%  6.70%  -0.02%      2022年01月01日至2022年06月30日  2.03%  1.90%  1.19%  1.91%  0.84%  -0.01%      自基金合同收效日至2022年06月30日  35.88%  1.82%  8.17%  1.77%  27.71%  0.05%      鹏华中证A股资源产业指数（LOF）C      净值增长率1  净值增长率圭臬差2  事迹比拟基准收益率3  事迹比拟基准收益率圭臬差4  1-3  2-4      2021年07月19日至2021年12月31日  11.30%  1.94%  9.07%  1.97%  2.23%  -0.03%      2022年01月01日至2022年06月30日  1.98%  1.90%  1.19%  1.91%  0.79%  -0.01%      2021年07月19日至2022年06月30日  13.50%  1.91%  10.37%  1.94%  3.13%  -0.03%      十一、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款项以过火他投资所形    成的价值总和。     其组成主要有：     1、银行进款过火应计利息；     2、结算备付金过火应计利息；     3、根据接洽执法缴纳的保证金过火应收利息；     4、应收证券往来清理款；     5、应收申购款；     6、股票投资过火估值调整；     7、债券投资过火估值调整和应计利息；     8、权证投资过火估值调整；     9、其他投资过火估值调整；     10、其他资产等。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托    管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民    银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记机构自有    的财产账户以过火他基金财产账户相独处。     （四）基金财产的赞助和贬责     本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主赞助。基金    管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、    运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构    和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、    扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的执法贬责外，基金财产不得被贬责。     基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相对消；基金管理    东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相对消。     十二、基金资产的估值     （一）估值主义     基金资产估值的主义是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估值后笃定    的基金资产净值而计划出的鹏华资源份额净值，是计划基金申购与赎回价钱的基础。     （二）估值日     本基金的估值日为联系的证券往来场合的平方营业日以及国度法律法例执法需要对外线路基金净    值的非营业日。     （三）估值对象     基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。     （四）估值标准     基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果以两边招供的方式发送给    基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》执法的估值方法、时期、标准进行复核，复核无    误后，以两边招供的方式发送给基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期    进行。     （五）估值方法     本基金按以下方式进行估值：     1、证券往来所上市的有价证券的估值     （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘    价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，以最近往来日的市价（收盘    价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化    因素，调整最近往来市价，笃定公允价钱；     （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后    经济环境未发生紧要变化，按最近往来日的收盘价估值。如最近往来日后经济环境发生了紧要变化    的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往来市价，笃定公允价钱；     （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得    到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，按最近往来日债    券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生    了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往来市价，笃定公允价    格；     （4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值时候笃定公允价值。往来所上市的资产支    持证券，选拔估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     2、处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理：     （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的团结股票的市价（收    盘价）估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     （2）初度公开辟行未上市的股票、债券和权证，选拔估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可    靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     （3）初度公开辟行有明确锁依期的股票，团结股票在往来所上市后，按往来所上市的团结股票的    市价（收盘价）估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会接洽执法笃定公允价    值。     3、因持有股票而享有的配股权，选拔估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值    的情况下，按成本估值。     4、寰球银行间债券商场往来的债券、资产赞助证券等固定收益品种，选拔估值时候笃定公允价    值。     5、团结债券同期在两个或两个以上商场往来的，按债券所处的商场分别估值。     6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金估值的公说念    性。     7、如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情    况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。     8、联系法律法例以及监管部门有强制执法的，从其执法。如有新增事项，按国度最新执法估值。     根据《基金法》，基金管理东说念主计划并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主计划    的基金资产净值。因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无    法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计划结果对外给以公布。     （六）估值不实的处理     当估值或任一类基金份额净值计价不实施行发生时，基金管理东说念主应当立即纠正，并选定合理的措    施风雅损失进一步扩大。当估值不实偏差达到该类基金份额净值的0.25％时，基金管理东说念主应报中国证    监会备案；当估值不实偏差达到该类基金份额净值的0.5％时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监    会备案。因基金估值不实给投资者形成损失的，应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担    的办事，有权向纰谬东说念主追偿。     对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：     1、差错类型     本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或基金注册登记机构、或代理销售机    构、或投资者自身的纰谬形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的办事东说念主应当对由于该差错遭    受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿办事。     上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计划差错、系统故障差    错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同行业现有时候水平无法料想、无法幸免、    无法不服，则属不可抗力，按照下述执法施行。     由于不可抗力原因形成投资者的往来而已灭失或被不实处理或形成其他差错，因不可抗力原因出    现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥    得利的义务。     2、差错处理原则     （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错办事方应实时谐和各方，实时进行更正，因    更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损    失的由差错办事方承担；若差错办事方也曾积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更    正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应补偿办事。差错办事方应付更正的情况向接洽当事东说念主进行确    认，确保差错已得到更正。     （2）差错的办事方对可能导致接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对差错的    接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。     （3）因差错而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错办事方仍应付差错负    责，如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受    损方”），则差错办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当    事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损    方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上也曾得到的不妥得利返还的总和高出其施行损失的差额    部分支付给差错办事方。     （4）差错调整选拔尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。     （5）差错办事方断绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主纰谬形成基金资产损失机，基金托管东说念主应为    基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主纰谬形成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的    利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并断绝进行补偿    时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。     （6）如果出现差错确当事东说念主未按执法对受损方进行补偿，何况依据法律法例、《基金合同》或其    他执法，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿办事，则基金管理东说念主有权向    出现纰谬确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。     （7）按法律法例执法的其他原则处理差错。     3、差错处理标准     差错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：     （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃定差错的办事方；     （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；     （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的办事方进行更正和补偿损失；     （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的往来数据的，由基金注册登记机构进行    更正，并就差错的更正向接洽当事东说念主进行阐述；     （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主任一类基金份额净值计划不实偏差达到0.25％时，基金管理东说念主应    当文告中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主任一类基金份额净值计划不实偏差达到0.5％时，基金    管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。     （七）暂停估值的情形     1、与本基金投资接洽的证券往来场合遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；     2、因不可抗力或其他情形以致基金管理东说念主无法准确评估基金资产价值时；     3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选拔估值时候仍导    致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；     4、中国证监会认定的其他情形。     （八）突出情形的处理     1、基金管理东说念主按估值方法的第7项进行估值时，所形成的舛讹不四肢基金资产估值不实处理；     2、由于证券往来所过火登记结算公司或标的指数供应商发送的数据不实，或由于其他不可抗力原    因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定必要、允洽、合理的步骤进行查验，然则未能发现该不实    的，由此形成的基金资产估值不实，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错罢职补偿办事。但基金管理东说念主、基    金托管东说念主应当积极选定必要的步骤排斥由此形成的影响。     十三、基金的收益分拨     （一）基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基    金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。     （二）基金可供分拨利润     基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益的孰低数。     （三）基金收益分拨原则     1、在合适接洽基金分成条件的前提下，本基金管理东说念主不错根据施行情况进行收益分拨，具体分拨    有计划以公告为准，若《基金合同》收效不悦3个月可不进行收益分拨；     2、本基金场外收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可弃取现款红利或将现款红    利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分    红；本基金场内收益分拨方式为现款分成；     3、团结类别每份基金份额享有同瓜分拨权；     4、法律法例或监管机关另有执法的，从其执法。     在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可调整    基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。     （四）收益分拨有计划     基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时    间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。     （五）收益分拨有计划的笃定、公告与实施     本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在指定媒介公告。     （六）基金收益分拨中发生的用度     基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者    的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有    东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务执法》施行。对于    场内份额，遵命深圳证券往来所及中国证券登记结算有限办事公司的联系执法。     十四、基金的用度与税收     （一）基金用度的种类     1、基金管理东说念主的管理费；     2、基金托管东说念主的托管费；     3、销售服务费；     4、《基金合同》收效后的标的指数许可使用费；     5、《基金合同》收效后与基金联系的信息线路用度；     6、《基金合同》收效后与基金联系的司帐师费、讼师费和诉讼费；     7、基金份额持有东说念主大会用度；     8、基金的证券往来用度；     9、基金的银行汇划用度；     10、基金的上市费和年费；     11、按照国度接洽执法和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。     本基金断绝清理时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣除。     （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式     1、基金管理东说念主的管理费      本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00％年费率计提。管理费的计划方法如下：     H＝E×1.00％÷当年天数     H为逐日应计提的基金管理费     E为前一日的基金资产净值     基金管理费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管    理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若    遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。     2、基金托管东说念主的托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22％的年费率计提。托管费的计划方法如下：     H＝E×0.22％÷当年天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值     基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托    管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假    日、公休日等，支付日历顺延。     3、销售服务费     本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售    服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度文告中对该项用度    的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计划公式如下：     H=E×0.1%÷当年天数     H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费     E为C类基金份额前一日的基金资产净值     销售服务费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销    售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个办事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节    沐日、公休日等，支付日历顺延。     4、标的指数许可使用费     本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.02％的年费率计提。标的指数许可使用    费的计划方法如下：     H＝E×0.02％÷当年天数     H为逐日应计提的标的指数许可使用费     E为前一日的基金资产净值     标的指数许可使用费逐日计划，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及50，000元的，按    50，000元计划），由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送标的指数许可使用费划款指示，基金托管东说念主复核后    于次季前2个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。     标的指数供应商根据相应指数许可合同变更标的指数许可使用费率和计划方式时，基金管理东说念主需    依照接洽执法最迟于新的费率和计费方式实施日前2日在指定媒介公告。     上述“（一）基金用度的种类”中第5－11项用度，根据接洽法例及相应合同执法，按用度施行    开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。     （三）不列入基金用度的款式     下列用度不列入基金用度：     1、基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度开销或基金财产的损失；     2、基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；     3、《基金合同》收效前的联系用度根据《鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金基金合    同》施行；     4、其他根据联系法律法例及中国证监会的接洽执法不得列入基金用度的款式。     （四）用度调整     基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、    基金销售费率等联系费率。     调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议；调    低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无用召开基金份额持有东说念主大会。     基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介公告。     （五）基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。     十五、基金的司帐与审计     （一）基金司帐政策     1、基金管理东说念主为本基金的基金司帐办事方；     2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；     3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；     4、司帐轨制施行国度接洽司帐轨制；     5、本基金独处建账、独处核算；     6、基金管理东说念主及基金托管东说念主各自卫留无缺的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，按照接洽规    定编制基金司帐报表；     7、基金托管东说念主每月与基金管理东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方式阐述。     （二）基金的年度审计     1、基金管理东说念主遴聘与基金管理东说念主、基金托管东说念主互相独处的具有证券、期货联系业务阅历的司帐师    事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。     2、基金管理东说念主觉得有充足意义更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换司帐师事务所需在2    日内在指定媒介公告。     十六、基金的信息线路     （一）本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基金合同》    过火他接洽执法。     （二）信息线路义务东说念主     本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有    东说念主过火日常机构（如有）等法律法例和中国证监会执法的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。     本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的    执法线路基金信息，并保证所线路信息的确切性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。     本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会执法时期内，将应予线路的基金信息通过中国证监会指    定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管    理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者有时按    照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息而已。     （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：     1、不实记录、误导性敷陈或者紧要遗漏；     2、对质券投资事迹进行权衡；     3、违法承诺收益或者承担损失；     4、乱骂其他基金管理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；     5、登载任何天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织的道喜性、取悦性或推选性翰墨；     6、中国证监会阻拦的其他步履。     （四）本基金公开线路的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金信息线路义务东说念主应    保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。     本基金公开线路的信息选拔阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。     （五）公开线路的基金信息     公开线路的基金信息包括：     1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品而已纲要     基金变更后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。     （1）基金招募说明书应当最大欺压地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和赎回    安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》    收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说    明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基    金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。     （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会    召开的执法及具体标准，说明基金居品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。     （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产赞助及基金运作监督等行径中的权    利、义务关系的法律文献。     （4）基金居品而已概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金纲要信息。    《基金合同》收效后，基金居品而已纲要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，    更新基金居品而已纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已纲要其他    信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品资    料纲要。     2、上市往来公告书     本基金获准在深圳证券往来所上市往来的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往来的三个办事日    前，将基金份额上市往来公告书登载于指定网站上，并将上市往来公告书辅导性公告登载在指定报刊    上。     3、基金净值信息     在本基金开动上市往来后或开动办理申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日/往来    日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日/往来日的种种基金份额净值和    基金份额累计净值。     基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度临了一日的        种种基金份额净值和基金份额累计净值。     4、基金份额申购、赎回价钱     基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回价钱的    计划方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前    述信息而已。     5、基金依期文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告     基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度文告登载在指定网    站上，并将年度文告辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度文告中的财务司帐文告应当经过具有证    券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。     基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将中期文告登载在指定    网站上，并将中期文告辅导性公告登载在指定报刊上。     基金管理东说念主应当在季度结果之日起15个办事日内，编制完成基金季度文告，将季度文告登载在指    定网站上，并将季度文告辅导性公告登载在指定报刊上。     基金管理东说念主应当在中期文告和年度文告中线路基金组结伴产情况过火流动性风险分析等。     文告期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的    权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期文告“影响投资者决策的其他关键信息”项下线路该投资者的    类别、文告期末持有份额及占比、文告期内持有份额变化情况及居品的独到风险。     6、临时文告     本基金发生紧要事件，接洽信息线路义务东说念主应当在2日内编制临时文告书，并登载在指定报刊和    指定网站上。     前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事    件：     （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；     （2）基金合同断绝、基金清理；     （3）休养基金运作方式、基金合并；     （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；     （5）基金管理东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委    托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；     （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；     （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东说念主的施行欺压东说念主变更；     （8）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；     （9）基金管理东说念主的董事在最近12个月内变更高出百分之五十，基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基    金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动高出百分之三十；     （10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；     （11）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系步履受到紧要行政处罚、刑    事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事    处罚；     （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行欺压东说念主或者与    其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来旧事项，但    中国证监会另有执法的除外；     （13）基金收益分拨事项；     （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变    更；     （15）任一类基金份额净值计价不实达该类基金份额净值百分之零点五；     （16）本基金开动办理申购、赎回；     （17）本基金发生普遍赎回并延期办理；     （18）本基金一语气发生普遍赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；     （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；     （20）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；     （21）基金管理东说念主选拔舞动订价机制进行估值；     （22）本基金暂停上市、收复上市或断绝上市；     （23）调整本基金份额类别成就；     （24）基金信息线路义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的    其他事项或中国证监会执法的其他事项。     7、潜入公告     在《基金合同》期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场高尚传的音信可能对基金份额价钱产    生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，联系信息线路义务东说念主细察后    应当立即对该音信进行公开潜入，并将接洽情况立即文告中国证监会、基金上市往来的证券往来所。     8、基金份额持有东说念主大会决议     基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。召开基金份额持有    东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前40日公告基金份额持有东说念主大会的召开时期、会议式样、审议事项、议    事标准和表决方式等事项。     基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份额持有东说念主    大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东说念主应当履行联系信息线路义务。     9、清理文告     基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理报    告。基金财产清理小组应当将清理文告登载在指定网站上，并将清理文告辅导性公告登载在指定报刊    上。     10、中国证监会执法的其他信息。     （六）信息线路事务管理     基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主员负责管    理信息线路事务。     基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息线路内容与样式准则    等法例的执法。     基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的执法和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编    制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期文告、更新的招募说明    书、基金居品而已纲要、基金清理文告等公开线路的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主    进行书面或电子阐述。     基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊线路本基金信息。基金管理东说念主、基金托    管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报送信息的确切、准    确、无缺、实时。     基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他各人媒介线路    信息，然则其他各人媒介不得早于指定媒介和基金上市往来的证券往来所网站线路信息，何况在不同    媒介上线路团结信息的内容应当一致。     基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息    的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提下，自主进步信息    线路服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律执法的联系执法。前述自主线路如产生信息披    露用度，该用度不得从基金财产中列支。     为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计文告、法律办法书的专科机构，应当制作工    作底稿，并将联系档案至少保存到基金合同断绝后10年。     （七）信息线路文献的存放与查阅     照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例执法将信息置备于    公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。     （八）本基金信息线路事项以法律法例执法及本章精打细算定的内容为准。     十七、风险揭示     本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金，为    证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数表    现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相通的风险收益特征。     本基金濒临的主要风险有商场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金独到    风险（包括四肢指数基金的风险和四肢上市基金的风险）过火他风险等。     （一）商场风险     证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神情和往来轨制等种种因素的影响，导致基金收益    水平变化，产生风险，主要包括：     1、政策风险     因国度宏不雅政策发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。     2、经济周期风险     随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票，    收益水平也会随之变化，从而产生风险。     3、利率风险     利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动，也影响着企业的融资成本和利润，基金收益水    平会受到利率变化的影响。     4、汇率风险     汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致基金所投资的上市公司事迹过火    股票价钱发生波动，使得基金的收益产生变化。     5、上市公司策划风险     上市公司的策划好坏受多种因素影响，如管明智力、财务现象、商场出路、行业竞争、东说念主员修养    等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下    跌，或者有时用于分拨的利润减少，使基金投资收益下落。天然基金不错通过投资种种化来踱步这种    非系统风险，但不周详都遁藏。     6、购买力风险     因为通货扩张的影响而导致货币购买力下落，从而使基金的施行收益下落。     （二）管理风险     在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有    和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理    东说念主的管理水平、管理妙技和管理时候等联系性较大。因此本基金可能因为基金管理东说念主的因素而影响基    金收益水平。     （三）操作风险     在本基金的投资、往来、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时候系统的故障或差错导致投    资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往来所、注册登记机构及销    售代理机构等。     （四）流动性风险     本基金属于通达式基金，在基金的系数通达日，基金管理东说念主都有义务接受投资者的申购和赎回。    如果基金资产不成迅速挪动成现款，或者变现为现款时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运    作和收益水平。尤其是在发生普遍赎回时，如果基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位调整的困    难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。     （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估     本基金是一只股票型基金，投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的    90％。本基金的标的指数为中证A股资源产业指数，该指数从中证全指指数样本股中挑选范畴大、具    有资源产业特征的公司股票组成样本股。根据中证行业分类方法，该指数样本股主要属于动力行业、    原材料行业中的多种金属与采矿、贵重金属与矿石、黄金、铝等子行业，不错笼统反应沪深两市具有    资源产业特征的公司股票的合座走势，同期为投资者提供新的投资标的。标的指数的成份股过火备选    成份股一般情况下具有较好的流动性。     （2）实施备用的流动性风险管理用具的情形、标准及对投资者的潜在影响     通达式基金要随时应付投资东说念主的赎回，如果基金资产不成迅速挪动成现款，或者变现为现款时对    基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生普遍赎回时，如果基金资产    变现智力差，可能会产生基金仓位调整的贫穷，导致流动性风险。     基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，笼统运用种种流动性风险    管理用具，对赎回请求等进行适度调整，四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助步骤，包    括但不限于延期办理普遍赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停    基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他步骤。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理工    具时，投资者可能濒临无法办理申购、无法实时赎回、无法全部赎回、或申购/赎回成本相对较高的风    险。     （3）普遍赎回情形下的流动性风险管理步骤     基金管理东说念主已建立里面普遍赎修起对机制，对基金普遍赎回情况进行严格的事前监测、事中管控    与过后评估。当基金发生普遍赎回时，基金管理东说念主需要根据施行情况进行流动性评估，阐述是否不错    接受系数赎回请求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组结伴产变现智力、    投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎回请求，切实保护存量基金份额    持有东说念主的正当权益。普遍赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、    部分顺延赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个通达日请求赎回基金份额高出    上一通达日基金总份额10%以上的，基金管理东说念主可对其选定延期办理赎回请求的步骤。     （五）信用风险     基金在往来过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、断绝支付到期本息，都    可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。     （六）投老本基金的独到风险     1、四肢指数基金存在的风险     （1）标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险     标的指数并不周详都代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票商场的平均回    报率可能存在偏离。     （2）标的指数波动的风险     标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划现象、投资者神情和往来制    度等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。     （3）标的指数变更的风险     尽管可能性很小，但根据《基金合同》执法，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指    数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的    指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。     （4）追踪舛讹欺压未达约定标的的风险     本基金力图将日均追踪偏离度欺压在0.35％以内，年追踪舛讹欺压在4％以内，但因标的指数编    制执法调整或其他因素可能导致追踪舛讹高出上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较    大偏离。     （5）指数编制机构罢手服务的风险     本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和崇拜，改日指数编制机构可能由于种种原因罢手    对指数的管理和崇拜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会报    告并提议治理有计划，如更换基金标的指数、休养运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，    并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决    未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、休养运作方式，与其他基金合并、或者    断绝基金合同等风险。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有计划笃定并实施前，基金管理东说念主应按照指数编    制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额持有东说念主利益优先原则赞助基金投资运作，该期    间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系商场推崇有在相反，影响投资收益。     （6）成份股停牌的风险     标的指数成份股可能因种种原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：     1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。     2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期等因素影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。     3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的    合适要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能选定暂停赎回或降速支付赎回款项的步骤，投资者将濒临    无法赎回全部或部分基金份额的风险。     （7）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险     以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：     1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度与跟    踪舛讹；     2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基    金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹；     3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率高出标的指数收益率，产生正的跟    踪偏离度；     4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本而产    生追踪偏离度和追踪舛讹；     5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与标    的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹；     6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管明智力，举例追踪指数的水平、时候妙技、买入    卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程；     7）其他因素，如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例与标的指数中    该股票的权重可能不全都疏导；因枯竭卖空、对冲机制过火他用具形成的指数追踪成本较大；因基金    申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制不实等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。     2、四肢上市基金存在的风险     （1）暂停上市或断绝上市的风险     在《基金合同》收效且本基金合适上市往来条件后，本基金将请求在深圳证券往来所挂牌上市交    易。由于上市期间可能因信息线路导致基金停牌，投资者在停牌期间不成买卖基金，产生风险；同    时，可能因上市后往来敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有东说念主将场内基金份额转托    管至场外后导致场内的基金份额或持有东说念主数不悦足上市条件时，本基金存在暂停上市或断绝上市的可    能。     （2）基金份额折溢价的风险     本基金基金份额在证券往来所的往来价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的情    况。     （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险     本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场普遍规    律等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包括基金管理    东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方    法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资    东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配西宾。     （八）其他风险     搏斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往来所、注册登记机构及销    售代理机构等机构无法平方办事，从而有影响基金的申购和赎回按平方时限完成的风险。     十八、基金的变更、断绝与基金财产清理     （一）基金合同的变更     1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有东说念主大会决议通过：     （1）更换基金管理东说念主；      （2）更换基金托管东说念主；     （3）休养基金运作方式；     （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，提高销售服务费，但法律法例要求提高该等薪金    圭臬或提高销售服务费的除外；     （5）变更基金类别；     （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例、中国证监会和《基金合同》另有执法的除    外）；     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金份额持有东说念主大会召开标准；     （9）断绝《基金合同》；     （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。     但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并    公告，并报中国证监会备案：     （1）调低基金管理费、基金托管费；     （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；     （3）在法律法例和《基金合同》执法的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售    服务费；     （4）在法律法例和《基金合同》执法的范围内且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况    下，增多、减少、调整基金份额类别成就；     （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     （6）标的指数改名或调整指数编制方法；     （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基金合同》    当事东说念主权利义务关系发生变化；     （8）按照法律法例和《基金合同》执法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。     2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准收效后方可施行，自《基    金合同》收效之日起两日内在指定媒介公告。     （二）基金合同的断绝     有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：     1、基金份额持有东说念主大会决定断绝的；     2、基金管理东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在6个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主相连的；     3、出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致标的指数不    合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理有计划    进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；     4、《基金合同》约定的其他情形；     5、联系法律法例和中国证监会执法的其他情况。     （三）基金财产的清理     1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起30个办事日内成立清理小组，基金    管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。     2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相    关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的    办当事者说念主员。     3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的赞助、清理、估价、变现和分拨。    基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。     4、基金财产清理标准：     （1）《基金合同》断绝后，由基金财产清理小组融合承袭基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作清理文告；     （5）遴聘司帐师事务所对清理文告进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理文告出具法律办法书；     （6）将清理文告报中国证监会备案并公告。     （7）对基金财产进行分拨；     5、基金财产清理的期限为6个月。     （四）清理用度     清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由基金财    产清理小组优先从基金财产中支付。     （五）基金财产清理剩余资产的分拨     依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳    所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。     （六）基金财产清理的公告     清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理文告经司帐师事务所审计并由讼师事务所    出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》断绝并报中国证监会    备案后5个办事日内由基金财产清理小组进行公告。     （七）基金财产清理账册及文献的保存     基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存15年以上。     十九、基金合同的内容摘记     第一部分 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务     一、基金份额持有东说念主的权利、义务     1、根据《基金法》、《运作办法》过火他接洽执法，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：     （1）共享基金财产收益；     （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；     （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；     （4）按照执法要求召开基金份额持有东说念主大会；     （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项诳骗表决权；     （6）查阅或者复制公开线路的基金信息而已；     （7）监督基金管理东说念主的投资运作；     （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼；     （9）法律法例和《基金合同》执法的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》过火他接洽执法，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：     （1）遵从《基金合同》；     （2）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所执法的用度；     （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的有限办事；     （4）不从事任何    有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；     （5）返还在基金往来过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及代销机构处得到的不妥得    利；     （6）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；     （7）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金管理东说念主的权利、义务     1、根据《基金法》、《运作办法》过火他接洽执法，基金管理东说念主的权利包括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例执法或中国证监会批准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）召集基金份额持有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及接洽法律执法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基金合同》    及国度接洽法律执法，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选定必要步骤保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）弃取、委用、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系步履进行监督和处理；     （9）担任或委用其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并得到《基金    合同》执法的用度；     （10）依据《基金合同》及接洽法律执法决定基金收益的分拨有计划；     （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；     （12）在合适接洽法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整接洽基金申购、赎回、休养等    业务的执法，决定和调整除调高管理费率、托管费率和销售服务费率之外的基金联系费率结构和收费    方式；     （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动权利，为基金的利益诳骗因基金财产投    资于证券所产生的权利；     （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；     （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律步履；     （16）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；     （17）法律法例和《基金合同》执法的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》过火他接洽执法，基金管理东说念主的义务包括但不限于：     （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回    和登记事宜;如觉得基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理合同及国度接洽法律执法，    应禀报中国证监会和其他监管部门，并选定必要步骤保护基金投资者的利益；     （2）办理基金备案手续；     （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产；     （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式管理和运作    基金财产；     （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产    和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；     （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽执法外，不得利用基金财产为我方及任何第三    东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；     （7）照章接受基金托管东说念主的监督；     （8）选定允洽合理的步骤使计划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律    文献的执法，按接洽执法计划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；     （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；     （10）编制季度文告、中期文告和年度文告；     （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽执法，履行信息线路及文告义务；     （12）保守基金生意神秘，不表露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及    其他接洽执法另有执法外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主表露；     （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；     （14）按执法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽执法召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管    东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；     （16）按执法保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系而已15年以上；     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在执法时期发出，何况保证投资者有时按照    《基金合同》执法的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开而已，并在支付合理成本的条件下得    到接洽而已的复印件；     （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分拨；     （19）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会并文告基金托管东说念主；     （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担赔    偿办事，其补偿办事不因其退任而罢职；     （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金    合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；     （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的步履承担责    任；但因第三方办事导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金管理东说念主早先承担了办事的    情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；     （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履；     （24）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；     （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册；     （26）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。     三、基金托管东说念主的权利、义务     1、根据《基金法》、《运作办法》过火他接洽执法，基金托管东说念主的权利包括但不限于：     （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的执法安全赞助基金财产；     （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例执法或监管部门批准的其他收入；     （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及国度法律法    规步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应禀报中国证监会，并选定必要步骤    保护基金投资者的利益；     （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设    证券账户；     （5）以基金托管东说念主口头开立证券往来资金账户，用于证券往来资金清理；     （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的    后台匹配及资金的清理；     （7）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；     （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；     （9）法律法例和《基金合同》执法的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》过火他接洽执法，基金托管东说念主的义务包括但不限于：     （1）以老诚信用、辛勤尽责的原则持有并安全赞助基金财产；     （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备饱和的、及格的熟识基金托管业    务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；     （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全，    保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金    分别成就账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户成就、资金划拨、账册记    录等方面互相独处；     （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽执法外，不得利用基金财产为我方及任何第三    东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；     （5）赞助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；     （6）按执法开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的    投资指示，实时办理清理、交割事宜；     （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽执法另有执法外，在基金信息    公开线路前给以守密，不得向他东说念主表露；     （8）复核、审查基金管理东说念主计划的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、赎回的价    格；     （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息线路事项；     （10）对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具办法，说明基金管理东说念主在各重    要方面的运作是否严格按照《基金合同》的执法进行；如果基金管理东说念主有未施行《基金合同》执法的    步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了允洽的步骤；     （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系而已15年以上；     （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；     （13）按执法制作联系账册并与基金管理东说念主查对；     （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽执法向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；     （15）按照执法召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大    会；     （16）按照法律法例和《基金合同》的执法监督基金管理东说念主的投资运作；     （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分拨；     （18）濒临结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会和银行监管机构，并    文告基金管理东说念主；     （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免    除；     （20）按执法监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义务，基金管理东说念主因违    反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主追偿；     （21）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；     （22）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。     第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和执法     基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组成。基金份额持    有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。     一、召开事由     1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：     （1）断绝《基金合同》；     （2）更换基金管理东说念主；     （3）更换基金托管东说念主；     （4）休养基金运作方式；     （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，提高销售服务费，但法律法例要求提高该等薪金    圭臬或提高销售服务费的除外；     （6）变更基金类别；     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例、中国证监会和《基金合同》另有执法的除    外）；     （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；     （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；     （11）单独或所有这个词持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金管    理东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；     （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；     （13）断绝基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所断绝上市的除    外；     （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会执法的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。     2、以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：     （1）调低基金管理费、基金托管费；     （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；     （3）在法律法例和《基金合同》执法的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售    服务费；     （4）在法律法例和《基金合同》执法的范围内且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况    下，增多、减少、调整基金份额类别成就；     （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     （6）标的指数改名或调整指数编制方法；     （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基金合同》    当事东说念主权利义务关系发生变化；     （8）按照法律法例和《基金合同》执法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。     二、会议召集东说念主及召集方式     1、除法律法例执法或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主召集；     2、基金管理东说念主未按执法召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；     3、基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管    理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集    的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开    的，应当由基金托管东说念主自行召集。     4、代表基金总份额10％以上（含10％）的基金份额持有东说念主就团结事项书面要求召开基金份额持    有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否    召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出    具书面决定之日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金总份额10％以上（含10％）的基    金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提    议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管    东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。     5、代表基金总份额10％以上（含10％）的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开基金份额持有东说念主    大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词基金总份额10％以上（含10％）的基金份    额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额    持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干涉。     6、基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责弃取笃定开会时期、场所、方式和权益登记日。     三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式     1、召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前40天，在指定媒介公告。基金份额持有东说念主    大和会知应至少载明以下内容：     （1）会议召开的时期、场所、方式和会议式样；     （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决式样；     （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；     （4）授权委用书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时    间和场所;     （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；     （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；     （7）召集东说念主需要文告的其他事项。     2、选定通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，并在会    议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、委用的公证机关过火接洽方式和接洽    东说念主、书面表决办法寄交的截止时期和收取方式。     3、如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定场所对书面表决办法的计票进行    监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定场所对书面表决办法的计票进行    监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场所对书面表    决办法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的， 不    影响表决办法的计票效率。     四、基金份额持有东说念主出席会议的方式     基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。     会议的召开方式由会议召集东说念主笃定，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方式召开。     1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委用书委派代表出席，现场开会时基    金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席    的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：     （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主办有基金份额的凭证及    委用东说念主的代理投票授权委用书合适法律法例、《基金合同》和会议文告的执法，何况持有基金份额的    凭证与基金管理东说念主办有的登记而已相符；     （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金份额不少于    在权益登记日基金总份额的50％（含50％）。     2、通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面式样在表决适度日以前    投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。     在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：     （1）会议召集东说念主按《基金合同》执法公布会议文告后，在2个办事日内一语气公布联系辅导性公    告；     （2）召集东说念主按《基金合同》执法文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）    到指定场所对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，    则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告执法的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意    见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决办法的，不影响表决效率；     （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额    不小于在权益登记日基金总份额的50％（含50％）；     （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面办法的代理    东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的委用东说念主办有基金份额的凭证    及委用东说念主的代理投票授权委用书合适法律法例、《基金合同》和会议文告的执法，并与基金登记注册    机构记录相符，何况委用东说念主出具的代理投票授权委用书合适法律法例、《基金合同》和会议文告的规    定；     （5）会议文告公布前报中国证监会备案。     选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证说明注解，不然提交合适会议文告中执法    的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头合适法律法例和会议文告执法的书面表决    办法即视为有用的表决，表决办法糊涂不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的    基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。     3、在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额持有东说念主也不错选拔收罗、电    话或其他方式进行表决，或者选拔收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。     五、议事内容与标准     1、议事内容及提案权     议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定断绝《基金    合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》执法的其他    事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会斟酌的其他事项。     基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额10％（含10％）以上的基金份    额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提    案；也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少35天前提    交召集东说念主并由召集东说念主公告。     基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主    大会召开日30天前公告。     基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。     召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，合适条件的应    当在大会召开日30天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：     （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，何况不超出法律法例和《基金合    同》执法的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金    份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额    持有东说念主大会上进行解释和说明。     （2）标准性。大会召集东说念主不错对提案触及的标准性问题作念出决定。如将提案进行分拆或合并表    决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主办东说念主不错就标准性问题提请基金份额持有    东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的标准进行审议。     单独或合并持有权益登记日基金总份额10％（含10％）以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持有    东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获    基金份额持有东说念主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时期间隔不少于6    个月。法律法例另有执法除外。     基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟    在基金份额持有东说念主大会召开前30日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有    30日的间隔期。     2、议事标准     （1）现场开会     在现场开会的方式下，早先由大会主办东说念主按照下列第七条执法标准笃定和公布监票东说念主，然后由大    会主办东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的    代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如    果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代    理东说念主所持表决权的50％以上（含50％）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的    主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作    出的决议的效率。     会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身    份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称号）等事项。     （2）通信开会     在通信开会的情况下，早先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日历后2个办事日    内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。     六、表决     基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。     基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议：     1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的50％以上（含    50％）通过方为有用；除下列第2项所执法的须以非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的    方式通过。     2、非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上    （含三分之二）通过方可作念出。休养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合    同》以非常决议通过方为有用。     基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。     选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证说明注解，提交合适会议文告中执法的确    认投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，合适会议文告执法的书面表决办法视为有用表决，    表决办法糊涂不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东说念主所代表的    基金份额总和。     基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。     七、计票     1、现场开会     （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动后宣    布在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监    督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召    集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动后宣    布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管    东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。     （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主    表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票结果。     （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决结    果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货    后，大会主办东说念主应当就地公布从头盘货结果。     （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的    效率。     2、通信开会     在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若    由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以    公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结    果。     八、收效与公告     基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。     基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议办法之日起收效。     基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2日内在指定媒介公告。如果选拔通信方式进行表决，在    公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。     基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。     收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。     第三部分 基金合同变更和断绝的事由、标准     一、基金合同的变更     1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有东说念主大会决议通过：     （1）更换基金管理东说念主；      （2）更换基金托管东说念主；     （3）休养基金运作方式；     （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，提高销售服务费，但法律法例要求提高该等薪金    圭臬或提高销售服务费的除外；     （5）变更基金类别；     （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例、中国证监会和《基金合同》另有执法的除    外）；     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金份额持有东说念主大会召开标准；     （9）断绝《基金合同》；     （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。     但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并    公告，并报中国证监会备案：     （1）调低基金管理费、基金托管费；     （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；     （3）在法律法例和《基金合同》执法的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售    服务费；     （4）在法律法例和《基金合同》执法的范围内且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况    下，增多、减少、调整基金份额类别成就；     （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     （6）标的指数改名或调整指数编制方法；     （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基金合同》    当事东说念主权利义务关系发生变化；     （8）按照法律法例和《基金合同》执法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。     2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准收效后方可施行，自《基    金合同》收效之日起两日内在指定媒介公告。     二、基金合同的断绝     有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：     1、基金份额持有东说念主大会决定断绝的；     2、基金管理东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在6个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主相连的；     3、出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致标的指数不    合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理有计划    进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；     4、《基金合同》约定的其他情形；     5、联系法律法例和中国证监会执法的其他情况。     第四部分    争议治理方式     对各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友好协商    未能治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁场所    为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。     《基金合同》受中国法律统辖。     第五部分  基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公场合和营业场    所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》蓝本为    准。     二十、托管合同的内容摘记     一、托管合同当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：鹏华基金管理有限公司     住所：深圳市福田区福华三路168号深圳海外商会中心43层（518048）     法定代表东说念主：怎么     电话：（0755）82021233     传真：（0755）82021155     接洽东说念主：吕奇志     成马上间：1998年12月26日     组织式样: 有限办事公司     注册老本：东说念主民币150，000，000元     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会《对于同意鹏华基金管理有限公司开业的批复》（证    监基字〔1998〕31号）     存续期间：络续策划     策划范围：基金召募；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务。     （二）基金托管东说念主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）     法定代表东说念主：易会满     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     接洽东说念主：赵会军     成马上间：1984年1月1日     组织式样：股份有限公司     注册老本：东说念主民币35，640，625.71万元     批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诳骗中央银行职能的决定》（国发    〔1983〕146号）     存续期间：络续策划     策划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、转贴    现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、    代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理    政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；赞助箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融    债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；通达式基金    的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、究诘、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人    服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑    和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、    代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、    售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。     二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诳骗监督权     1、基金托管东说念主根据接洽法律法例的执法和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象    进行监督。     本基金将投资于以下金融用具：     中证A股资源产业指数成份股过火备选成份股、现款或者到期日在一年以内的政府债券、新股    （初度刊行或增发等）及法律法例和中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须合适中国证监会    的联系执法）。     本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》阻拦投资的投资用具。     2、基金托管东说念主根据接洽法律法例的执法及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：     （1）按法律法例的执法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：     中证A股资源产业指数成份股过火备选成份股不低于基金资产净值的90％，现款或者到期日在一    年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购    款等。     因基金范畴或商场变化等因素导致投资组合不合适上述执法的，基金管理东说念主应在合理的期限内调    整基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有执法时，从其执法。     如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽标准后，不错将其    纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整投资范围。     （2）根据法律法例的执法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制：      （a）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得高出本基金的总资产，所申报的股票数目    不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （b）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得高出该基金资产净值的15%。因证券商场    波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不合适前述所执法比例限    制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；     （c）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来的，    可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。     《基金法》过火他接洽法律法例或监管部门变更或取消上述限制的，履行允洽标准后，基金的上    述投资限制相应变更或不受上述限制。     除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起开动。     （3）法例允许的基金投资比例调整期限     除上述第（b）、（c）条外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金范畴变动等基金管理东说念主之    外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理东说念主应在10个往来日内进    行调整，以达到执法的投资比例限制要求。法律法例另有执法的从其执法。     基金管理东说念主应在出现可料想资产范畴大幅变动的情况下，至少提前2个办事日肃肃向基金托管东说念主    发函说明基金可能变动范畴和公司应付步骤，便于托管东说念主实施往来监督。     （4）本基金不错按照国度的接洽执法进行融资融券。     （5）联系法律、法例或部门规章执法的其他比例限制。     基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起开动。     3、基金托管东说念主根据接洽法律法例的执法及《基金合同》的约定对下述基金投资阻拦步履进行监    督：      根据法律法例的执法及《基金合同》的约定，本基金阻拦从事下列步履：     为崇拜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：     （1）承销证券；     （2）违反执法向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽办事的投资；     （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有执法的除外；     （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；     （6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱过火他不正派的证券往来行径；     （7）法律、行政法例和中国证监会执法阻拦的其他行径。     基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行欺压东说念主或者与其他重    大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当合适基    金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻扎利益突破，联系往来必须事前    得到基金托管东说念主的同意，并履行信息线路义务。     法律法例或监管部门取消上述阻拦性执法，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽标准后，则    本基金投资不再受联系限制。     4、基金托管东说念主依据接洽法律法例的执法和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。     根据法律法例接洽基金阻拦从事的关联往来的执法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供与    本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单过火更新，加盖公章并书面提    交，并确保所提供的关联往来名单的确切性、无缺性、全面性。基金管理东说念主有办事赞助确切、无缺、    全面的关联往来名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金    托管东说念主于2个办事日内进行回函阐述已著明单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督流    程，基金管理东说念主仍违法进行关联往来，并形成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担办事。     若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联往来名单中列示的关联方进行法律法例阻拦基金从事的关联    往来时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主选定必要步骤阻拦该关联往来的发生，若基金托管    东说念主选定必要步骤后仍无法阻拦关联往来发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会文告。对于往来所场内    已成交的违法关联往来，基金托管东说念主应按联系法律法例和往来所执法的执法进行结算，同期向中国证    监会文告。     5、基金托管东说念主依据接洽法律法例的执法和《基金合同》的约定对基金管理东说念主参与银行间债券商场    进行监督。     （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间商场往来的往来敌手资信风险欺压步骤进行    监督。     基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业圭臬的银行间商场往来敌手的名单，并按照审    慎的风险欺压原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管东说念主在收到名单后2个    办事日内回函阐述收到该名单。基金管理东说念主应依期或不依期对银行间商场现券及回购往来敌手的名单    进行更新，名单中增多或减少银行间商场往来敌手时须向基金托管东说念主提议书面请求，基金托管东说念主于2    个办事日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调整    的名单开动收效，新名单收效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进    行结算。     如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场往来敌手进行往来，应实时提醒基金    管理东说念主撤消往来，经提醒后基金管理东说念主仍施行往来并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事，    发生此种情形时，托管东说念主有权文告中国证监会。     （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间商场往来的往来方式的欺压     基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该往来敌手所    适用的往来结算方式进行往来。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的成心于信用风险    欺压的往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与往来敌手从头笃定往来方式，经提    醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事。     （3）基金管理东说念主参与银行间商场往来的中枢往来敌手为中国工商银行、中国银行、中国确立银    行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的商场情况调整    中枢往来敌手名单。基金管理东说念主有办事欺压往来敌手的资信风险，在与中枢往来敌手除外的往来敌手    进行往来时，由于往来敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，自后有权要求联系办事东说念主进行    补偿，如果基金托管东说念主在运作中严格遵命了上述监督经由，则对于由于往来敌手资信风险引起的损    失，不承担补偿办事。     6、基金托管东说念主对基金管理东说念主弃取进款银行进行监督。     本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付智力等触及到存    款银行弃取方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国确立银行、中国    农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成    的损失机，先由基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求联系办事东说念主进行补偿，如果基金托管东说念主在运作过    程中遵命上述监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担补偿办事。基金管理东说念主与    基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的商场情况对于中枢进款银行名单进行调整。     7、基金托管东说念主对基金投资通顺受限证券的监督     （1）基金投资通顺受限证券，应遵从《对于范例基金投资非公开辟行证券步履的关键文告》、    《对于基金投资非公开辟行股票等通顺受限证券接洽问题的文告》等接洽法律法例执法。     （2）通顺受限证券与上述流动性受限资产并不全都一致，包括由《上市公司证券刊行管理办法》    范例的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不    包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流    通受限证券。     （3）基金管理东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董事会批准    的接洽基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险欺压轨制。基金投资非公开辟行股票，基金管理    东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资通顺受    限证券的投资额度和投资比例欺压情况。     基金管理东说念主应至少于初度施行投资指示之前两个办事日将上述而已书面发至基金托管东说念主，保证基    金托管东说念主有饱和的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个办事日内，以书面或其他两边    招供的方式阐述收到上述而已。     （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的接洽书面信    息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金    拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值    的比例、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的确切、无缺，并应至少于拟施行投资指示前    两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。     （5）基金托管东说念主应付基金管理东说念主是否遵从法律法例、投资决策经由、风险欺压轨制、流动性风险    处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的接洽书面信息。基金托管东说念主觉得上述而已可能导致    基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或驻扎步骤进行补充书    面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估文告等备查资    料的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝施行接洽指示。因断绝施行该指示形成基金财产损失的，基金    托管东说念主不承担任何办事，并有权文告中国证监会。     如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。如果基金托管东说念主切    实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，    基金托管东说念主快活担连带办事。     （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的执法及《基金合同》的约定，对基金资产净值计划、各    类基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系信息线路、基    金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。     （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金    托管合同过火他接洽执法时，应实时以书面式样文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应    不才一个办事日实时查对，并以书面式样向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。     在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金    托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求    基金管理东说念主补偿因其违反《基金合同》而以致投资者遭受的损失。     基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反关法律法例执法或者违反《基金合同》约定的，应当    断绝施行，立即文告基金管理东说念主，并向中国证监会文告。     基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来标准也曾收效的投资指示违反法律、行政法例和其他接洽规    定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并文告中国证监会。     基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在执法时期内答复基金托管东说念主并改    正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督    文告的，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据而已和轨制等。     基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应立即文告中国证监会，同期文告基金管理东说念主限期    纠正。     基金管理东说念主无正派意义，断绝、辞让基金托管东说念主根据本合同执法诳骗监督权，或选定拖延、诈骗    等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应    文告中国证监会。     三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查     基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保    管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计划的基金资产净值、种种基金    份额净值、根据管理东说念主指示办理清理交收、联系信息线路和监督基金投资运作等步履。     基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未施行或无故    延伸施行基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协    议过火他接洽执法时，基金管理东说念主应实时以书面式样文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告    后应实时查对阐述并以书面式样向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项    进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项未能在限    期内纠正的，基金管理东说念主应文告中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受    的损失。     基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应立即文告中国证监会和银行业监督管理机构，同    时文告基金托管东说念主限期纠正。     基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系而已以供基金管理东说念主核    查托管财产的无缺性和确切性，在执法时期内答复基金管理东说念主并改正。     基金托管东说念主无正派意义，断绝、辞让基金管理东说念主根据本合同执法诳骗监督权，或选定拖延、诈骗    等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警告仍不改正的，基金管理东说念主应    文告中国证监会。     四、基金财产的赞助     （一）基金财产赞助的原则     1、基金财产应独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。     2、基金托管东说念主应安全赞助基金财产。未经基金管理东说念主的正派指示，不得自交运用、贬责、分拨基    金的任何财产。     3、基金托管东说念主按照执法开设基金财产的资金账户和证券账户。     4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托    管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与独处。     5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主负责与接洽当事东说念主    笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告    基金管理东说念主选定步骤进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的    损失，基金托管东说念主对此不承担办事。     （二）基金的银行账户的开立和管理     基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，赞助基金的银行进款。该资产    托管专户是指基金托管东说念主在聚拢托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限办事公司进    行一级结算的专用账户。该账户的开设和管意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需    通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。     资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假    借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的活    动。     资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《东说念主民    币利率管理执法》、《利率管理暂行执法》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规    定。     （三）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理     基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳    分公司开设证券账户。     基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司开立基    金证券往来资金账户，用于证券清理。     基金证券账户的开立和使用，    限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出    借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的    行径。     （四）债券托管账户的开立和管理     1、《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得插足寰球银行间同行拆借商场    的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司    开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。     2、基金管理东说念主和基金托管东说念主应一齐负责为基金对外签订寰球银行间国债商场回购主合同，蓝本由    基金托管东说念主赞助，基金管理东说念主保存副本。     （五）其他账户的开设和管理     在本托管合同坚决日之后，本基金被允许从事合适法律法例执法和《基金合同》约定的其他投资    品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据接洽法律法例的    执法和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽执法使用并管理。     （六）基金财产投资的接洽什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的赞助     基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的赞助库；其中什物证券也可存入    中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业    中心的代赞助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管    东说念主施行有用欺压下的什物证券在基金托管东说念主赞助期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主    承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行有用欺压的证券不承担赞助办事。     （七）与基金财产接洽的紧要合同的赞助     由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管理东说念主保    管。除本合同另有执法外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金接洽的紧要合同期应保证基金一方持有    两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署    后5个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放    于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献赞助部门15年以上。     五、基金资产净值计划与复核     基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每一份基金份额所代表的    基金资产净值。基金管理东说念主按照《基金合同》中约定的基金份额的净值计划执法计划种种基金份额净    值。     种种基金份额净值的计划，均保留到极少点后3位，极少点后第4位四舍五入，由此产生的舛讹    计入基金财产。     基金管理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核    算办法》过火他法律、法例的执法。用于基金信息线路的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管    理东说念主负责计划，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日往来结果后计划当日的基金资产净值和    种种基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核后以两边    招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。     根据《基金法》，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主计划    并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主计划的基金资产净值。因此，本基金的司帐    办事方是基金管理东说念主，就与本基金接洽的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法    达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计划结果对外给以公布。法律法例以及监管部门    有强制执法的，从其执法。如有新增事项，按国度最新执法估值。     因此，就与本基金接洽的司帐问题，本基金的司帐办事方是基金管理东说念主，如经联系各方在对等基    础上充分斟酌后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计划结果对外给以公    布。     六、基金份额持有东说念主名册的登记与赞助     基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善赞助的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、    《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有    东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。     基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和赞助，基金管理东说念主    和基金托管东说念主应按照咫尺联系执法分别赞助基金份额持有东说念主名册。赞助方式不错选拔电子或文档的形    式。赞助期限为15年。     基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》收效日、    《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额    持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每    年12月31日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合    同》断绝日等触及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。     基金托管东说念主以电子版式样妥善赞助基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期限为15    年。基金托管东说念主不得将所赞助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从保    密义务。     若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善赞助基金份额持有东说念主名册，应按接洽法例执法    各自承担相应的办事。     七、争议治理方法     联系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，除经友好协商不错治理    的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的场所在北    京，仲裁裁决是末端性的并对子系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。     争议处理期间，联系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝赤诚、辛勤、尽责地    履行《基金合同》和托管合同执法的义务，崇拜基金份额持有东说念主的正当权益。     本合同受中国法律统辖。     八、托管合同的变更与断绝     1、托管合同的变更标准     本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内容不得与    《基金合同》的执法有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会核准或备案后收效。     2、基金托管合同断绝的情形     发生以下情况，本托管合同断绝：     （1）《基金合同》断绝；     （2）基金托管东说念主结果、照章被撤消、歇业或有其他基金托管东说念主承袭基金资产；     （3）基金管理东说念主结果、照章被撤消、歇业或有其他基金管理东说念主承袭基金管理权；     （4）发生法律法例或《基金合同》执法的断绝事项。     二十一、对基金份额持有东说念主的服务     基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在平方情况    下向投资者提供，基金管理东说念主可根据施行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，束缚完    善并增多和修改服务款式。      一、营销革命及网上往来服务      为丰富投资者的往来方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种式样的往来服务。      在营销渠说念革命方面，本基金管理东说念主汗漫发展基金电子商务，已通达基金网上往来系统，投资者    可登陆本基金管理东说念主的网站，愈加浅陋、快捷地办理基金往来及信息查询等已开    通的各项基金网上往来业务。同期，投资者可存眷鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)，快    速结果净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可结果账户查询功能和往来功能。鹏华直销APP（即鹏    华A加钱包APP）及鹏华基金微信号咫尺也赞助鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金    管理东说念主将束缚努力完善现有时候系统和销售渠说念，为投资者提供愈加种种化的往来方式和妙技。      二、信息定制服务      投资者不错通过基金管理东说念主网站、短信平台、呼唤中心（400-6788-533 ；    0755-82353668）等渠说念提交信息定制请求，在请求获基金管理东说念主阐述后，基金管理东说念主将通过手机短    信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华早    讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根    据业务发展需要和施行情况，应时调整发送的定制信息内容。      三、在线究诘服务      投资者可通过在线客服、短信采纳平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等收罗通    讯用具进行业务究诘，基金管理东说念主7*24小时提供智能机器东说念主究诘服务，在办事时期内有专东说念主在线提供    究诘服务。      四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务      呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户余额、交    易情况、基金居品信息与服务等信息查询。      呼唤中心东说念主工坐席提供办事日8：30－21：00的坐席服务（紧要法定节沐日除外），投资者不错    通过该热线得到业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、而已修改等专项服务。      五、客户投诉受理服务      投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主成就的投诉专线、呼唤中心东说念主工热线、书    信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。      电话、电子邮件、书信、收罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投诉电话    （0755-82353668）、信箱、收罗服务。现场投诉和办法簿投诉是补充投诉渠说念，由各销售机构受理后    反馈给本基金管理东说念主跟进处理。     二十二、其他应线路事项     本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办    法》等联系法律法例执法的内容与样式进行线路，并在指定媒介上公告。     公告事项  法定线路方式  法定线路日历      鹏华基金管理有限公司对于旗下深交所基金新增扩位简称的公告  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年08月21日      鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金参与 华宝证券股份有限公司认\申购费率优惠行径的公告  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年08月27日      鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金(LOF) 2021年中期文告  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年08月30日      对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金申购禾信仪器初度公开辟行A股的公告  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年09月04日      鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金参与中国确立银行股份有限公司申购（含依期定额申购）费率优惠行径的公告  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年09月06日      鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金参与新期间证券股份有限公司申购（含依期定额投资）费率优惠行径的公告  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年09月10日      鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年09月14日      鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金参与江苏银行股份有限公司认购、申购（含依期定额申购）费率优惠行径的公告  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年09月17日      鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金参与江苏银行股份有限公司认购、申购（含依期定额申购）费率优惠行径的公告  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年09月17日      鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金 《证券时报》、基金管理东说念主网 2021年09月22日      参与 江海证券有限公司申购（含依期定额申购）费率优惠行径的公告  站及/或中国证监会基金电子线路网站       鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金(LOF)（C类基金份额）基金居品而已纲要（更新）  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年09月23日      鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金(LOF)（A类基金份额）基金居品而已纲要（更新）  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年09月23日      鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金参与部分销售机构申购（含依期定额申购）费率优惠行径的公告  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年09月29日      对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金申购深城交初度公开辟行A股的公告  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年10月22日      鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金(LOF) 2021年第3季度文告  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年10月26日      鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有的债券调整估值的公告  《证券时报》、基金管理东说念主网站及/或中国证监会基金电子线路网站  2021年10月30日      鹏华基金管理有限公司对于旗下部分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