金晨 ai换脸 中国工商银行中国网站-基金频说念-基金公告栏目-华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
发布日期:2024-10-18 17:46 点击次数:167
华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基 金招募说明书(更新) 基金料理东说念主:华商基金料理有限公司 基金托管东说念主:中国工商银行股份有限公司 二〇二二年七月 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 关键辅导 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国 证监会2015年8月3日证监许可[2015]1880号文注册,本基金基金合同于2016年2 月25日稳健奏效。 基金料理东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值 和收益作出本质性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动,投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括:因合座政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价钱产生影响 而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有东说念主一语气 大宗赎回基金产生的流动性风险,基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的积极 料理风险,本基金的特定风险等。 本基金为天真配置夹杂型基金,存在大类资产配置风险,有可能受到经济周 期、阛阓环境或基金料理东说念主对市风物处的经济周期和产业周期的判断不及等因素 的影响,导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效 带来风险。本基金在股票投资中重心关切“新兴活力”标的的上市公司股票,这 种评估具有一定的主不雅性,将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风 险。该类型股票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身计算景象等因 素的影响。因此,本基金合座弘扬可能在特定时期内低于其他基金。本基金维持 价值和耐久投资理念,青睐股票投资风险的贯注,然则基于投资范围的规则,本 基金无法完全侧目股票阛阓和债券阛阓的下落风险。同期,本基金可能因不绝规 模较小而被合并导致基金休止的风险。 本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务 东说念主出现违约,或在来往过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质地 镌汰导致价钱下降等,可能变成基金财产损失。此外,受阛阓规模及来往活跃程 度的影响,中小企业私募债券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益变成影响。 本基金资产投资于科创板股票,会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 以及来往王法等各异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资聚首度风险、阛阓风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可 根据投资策略需要或阛阓环境的变化,采纳将部分基金资产投资于科创板股票或 采纳不将基金资产投资于科创板股票,本基金资产并非势必投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托 凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、改进企 业刊行、境外刊行东说念主以及来往机制联系的特有风险。 投资有风险,投资者在投成本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金家具贵寓概要,全面结实本基金的风险收益特征和家具本性,并 充分推敲自身的风险承受身手,感性判断阛阓,严慎作念出投资决策。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,基金料理东说念主履行约定 的程序后,不错依照约定启用侧袋机制,详见基金合同和本招募说明书“侧袋机 制”等联系章节。侧袋机制实施期间,基金料理东说念主将对基金简称进行特殊象征, 并不得办理侧袋账户的申购赎回。请投资者仔细阅读联系内容并关切本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 基金的过往功绩并不预示其改日弘扬。 基金料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金家具贵寓概要编制、线路与更新要求,自《信息线路办法》实施之日起 一年后脱手实施。 本招募说明书所载内容截止日为2022年6月10日 ,联系财务数据和净值弘扬 截止日为2022年3月31日(财务数据未经审计)。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 目次 一、 引子 ............................................................................................................ 1 二、 释义.............................................................................................................. 1 三、 基金料理东说念主.................................................................................................. 6 四、 基金托管东说念主................................................................................................ 18 五、 联系服务机构............................................................................................ 22 六、 基金的召募................................................................................................ 61 七、 基金合同的奏效........................................................................................ 62 八、 基金份额的申购、赎回与调理................................................................ 62 九、 基金的投资................................................................................................ 72 十、 基金的功绩................................................................................................ 85 十一、 基金的财产............................................................................................ 87 十二、 基金资产的估值.................................................................................... 87 十三、 基金的收益与分派................................................................................ 92 十四、 基金的用度与税收................................................................................ 93 十五、 基金的司帐与审计................................................................................ 95 十六、 基金的信息线路.................................................................................... 96 十七、 侧袋机制.............................................................................................. 103 十八、 风险揭示.............................................................................................. 106 十九、 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐...................................... 113 二十、 基金合同的内容纲领.......................................................................... 114 二十一、 基金托管合同的内容纲领.............................................................. 140 二十二、 对基金份额持有东说念主的服务.............................................................. 158 二十三、 其他应线路事项.............................................................................. 160 二十四、 招募说明书存放及查阅形式.......................................................... 164 二十五、 备查文献.......................................................................................... 165 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 一、引子 《华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本 招募说明书”)依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金销售料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资 基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流 动性风险料理规则》(以下简称“《流动性风险规则》”)、《公开召募证券投资基金 侧袋机制指引(试行)》绝顶他联系规则以及《华商新兴活力天真配置夹杂型证 券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本招募说明书讲述了华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项,投资东说念主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者首要遗 漏,并对其确凿性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓恳求召募的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献,其他与本基金联系的波及 基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述,均以基金合同为准。基金 合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其 持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主作 为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按 照《基金法》、基金合同绝顶他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务,应详备查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 1、基金或本基金:指华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金。 2、基金料理东说念主:指华商基金料理有限公司。 3、基金托管东说念主:指中国工商银行股份有限公司。 4、基金合同:指《华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何灵验矫正和补充。 5、托管合同:指基金料理东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《华商新兴活力 天真配置夹杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验矫正和补充。 6、招募说明书或本招募说明书:指《华商新兴活力天真配置夹杂型证券投 资基金招募说明书》绝顶更新。 7、基金家具贵寓概要:指《华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金基 金家具贵寓概要》绝顶更新。 8、基金份额发售公告:指《华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金基 金份额发售公告》。 9、法律律例:指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、范例性文献、 司法解释、行政规章以绝顶他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等。 10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正,自2013年6月1日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。 11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。 12、《信息线路办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1 日实施的《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的矫正。 13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。 14、《流动性风险规则》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其 常常作念出的矫正。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 15、中国证监会:指中国证券监督料理委员会。 16、银行业监督料理机构:指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督料理委 员会。 17、基金合同当事东说念主:指受基金合同拘谨,根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。 18、个东说念主投资者:指依据联系法律律例规则可投资于证券投资基金的天然东说念主。 19、机构投资者:指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织。 20、及格境外机构投资者:指稳健联系法律律例规则不错投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 21、投资东说念主、投资者:指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 22、基金份额持有东说念主:指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资 东说念主。 23、基金销售业务:指基金料理东说念主或销售机构宣传推介基金,发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务。 24、销售机构:指华商基金料理有限公司以及稳健《销售办法》和中国证监 会规则的其他条件,取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务 合同,负责办理基金销售业务的机构。 25、登记业务:指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务,具体内容包括 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等。 26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金料理有 限公司或接受华商基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构。 27、基金账户:指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金料理东说念主所 料理的基金份额余额绝顶变动情况的账户。 28、基金来往账户:指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资业务的基金份额变动及 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 结余情况的账户。 29、基金合同奏效日:指基金召募达到法律律例规则及基金合同规则的条件, 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并得回中国证监会书面阐明的 日历。 30、基金合同休止日:指基金合同规则的基金合同休止事由出现后,基金财 产计帐完毕,计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 31、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售末端之日止的期间,最长 不得稀奇3个月。 32、存续期:指基金合同奏效至休止之间的不如期期限。 33、服务日:指上海证券来往所、深圳证券来往所及联系期货来往所的通俗 来往日。 34、T日:指销售机构在规则时分受理投资东说念主申购、赎回或其他业务恳求的 绽放日。 35、T+n日:指自T日起第n个服务日(不包含T日),n为天然数。 36、绽放日:指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日。 37、绽放时分:指绽放日基金接受申购、赎回或其他来往的时分段。 38、《业务王法》:指《华商基金料理有限公司绽放式基金业务王法》,是规 范基金料理东说念主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法,由基金料理东说念主 和投资东说念主共同恪守。 39、认购:指在基金召募期内,投资东说念主根据基金合同和招募说明书的规则申 请购买基金份额的步履。 40、申购:指基金合同奏效后,投资东说念主根据基金合同和招募说明书的规则申 请购买基金份额的步履。 41、赎回:指基金合同奏效后,基金份额持有东说念主按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履。 42、基金调理:指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金料理东说念主届时灵验公告 规则的条件,恳求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调理为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履。 43、转托管:指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 持基金份额销售机构的操作。 44、如期定额投资筹划:指投资东说念主通过联系销售机构提倡恳求,约定每期申 购日、扣款金额及扣款形式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资形式。 45、盛大赎回:指本基金单个绽放日,基金净赎回恳求(赎回恳求份额总和 加上基金调理中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入 恳求份额总和后的余额)稀奇上一绽放日基金总份额的10%。 46、元:指东说念主民币元。 47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算。 48、基金资产总值:指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收 款项绝顶他资产的价值总和。 49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 50、基金份额净值:指野心日基金资产净值除以野心日基金份额总和。 51、基金资产估值:指野心评估基金资产和欠债的价值,以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程。 52、流动性受限资产:指由于法律律例、监管、合同或操作资料等原因无法 以合理价钱赐与变现的资产,包括但不限于到期日在10个来往日以上的逆回购 与银行如期进款(含合同约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、畅通受 限的新股及非公诱惑行股票、资产支援证券,因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 来往的债券等。 53、规则媒介:指稳健中国证监会规则条件的用以进行信息线路的寰宇性报 刊及稳健《信息线路办法》规则的互联网网站(包括基金料理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站)等媒介。 54、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置计帐,目的在于灵验诡秘并化解风险,确保投资者得到公说念对待, 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账 户称为侧袋账户。 55、特定资产:包括:(1)无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值工夫仍导致 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 公允价值存在首要不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不确定性的资产;(3)其他资产价值存在首要不确定性的 资产。 56、不可抗力:指基金合同当事东说念主不成料到、不成幸免且不成克服的客不雅事 件。 三、基金料理东说念主 (一)基金料理东说念主概况 1、称号:华商基金料理有限公司 2、住所:北京市西城区吉利里西大街28号楼19层 3、办公地址:北京市西城区吉利里西大街28号楼19层 4、法定代表东说念主:陈牧原 5、成立时分:2005年12月20日 6、注册成本:壹亿元 7、电话:010-58573600 传真:010-58573520 8、磋议东说念主:高敏 9、股权结构 激动称号 出资比例 华龙证券股份有限公司 46% 深圳市五洲协和投资有限公司 34% 济钢集团有限公司 20% 10、客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免资料费) 11、料理基金情况:咫尺料理华商最初企业夹杂型绽放式证券投资基金、华 商盛世成长夹杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法天真配置夹杂型证券投资基金、华商产业升级夹杂型证券投资基金、华商 稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选天真配置夹杂型证券投资基金、华 商结实增利债券型证券投资基金、华商价值精选夹杂型证券投资基金、华商主题 精选夹杂型证券投资基金、华商现款增利货币阛阓基金、华商大盘量化精选天真 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 配置夹杂型证券投资基金、华商价值分享天真配置夹杂型发起式证券投资基金、 华商红利优选天真配置夹杂型证券投资基金、华商上风行业天真配置夹杂型证券 投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商改进成长天真配置夹杂型发 起式证券投资基金、华商新量化天真配置夹杂型证券投资基金、华商新锐产业灵 活配置夹杂型证券投资基金、华商改日主题夹杂型证券投资基金、华商健康生活 天真配置夹杂型证券投资基金、华商量化跳跃天真配置夹杂型证券投资基金、华 商新趋势优选天真配置夹杂型证券投资基金、华商双翼平衡夹杂型证券投资基金、 华商信用增强债券型证券投资基金、华商新能源夹杂型证券投资基金、华商新常 态天真配置夹杂型证券 投资基金、华商双驱优选天真配置夹杂型证券投资基金、 华商智能生活天真配置夹杂型证券投资基金、华商乐享互联天真配置夹杂型证券 投资基金、华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金、华商万众改进天真配置 夹杂型证券投资基金、华商瑞鑫如期绽放债券型证券投资基金、华商丰利增强定 期绽放债券型证券投资基金、华商润丰天真配置夹杂型证券投资基金、华商元亨 天真配置夹杂型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行 业股票型证券投资基金、华商研究精选天真配置夹杂型证券投资基金、华商鑫安 天真配置夹杂型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业 股票型证券投资基金、华商调动改进股票型证券投资基金、华商电子行业量化股 票型发起式证券投资基金、华商野心计行业量化股票型发起式证券投资基金、华 商高端装备制造股票型证券投资基金、华商医药医疗行业股票型证券投资基金、 华商恒益稳健夹杂型证券投资基金、华商科技改进夹杂型证券投资基金、华商龙 头上风夹杂型证券投资基金、华商鸿益一年如期绽放债券型发起式证券投资基金、 华商鸿畅39个月如期绽放利率债债券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券 投资基金、华商量化优质精选夹杂型证券投资基金、华商双擎领航夹杂型证券投 资基金、华商景气优选夹杂型证券投资基金、华商鸿盈87个月如期绽放债券型证 券投资基金、华商甄选答谢夹杂型证券投资基金、华商平衡成长夹杂型证券投资 基金、华商嘉悦平衡养老目的三年持有期夹杂型发起式基金中基金(FOF)、华商 远见价值夹杂型证券投资基金、华商中枢引力夹杂型证券投资基金、华商嘉悦稳 健养老目的一年持有期夹杂型发起式基金中基金(FOF)、华商嘉逸养老目的日历 2040三年持有期夹杂型发起式基金中基金(FOF)、华商新能源汽车夹杂型证券投 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 资基金、华商医药消费精选夹杂型证券投资基金、华商稳健添利一年持有期夹杂 型证券投资基金、华商竞争力优选夹杂型证券投资基金、华商不凡成长一年持有 期夹杂型证券投资基金、华商品性慧选夹杂型证券投资基金、华商鸿源三个月定 期绽放纯债债券型证券投资基金、华商稳健汇利一年持有期夹杂型证券投资基金、 华商鸿盛纯债债券型证券投资基金、华商鑫选答谢一年持有期夹杂型证券投资基 金。 (二)基金料理东说念主主要东说念主员情况 1、董事会成员 陈牧原:董事长。男,硕士。曾赴任于甘南州财政局,甘肃省财政厅,历任 农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、贬抑社会集团购买办公室 及政府采购办公室负责东说念主、政府采购办公室兼省政府采购中心主任、经济成立处 处长、行政政法处处长,甘肃省国土资源厅副巡查员、副厅长、党组成员,甘肃 省公路航空旅游投资集团有限公司董事(兼),甘肃省保障性安堵工程成立投资 有限公司董事(兼),甘肃省财政厅副厅长、党组成员,甘肃金融控股集团有限 公司党委文告、董事长,华龙证券股份有限公司党委文告、董事长。 苏金奎:董事。男,本科学历,司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副 文告、董事、总司理,金城成本料理有限公司董事长。曾赴任于化工部化工机械 研究院、上海恒科科技有限公司,历任华龙证券股份有限公司投资银行部表情经 理,筹划财务总部司帐、副总司理、总司理,华龙证券股份有限公司总司帐师、 副总司理。 曹锋:董事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限公司党委副文告、工会 主席、党委组织部部长。曾赴任于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有 限公司、华龙期货股份有限公司,历任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委 办公室主任、党委组织部部长、东说念主力资源总部总司理。 张龙清:董事。男,经济学博士,高等经济师。现任深圳市五洲协和投资有 限公司副总司理。曾赴任于天津市政工程局、广发银行北京分行、中国工商银行 总行。 曹铁宁:董事。男,硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总司理助理。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师,北京矿产地质研究院地质 工程师工夫负责东说念主,深圳鸿基天成投而已理有限公司投资司理,禄存资产料理(香 港)有限公司副总司理。 曹孟博:董事。男,工程硕士,高等经济师。现任济钢集团有限公司党委委 员、董事。曾任济钢集团有限公司财务部部长,济南钢铁集团总公司真金不怕火铁厂科员, 济钢集团有限公司财务处科长、副处长,济南钢铁股份有限公司财务部部长,山 东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长,山东钢铁股份有限公司财务部部长。 王小刚:董事。男,理学硕士。2018年6月加入华商基金料理有限公司, 现任华商基金料理有限公司总司理。曾任职天水市相信投资公司,华龙证券股份 有限公司兰州东岗西路营业部部门司理、副总司理、总司理,经纪业务料理总部 总司理,总司理助理、副总司理、党委委员,深圳分公司总司理、固定收益总部 总司理。 曲飞:安然董事。男,清华大学工商料理硕士,高等工程师。现任中国电子 学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与料理分会副理事长、 海外电工委员会机灵城市系统评价组(IEC/SEG1-WG3)大家、中国研究型病院 学会实践改进分会副会长、说明注解部信息收罗工程研究中心特聘大家、科技部当代 服务业共性服务产业定约副理事长等职务。历任亿阳交通总裁,亿阳信通董事、 副总裁,亿阳集团股份有限公司董事、副总裁,亿阳信通股份有限公司董事长, 南京长江第三大桥有限职责公司副董事长等职务。 马光远:安然董事。男,经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司 首席经济学家、政策照管人,中央电视台财经考虑员。曾赴任于浙江省嘉兴市州里 企业局、北京市境外融投而已理中心、北京市国有资产计算有限职责公司。 张涵:安然董事。男,法学博士,山东大学博士后。现任山东政法学院副教 授。 殷长龙:安然董事。男,经济法学硕士。现任北京国枫讼师事务所合伙东说念主。 曾任北京市竞天公诚(深圳)讼师事务所讼师。 2、监事会成员 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 胡海全:监事。男,本科学历,注册司帐师、注册税务师。现任华龙证券股 份有限公司党委委员、副总司理、首席风险官、风险贬抑总部总司理、内核部总 司理。曾赴任于兰州平板玻璃厂、甘肃华联司帐师事务所、五联联合(现瑞华) 司帐师事务所,历任华龙证券股份有限公司筹划财务总部副总司理,合规风控管 理总部总司理、合规副总监。 秦漫:监事。女,本科学历。现任四川中衡安信司帐师事务统共限公司表情 负责东说念主。曾任四川鼎沸文化发展有限公司司帐。 宋锋:监事。男,党校研究生学历,正高等司帐师。现任济钢集团有限公司 财务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员,济钢(马)钢板有限公司 财务部副部长、部长,济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。 程蕾:职工监事。女,大学本科。现任华商基金料理有限公司基金运营总监、 基金运营部总司理。曾任博时基金料理有限公司基金司帐,东方基金料理有限公 司部门司理,华商基金料理有限公司基金司帐、运营保障部副总司理、基金运营 部副总司理。 童立:职工监事。男,硕士研究生。现任华商基金料理有限公司研究发展部 副总司理、基金司理。曾任华商基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究发展部总司理助理。 易金剑:职工监事。男,硕士研究生,企业东说念主力资源料理师(一级),中级 经济师。现任华商基金料理有限公司轮廓料理部总司理。曾任杰迈晶雅东说念主力资源 有限公司调研员,IBM(中国)高等东说念主力资源专员,中国民生银行总行东说念主事调配 岗,中银基金料理有限公司东说念主力资源高等司理,华商基金料理有限公司东说念主力资源 司理、东说念主力资源高等司理、轮廓料理部副总司理。 3、总司理绝顶他高等料理东说念主员 王小刚:董事、总司理。简历同上。 高敏:督察长、董事会秘书。女,司帐专科硕士,高等司帐师、注册司帐师、 注册评估师、注册税务师、海外注册里面审计师。2007年5月加入华商基金管 理有限公司,曾任轮廓料理部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理;曾就 职于兰州百货大楼股份有限公司筹划财务总部任主管司帐,甘肃金信司帐师事务 所任审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任,华龙证券股份有限公司 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 筹划财务总部任副总司理。 王华:副总司理、深圳分公司总司理。男,工商料理硕士。2007年4月加 入华商基金料理有限公司,历任证券来往部主管、总司理,机构投资一部总司理、 投资司理,公司总司理助理;曾任中国物资再生利用总公司上海期货来往部投资 分析员、部门副司理、部门司理,上海宏达期货有限公司投资结算部总监,中国 经济诱惑相信投资公司北京证券营业部总司理助理、研究发展部司理,中海基金 筹备组成员,北京华商投资有限公司副总司理。 吴林谦:副总司理、上海分公司总司理。男,大学本科。2019年1月加入华 商基金料理有限公司。曾赴任于国度地震局兰州地震研究所,任助理研究员;上 海新兰德证券投资筹商公司,任总司理助理;金新相信股份有限公司,从事投资 料理服务;新疆新界集团公司,从事房地产诱惑表情投资服务;金元证券股份有 限公司乌鲁木皆黄河路营业部,从事投行及机构客户服务服务;华龙证券股份有 限公司乌鲁木皆扬子江路证券营业部,历任副总司理、总司理;华龙证券股份有 限公司新疆分公司,任总司理。 4、基金司理 高兵:男,中国籍,工程硕士,具有基金从业履历。2007年8月至2010年2 月,赴任于普华永说念中天司帐师事务所,任高等审计师;2010年2月加入华商基 金料理有限公司,曾任行业研究员;2013年8月5日至2015年4月7日担任华商盛世 成长夹杂型证券投资基金的基金司理助理;2015年4月8日至2016年8月19日担任 华商盛世成长夹杂型证券投资基金的基金司理;2015年12月18日至2018年11月28 日担任华商乐享互联天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理;2016年1月18日 至2017年4月21日担任华商产业升级夹杂型证券投资基金的基金司理;2016年8 月5日至2018年7月16日担任华商新常态天真配置夹杂型证券投资基金的基金经 理;2016年12月23日至2018年7月16日担任华商改进成长天真配置夹杂型发起式 证券投资基金的基金司理;2019年8月9日起于今担任华商新兴活力天真配置夹杂 型证券投资基金的基金司理;2019年8月23日起于今担任华商智能生活天真配置 夹杂型证券投资基金的基金司理;2021年11月17日起于今担任华商新能源汽车混 合型证券投资基金的基金司理;2022年5月19日起于今担任华商双擎领航夹杂型 证券投资基金的基金司理;2022年5月19日起于今担任华商不凡成长一年持有期 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 夹杂型证券投资基金的基金司理。 翟金林:男,2017年7月31日至2019年8月29日担任本基金的基金司理。 何奇峰:男,中国籍,经济学硕士,具有基金从业履历。2016年2月25日至 2018年7月12日担任本基金的基金司理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资选择集体决策轨制,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: (1)公司投资决策委员会 王小刚:简历同上。 王华:简历同上。 吴林谦:简历同上。 周海栋:华商基金料理有限公司权益投资总监、权益投资部(原投而已理部) 总司理、基金司理。 陈杰:华商基金料理有限公司总司理助理。 邓默:华商基金料理有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。 童立:简历同上。 孙志远:华商基金料理有限公司资产配置部总司理、基金司理。 (2)公司公募业务权益投资决策委员会 王小刚:简历同上。 吴林谦:简历同上。 周海栋:简历同上。 李双全:华商基金料理有限公司权益投资部(原投而已理部)副总司理、基 金司理。 梁皓:华商基金料理有限公司权益投资副总监、基金司理。 邓默:简历同上。 童立:简历同上。 张杨:华商基金料理有限公司证券来往部总司理。 (3)公司公募业务固收投资决策委员会 王小刚:简历同上。 陈杰:简历同上。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 张永志:华商基金料理有限公司固定收益部副总司理、基金司理。 胡华夏:华商基金料理有限公司固定收益部基金司理。 张杨:简历同上。 (4)公司FOF业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。 上述东说念主员之间无至支属关系。 (三)基金料理东说念主职责 1、照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自基金合同奏效之日起,以敦厚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金 财产; 4、配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的 计算形式料理和运作基金财产; 5、建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制,保 证所料理的基金财产和料理东说念主的财产相互安然,对所料理的不同基金分别料理, 分别记账,进行证券投资; 6、除依据《基金法》、基金合同绝顶他联系规则外,不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产; 7、照章接受基金托管东说念主的监督; 8、 野心并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价钱; 9、选择恰当合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳健基金合同等法律文献的规则; 10、按规则受理申购和赎回恳求,实时、足额支付赎回款项; 11、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报; 12、编制季度、中期和年度基金申报; 13、严格按照《基金法》、基金合同绝顶他联系规则,履行信息线路及申报 义务; 14、保守基金买卖巧妙,不得泄露基金投资筹划、投资意向等,除《基金法》、 基金合同绝顶他联系规则另有规则外,在基金信息公开线路前应予藏匿,不得向 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 他东说念主泄露; 15、按照基金合同的约定确定基金收益分派决策,实时向基金份额持有东说念主分 配收益; 16、依据《基金法》、基金合同绝顶他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; 17、保存基金财产料理业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓; 18、以基金料理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或者实施其 他法律步履; 19、组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派; 20、因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益, 应当承担抵偿职责,其抵偿职责不因其退任而免除; 21、基金托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿; 22、按规则向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵寓; 23、濒临已矣、照章被废除或者被照章宣告歇业时,实时申报中国证监会并 文书基金托管东说念主; 24、实施奏效的基金份额持有东说念主大会决议; 25、不从事任何有损基金绝顶他基金当事东说念主利益的行径; 26、依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用激动权利,为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和成功料理; 27、法律律例、中国证监会和基金合同规则的其他义务。 (四)基金料理东说念主的承诺 1、基金料理东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证 券法》”)的步履,并承诺建立健全里面贬抑轨制,选择灵验措施,恶臭违背《证 券法》步履的发生; 2、基金料理东说念主承诺不从事以下违背《基金法》的步履,并建立健全的里面 贬抑轨制,选择灵验措施,恶臭下列步履的发生: (1)将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资; 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (2)不公说念地对待料理的不同基金财产; (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益; (4)向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事联系的来往行径; (7)大意包袱,不按照规则履行职责; (8)法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他步履。 3、基金料理东说念主承诺加强东说念主员料理,强化职业操守,督促和拘谨职工恪守国 家联系法律、律例、规章及行业范例,敦厚信用、勤勉尽责,不从事以下行径: (1)越权或非法计算; (2)违背基金合同或托管合同; (3)专诚损伤基金持有东说念主或其它基金联系机构的正当权益; (4)在向中国证监会报送的贵寓中平心而论; (5)拒却、插手、资料或严重影响中国证监会照章监管; (6)大意包袱、花消权力; (7)泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息; (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外,成功或障碍进行其它股票投资; (9)协助、接受托福或以其它任何边幅为其它组织或个东说念主进行证券来往; (10)违背证券来往风物业务王法,利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱, 侵扰阛阓纪律; (11)贬损同行,以提高我方; (12)在公开信息线路和告白中专诚含有乌有、误导、诈骗身分; (13)以不正当技能谋求业务发展; (14)有悖社会公德,损伤证券投资基金东说念主员形象; (15)其它法律、行政律例退却的步履。 4、基金料理东说念主对于退却步履的承诺 为珍视基金份额持有东说念主的正当权益,本基金退却从事下列步履: 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (1)承销证券; (2)违背规则向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无尽职责的投资; (4)向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资; (5)从事内幕来往、主管证券来往价钱绝顶他不正当的证券来往行径; (6)法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行径。 法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受 联系限制。 (五)基金司理承诺 1、依照联系法律律例和基金合同的规则,本着敬业、诚信和严慎的原则为 基金份额持有东说念主谋取最大利益; 2、不协助、接受托福或以其他任何边幅为其他组织或个东说念主进行证券来往, 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益; 3、不违背现行灵验的法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规 定,不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资筹划等信息; 4、不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来往绝顶他行径。 (六)基金料理东说念主的里面风险贬抑轨制 1、里面贬抑轨制 (1)里面贬抑的原则 1)健全性原则:里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员,并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个方法。 2)灵验性原则:通过科学的内控技能和方法,建立合理的内控程序,珍视内 控轨制的灵验实施。 3)安然性原则:公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安然,基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则:公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。 5)成本效益原则:公司运用科学化的计算料理方法镌汰运作成本,提高经济 效益,以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑成果。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (2)里面贬抑环境 1)贬抑环境组成公司里面贬抑的基础,环境贬抑包括料理念念想、计算理念、 贬抑文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德熏陶等内容。 2)料理层通过如期学习、筹商、检验内控轨制,组织内控联想并形体力行、 积极实施,安详设立敦厚信用和内控优先的念念想,自觉形成风险料理不雅念;通过 营造公司内控文化氛围,增进职工风险贯注意志,使其皆集于公司各部分、岗亭 和业务方法。 3)董事会负责公司里面贬抑基本轨制的制定和内控服务的评估审查,对公司 建立灵验的里面贬抑系统承担最终职责;同期,通过充分施展安然董事和监事会 的监督职能,幸免不正当关联来往、利益运输和里面东说念主贬抑气候的发生,建立健 全稳健当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。 4)建立决策科学、运营范例、料理高效的运行机制,包括民主透明的决策程 序和料理议事王法、高效严谨的业求实施系统、以及健全灵验的里面监督和反馈 系统。 5)建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事料理轨制,严格 制定单元功绩和个东说念主服务弘扬挂钩的薪酬轨制,确保公司职员具备和保持正大、 敦厚、公道、刚直的品性与应有的专科身手。 (3)里面贬抑的轨制体系 公司制定合理、完备、灵验并易于操作的里面贬抑轨制体系。里面贬抑轨制 体系按照贬抑轨制的遵守等第分为四个层面:第一个层面是公司规则,是公司经 营料理撤职的最高文献;第二个层面是公司里面贬抑大纲,是公司制定各项基本 料理轨制的基础和依据;第三个层面是公司基本料理轨制,是公司日常运作的、 有针对性的基础性范例;第四个层面是公司根据基本料理轨制制定的更为具体的 料理办法和实施确定等。表层轨制与基层轨制有机磋议,前者指挥和制约后者, 后者体现和细化前者。 2、基金料理东说念主对于里面贬抑的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持里面贬抑轨制是本公司董事会及料理层的 职责,董事会承担最终职责; (2)上述对于里面贬抑的线路确凿、准确; 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (3)本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不断完善里面贬抑轨制。 四、基金托管东说念主 (一)基金托管东说念主基本情况 称号:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时分:1984年1月1日 法定代表东说念主: 陈四清 注册成本:东说念主民币35,640,625.7089万元 磋议电话:010-66105799 磋议东说念主:郭明 (二)主要东说念主员情况 末端2022年3月,中国工商银行资产托管部共有职工214东说念主,平均年 龄34岁,95%以上职工领有大学本科以上学历,高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高等工夫职称。 (三)基金托管业务计算情况 算作中国大陆托管服务的先驱,中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来,承袭“敦厚信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严实科学的 风险料理和里面贬抑体系、范例的料理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队,严格履行资产托管东说念主职责,为境表里远大投资者、金融资产料理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务,展现优异的阛阓形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的家具线。领有包括证券投资基 金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司皆集资产料理筹划、证券 公司定向资产料理筹划、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 料理、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管家具体系,同期在国内率 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 先开展绩效评估、风险料理等升值服务,不错为各 类客户提供个性化的托管 服务。末端2022年3月,中国工商银行共托管证券投资基金1304只。自2003 年以来,本行一语气二十年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港 《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权 威财经媒体评比的81项最好托管银行大奖;是得回奖项最多的国内托管银 行,优良的服务品性得回国表里金融界限的不绝招供和平庸好评。 (四)基金托管东说念主的里面贬抑轨制 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务速即发展,恒久保持在资产 托管行业的上风地位。这些得益的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一 手抓内控成立”的作念法是分不开的。资产托管部相等青睐改进和加强里面风险管 理服务,在积极拓展各项托管业务的同期,把加强风险贯注和贬抑的力度,尽心 种植内控文化,完善风险贬抑机制,强化业务表情全过程风险料理算作关键服务 来作念。从2005年于今共十五次到手通过评估组织里面贬抑和安全措施最巨擘的 ISAE3402审阅,全部得回无保寄望见的贬抑及灵验性申报。充分标明安然第三 方对我行托管服务在风险料理、里面贬抑方面的健全性和灵验性的全面招供,也 阐述中国工商银行托管服务的风险贬抑身手如故与海外大型托管银行接轨,达到 海外先进水平。咫尺,ISAE3402审阅如故成为年度化、旧例化的内控服务技能。” 1、里面风险贬抑目的 保证业务运作严格恪守国度联系法律律例和行业监管王法,强化和建立遵法 计算、范例运作的计算念念想和计算格调,形成一个运作范例化、料理科学化、监 控轨制化的内控体系;贯注和化解计算风险,保证托管资产的安全无缺;珍视持 有东说念主的权益;保障资产托管业务安全、灵验、稳健运行。 2、里面风险贬抑组织结构 中国工商银行资产托管业务里面风险贬抑组织结构由中国工商银行稽核监 察部门(内控合规部、里面审计局)、资产托管部内设风险贬抑处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险料理政策,对各业务 部门风险贬抑服务进行指挥、监督。资产托管部里面成立专门负责稽核监察服务 的里面风险贬抑处,配备专职稽核监察东说念主员,在总司理的成功指引下,依照联系 法律规章,对业务的运行安然应用稽核监察权力。各业务处室在各自职责范围内 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 实施具体的风险贬抑措施。 3、里面风险贬抑原则 (1)正当性原则。内控轨制应当稳健国度法律律例及监管机构的监管要求, 并皆集于托管业务计算料理行径的恒久。 (2)无缺性原则。托管业务的各项计算料理行径都必须有相应的范例程序 和监督制约;监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作方法,笼罩统共的 部门、岗亭和东说念主员。 (3)实时性原则。托管业务计算行径必须在发生时能准确实时地记录;按 照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须作念到已建立联系的规 章轨制。 (4)审慎性原则。各项业务计算行径必须贯注风险,审慎计算,保证基金 资产和其他托福资产的安全与无缺。 (5)灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及计算料理的需要应时 修改完善,并保证得到全面落实实施,不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。 (6)安然性原则。设立专门履行托管东说念主职责的料理部门;成功操作主说念主员和 贬抑东说念主员必须相对安然,恰当分离;内控轨制的查验、评价部门必须安然于内控 轨制的制定和实施部门。 4、里面风险贬抑措施实施 (1)严格的诡秘轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离,建立了明 确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东说念主员步履范例等一系 列规章轨制,并选择了风雅的防火墙诡秘轨制,省略确保资产安然、环境安然、 东说念主员安然、业务轨制和料理安然、收罗安然。 (2)高层查验。主管行指引与部门高等料理层算作工行托管业务政策和策 略的制定者和料理者,要求下级部门实时申报计算料理情况和特别情况,以查验 资产托管部在达成里面贬抑目的方面的进展,并根据查验情况提倡里面贬抑措施, 督促职能料理部门改进。 (3)东说念主事贬抑。资产托管部严格落实岗亭职责制,建立“自控防地”、“互 控防地”、“监控防地”三说念贬抑防地,健全绩效观望和激励机制,设立“以东说念主为 本”的内控文化,增强职工的职责心和荣誉感,种植团队精神和中枢竞争力。并 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 通过进行如期、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书,使职工设立风险贯注 与贬抑理念。 (4)计算贬抑。资产托管部通过制定筹划、编制预算等方法开展各式业务 营销行径、处理各项事务,从而灵验地贬抑和配置组织资源,达到资源利用和效 益最大化目的。 (5)里面风险料理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等形式加强里面 风险料理,如期或不如期地对业务运作景象进行查验、监控金晨 ai换脸,指挥业务部门进行 风险识别、评估金晨 ai换脸,制定并实施风险贬抑措施,排查风险隐患。 (6)数据安全贬抑。咱们通过业务操作区相对安然、数据和传真加密、数 据传输默契的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)济急准备与响应。资产托管业务建立专门的厄运规复中心,制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的厄运规复决策,并组织职工如期演 练。为使演练愈加接近实战,资产托管部不断提高演练圭臬,从最初的按照预订 时分演练发展到咫尺的“有时演练”。从演练结果看,资产托管部完全有身手在 发生厄运的情况下两个小时内规复业务。 5、资产托管部里面风险贬抑情况 (1)资产托管部里面成立专职稽核监察部门,配备专职稽核监察东说念主员,在 总司理的成功指引下,依照联系法律规章,全面贯彻落实全程监控念念想,确保资 产托管业务健康、结实地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险料理。完善的风险料理体系需要从上至 下每个职工的共同参与,惟一这么,风险贬抑轨制和措施才会全面、灵验。资产 托管部实施全员风险料理,将风险贬抑职责落实到具体业务部门和业务岗亭,每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责,通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制 的里面组织结构,形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章轨制。资产托管部十分青睐内控轨制的成立,一贯维持 把风险贯注和贬抑的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和服务历程中。经过多 年勤勉,资产托管部如故建立了一整套里面风险贬抑轨制,包括:岗亭职责、业 务操作历程、稽核监察轨制、信息线路轨制等,笼罩统共部门和岗亭,浸透各项 业务过程,形成各个业务方法之间的相互制约机制。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (4)里面风险贬抑恒久是托管部服务重心之一,保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是买卖银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调 范例运作,一直将建立一个系统、高效的风险贯注和贬抑体系算作服务重心。随 着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管 部恒久将风险料理放在与业务发展同等关键的位置,视风险贯注和贬抑为托管业 务生计和发展的生命线。 五、联系服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构: 称号:华商基金料理有限公司 住所:北京市西城区吉利里西大街28号楼19层 办公地址:北京市西城区吉利里西大街28号楼19层 法定代表东说念主:陈牧原 直销中心:华商基金料理有限公司 电话:010-58573768 传真:010-58573737 2、代销机构: (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京复兴门内大街55号 办公地址:中国北京复兴门内大街55号 法定代表东说念主:陈四清 磋议东说念主:谢宇晨 客服电话:95588 (2) 中国成立银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主:田国立 客服电话:95533 (3) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东说念主:任德奇 磋议东说念主:陈旭 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 (4) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东说念主:缪建民 客服电话:95555 (5) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一齐12号 法定代表东说念主:郑杨 客服电话:95528 (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东说念主:高迎欣 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 电话:010-58560666 客服电话:95568 (7) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法东说念主代表:张金良 磋议东说念主员:李雪萍 客服电话:95580 (8) 华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区开国门内大街22号(100005) 办公地址:北京市东城区开国门内大街22号(100005) 法定代表东说念主:李民吉 磋议东说念主:郑鹏 电话:(010)85238667 传真:(010)85238680 客服电话:95577 (9) 吉利银行股份有限公司 地址:深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主:谢永林 磋议东说念主:施艺帆 磋议电话:021-50979384 客服电话:95511-3 (10) 宁波银行股份有限公司(易管家) 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表东说念主:陆华裕 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 客服电话:95574 (11) 乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木皆市天山区新华北路8号 办公地址:新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展正途599号新疆钞票中心A座 法定代表东说念主:任念念宇 磋议东说念主:王云 电话:0991-4563677 客服电话:96518 (12) 东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主:王耀球 磋议东说念主:黎子晴 电话:0769-22866143 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 (13) 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市长风西街59号 办公地址:山西省太原市长风西街59号 法定代表东说念主:郝强 磋议东说念主:卫奕信 客服电话:9510-5588 (14) 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东说念主:祁建邦 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 磋议东说念主:范坤 客服热线:95368、400-689-8888 (15) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)开脱贸易测验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主:贺青 电话:021-38676666 传真:021-38670666 磋议东说念主:黄博铭 客服电话:95521、400-8888-666 (16) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市向阳门内大街188号 法定代表东说念主:王常青 磋议东说念主:陈海静 客服电话:95587、4008-888-108 (17) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主:张纳沙 磋议东说念主:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 客服电话:95536 (18) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一齐111号 办公地址:深圳市福田区福华一齐111号招商证券大厦23楼 法定代表东说念主:霍达 磋议东说念主:黄婵君 磋议电话:0755-82960167 客服电话:95565、4008888111 (19) 广发证券股份有限公司 注册地址:广东广州河汉北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东广州河汉北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表东说念主:林传辉 磋议东说念主:黄岚 客服电话:95575或致电各营业网点 (20) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场(二期)北座 办公地址:北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主:张佑君 磋议东说念主:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 (21) 中国星河证券股份有限公司 注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主:陈共炎 磋议东说念主:辛国政 磋议电话:010-80928123 客服电话:4008-888-888或95551 (22) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表东说念主:周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 磋议东说念主:李笑鸣 客服电话:95553 (23) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031) 法定代表东说念主:杨周全 磋议东说念主:余洁 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 (24) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主: 李新华 客户服务热线:95579或4008-888-999 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 磋议东说念主:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 (25) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街说念福华一齐119号安信金融大厦 办公地址:深圳市福田区福田街说念福华一齐119号安信金融大厦 深圳市福田区深南正途2008号中国凤凰大厦1号楼9 层 法定代表东说念主:黄炎勋 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 磋议东说念主:陈剑虹 客服电话:95517 (26) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区金梵衲路32号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法东说念主代表:吴坚 磋议东说念主:周青 电话:023-63786633 传真:023-67616310 客服电话:95355、4008096096 (27) 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址:广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主:袁笑一 磋议东说念主:丁念念 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 磋议电话:020-83988334 传 真:020-38286930 客服电话:95322 (28) 民生证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)开脱贸易测验区浦明路8号 办公地址:北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A 座16-20层 法定代表东说念主:冯鹤年 磋议东说念主:胡梦雅 磋议电话:010-85127627 客服电话:95376 (29) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济工夫诱惑区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主:安志勇 磋议东说念主:王星 电话:022-28451922 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 (30) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主:张伟 磋议东说念主:郭力铭 磋议电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 客服电话:95597 (31) 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主:王怡里 客服电话:400-666-1618,95573 (32) 中信证券(山东)有限职责公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主:冯恩新 磋议东说念主:董巨川 电话:0531-68722197 客服电话:95548 (33) 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新无际厦B座12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号新无际厦B座12、15层 法定代表东说念主:魏庆华 电话:010-66555316 传真:010-66555133 磋议东说念主:汤漫川 客服电话:400-8888-993 (34) 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主:范力 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 磋议东说念主:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 (35) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主:祝瑞敏 磋议东说念主:王薇安 磋议电话:010-83252170 传真:010-63081344 客服电话:95321 (36) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街说念金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址:深圳市福田区福田街说念金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表东说念主:张巍 磋议东说念主:纪毓灵 磋议电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000、4006666888 (37) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主:刘秋明 电话:021-22169999 磋议东说念主:郁疆 客服电话:95525 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (38) 中信证券华南股份有限公司 注册(办公)地址:广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔19 层、20层 法定代表东说念主:胡伏云 磋议东说念主:梁微 电话:020-88836999 客服电话:95396 (39) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表东说念主:李福春 客服热线:95360 磋议东说念主:安岩岩 磋议电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 (40) 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路389号 办公地址:南京市江东中路389号 法定代表东说念主:李剑锋 磋议东说念主:王万君 磋议电话:025-58519523 客服电话:95386 (41) 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东说念主:张威 磋议东说念主:田芳芳 磋议电话:010-83561146 客服电话:95399 (42) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址:江苏省无锡滨 湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表东说念主:葛小波 磋议东说念主:祁昊 磋议电话:0510-82831662 客服电话:95570 (43) 浙商证券股份有限公司 注册地址:杭州市江干区五星路201号 办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主:吴承根 电话:021-80108643 传真:021-80106010 磋议东说念主:陈姗姗 客服热线:95345 (44) 吉利证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路5033号吉利金融中心61层-64层 办公地址:深圳市福田区益田路5033号吉利金融中心61层-64层 法定代表东说念主:何之江 磋议东说念主:王阳 磋议电话:021-38637436 客服电话:95511-8 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (45) 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主:章宏韬 磋议东说念主:范超 磋议电话:0551-65161821 客服电话:95318 (46) 东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主:陈照星 磋议东说念主:陈士锐 电话:0769-22112151 传真:0769-22100155 服务热线:95328 (47) 华夏证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东说念主:菅明军 磋议东说念主:程月艳、李盼盼 客服电话:95377 (48) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表东说念主:翁振杰 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 磋议东说念主:黄静 客服电话:400-818-8118 (49) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主:钱俊文 电话:021-20333333 传真:021-50498825 磋议东说念主:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 (50) 国盛证券有限职责公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北京银行大楼 法定代表东说念主:周军 磋议东说念主:占文驰 磋议电话:0791-88250812 客服电话:956080 (51) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路358号大成海外大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路358号大成海外大厦 20楼2005室(邮编:830002) 法定代表东说念主:王献军 磋议东说念主:梁丽 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 客户服务电话:400-800-0562 (52) 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主:李峰 磋议东说念主:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 (53) 世纪证券有限职责公司 注册地址:深圳市前海深港衔接区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小 镇对冲基金中心406 办公地址:广东省深圳市福田区福田街说念金田路2026号能源大厦北塔23-25 楼 法定代表东说念主:李强 磋议东说念主: 徐玲娟 磋议电话:0755-83199599-9135 客服电话:4008323000 (54) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一齐115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一齐115号投行大厦18楼 法定代表东说念主: 刘学民 磋议东说念主: 单晶 电话:0755—23838750 客服电话:95358 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (55) 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主:徐朝日 客服电话:95582 (56) 华福证券有限职责公司 注册地址:福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表东说念主:黄金琳 电话:021-20655175 传真:021-20655196 磋议东说念主:王虹 客服电话:95547 (57) 中国海外金融股份有限公司 注册地址:北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市开国门外甲6号SK大厦 法定代表东说念主:沈如军 磋议电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 (58) 财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表东说念主:陆建强 磋议东说念主:蔡驰宙 磋议电话:0571-87821867 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 客服电话:95336、40086-96336 (59) 甬兴证券有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层 办公地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层 法定代表东说念主:李抱 电话:0574-89265288 客服电话:400-916-0666 (60) 华鑫证券有限职责公司 注册地址:深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦 1栋20C-1房 办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东说念主:俞洋 磋议东说念主:刘熠 电话:021-54967387 客服电话:95323、4001099918 (61) 中国中金钞票证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层 -21层录取04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法定代表东说念主: 高涛 磋议东说念主:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 客户服务电话: 95532 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (62) 东方钞票证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦 法定代表东说念主:戴彦 磋议东说念主:付佳 电话:021-23586603 客服电话:95357 (63) 江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:哈尔滨市松北区改进三路833号 法定代表东说念主:赵洪波 磋议东说念主:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288 (64) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表东说念主:冉云 磋议东说念主:杜晶、黎建平 磋议电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 (65) 华宝证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)开脱贸易测验区世纪正途100号57层 办公地址:中国(上海)开脱贸易测验区世纪正途100号57层 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东说念主:刘加海 磋议东说念主:刘闻川 磋议电话:021-20657517 客服热线: 400-820-9898 (66) 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦12-18层 法定代表东说念主:张海文 磋议东说念主:孙燕波 电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 (67) 中邮证券有限职责公司 注册地址:陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层) 办公地址:北京市东城区珠市口东大街17号 法东说念主代表:郭成林 磋议东说念主:史蕾 客服电话:4008-888-005 (68) 始创证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表东说念主:毕劲松 客户服务电话:95381 (69) 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主:李刚 磋议东说念主:张梦薇 电话:029-63387289 传真:029-88365835 客服电话:95325 (70) 联储证券有限职责公司 注册地址: 山东省青岛市崂山区苗岭路15号金融中心大厦15层 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 法定代表东说念主:吕春卫 磋议东说念主: 丁倩云 电话:010-86499427 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 (71) 玄元保障代理有限公司 注册地址:中国(上海)开脱贸易测验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主:马永谙 客服电话:400-080-8208 (72) 中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街16号 办公地址:北京市西城区金融大街16号 法定代表东说念主:白涛 磋议东说念主:杨子彤 电话:010-63631752 传真:010-66222276 客服电话:95519 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (73) 天相投资照管人有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表东说念主:林义相 磋议东说念主:谭磊 磋议电话:010-66045182 客服电话: 010-66045678 传真: 010-66045518 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (74) 深圳市新兰德证券投资筹商有限公司 注册地址:深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园 2栋3401 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座1606、1607、 1608、1609 法定代表东说念主:张斌 磋议东说念主:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 (75) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主:章知方 磋议东说念主:陈慧慧 电话:010-85657353 传真:010-65884788 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 客服电话:400-920-0022 (76) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济诱惑区古檀正途47号 办公地址:南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主:吴言林 磋议东说念主:张竞妍 电话:025-66046166-849 传真: 025-56878016 客户服务电话:025-66046166 (77) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)开脱贸易测验区杨高南路759号18层03单元 办公地址:中国(上海)开脱贸易测验区杨高南路759号18层03单元 法定代表东说念主:吕柳霞 磋议东说念主:毛善波 电话:021-50810673 传真:021-50810687 客服电话:400-711-8718 (78) 喜鹊钞票基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址:北京市向阳区北苑路甲1号 法定代表东说念主:王峥峰 磋议东说念主:张萌 磋议电话:010-58349088 客服电话:400-699-7719 (79) 腾安基金销售(深圳)有限公司 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 注册地址:深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东说念主:林海峰 磋议东说念主:谭广锋 电话:0755-86013388 转 80618 客服电话:4000-890-555 (80) 北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表东说念主:盛超 磋议东说念主:林天赐 磋议电话:010-59403028 磋议传真:010-59403027 客服电话:95055-4 (81) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表东说念主:汪静波 磋议电话:021-80358523 传真:021-38509777 磋议东说念主:李娟 客户服务电话: 400-820-0025 (82) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四 层12-13室 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四 层12-13室 法定代表东说念主:薛峰 磋议东说念主:龚江江 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 (83) 上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主:其实 磋议东说念主:屠彦洋 传真:(021)64385308 磋议电话:95021 客户服务电话:400-1818-188 (84) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903-906室 上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼 法定代表东说念主:杨文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596916 磋议东说念主:张茹 客服电话:400-700-9665 (85) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主:王珺 磋议东说念主:韩爱彬 客户服务电话:95188-8 (86) 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表东说念主:张跃伟 磋议东说念主:邱燕芳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 (87) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺道18号同花顺大楼 法定代表东说念主:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服务电话: 952555 (88) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市向阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层 磋议东说念主:武文佳 电话:010-59601399 客服电话:400-818-8000 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (89) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)开脱贸易测验区临港新片区海基六路70弄1号208-36 室 办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江海外金融广场53层 法定代表东说念主:李兴春 磋议东说念主:夏南 电话:021-60195205 传真:021-61101630 客服电话:400-032-5885 (90) 北京中期期间基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区开国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址:北京市向阳区开国门外光华路14号1幢2层 法定代表东说念主:田宏莉 磋议东说念主:侯英建 磋议电话:010-65808756 业务传真:010-65807864 客服热线:95162、4008888160 (91) 嘉实钞票料理有限公司 注册地址: 海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址: 北京市向阳区开国门外大街21号北京海外俱乐部C座写字楼 11层 法定代表东说念主: 张峰 磋议东说念主:李雯 电话: 010-65215588 传真:010-65185678 客服电话: 400-021-8850 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (92) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社轮廓楼A座712室 法东说念主代表:梁蓉 磋议东说念主:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 (93) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区成立路9号高地中心1101室 办公地址:成都市金牛区西宸龙湖海外B座12楼 法定代表东说念主:于海锋 磋议东说念主:史若芬 电话:020-28381666 传真:028-84252474-8055 客服电话:400-080-3388 (94) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址:北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座1809 法定代表东说念主:才殿阳 磋议东说念主:魏晨 电话: 010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 (95) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁正途1-5号 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址:南京市玄武区苏宁正途1-5号 法定代表东说念主: 钱燕飞 磋议东说念主: 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 (96) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表东说念主: 肖伟 磋议东说念主:王梦 磋议电话:010-65983311 客服电话 :400-080-5828 (97) 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 办公地址:北京市向阳区望京中航成本大厦10层 法定代表东说念主:张昱 磋议东说念主:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 (98) 北京增财基金销售有限公司 客服电话:010-67000988 (99) 北京中植基金销售有限公司 注册地址:北京市经济工夫诱惑区宏达北路10号五层5122室 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址:北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东说念主:武建华 磋议东说念主:丛瑞丰 磋议电话:010-59313555 客服电话:400-8180-888 (100) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表东说念主:王伟刚 磋议东说念主: 王骁骁 电话:010-56251471 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 (101) 一齐钞票(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表东说念主:吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312099 磋议东说念主:董宣 客服电话:400-0011-566 (102) 北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1735 办公地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表东说念主:王利刚 电话:010-59422766 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 传真:010-62565181 磋议东说念主:白皓 客户服务电话:400-893-6885 (103) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市向阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表东说念主: 皆剑辉 磋议东说念主:杨家明 传真:010-82055860 客服电话:400-616-7531 (104) 天津国好意思基金销售有限公司 注册地址:天津经济工夫诱惑区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址:北京市向阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表东说念主:陈萍 磋议东说念主:董小翠 电话:010-59287822 客户服务电话:400-111-0889 (105) 上海大机灵基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)开脱贸易测验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元 办公地址:中国(上海)开脱贸易测验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元 法定代表东说念主:张俊 磋议东说念主:张蜓 客服电话:021-20292031 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (106) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 法定代表东说念主:穆飞虎 磋议东说念主:穆飞虎 电话:010-58982465 传真:010-62676582 客服电话:010-62675369 (107) 济安钞票(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表东说念主: 杨健 磋议东说念主:李海燕 电话:010-65309516-814 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 (108) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)开脱贸易测验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东说念主:宋晓言 磋议东说念主: 徐亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-799-1888 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (109) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路2009弄88号806室-2 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表东说念主:尹彬彬 磋议东说念主:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 (110) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天软件园二期C5幢 法定代表东说念主:金佶 磋议东说念主:甄宝林 磋议电话:8621-34013996-3011 客户服务电话: 021-34013999 (111) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦A1502-A1503室 法定代表东说念主: 王翔 磋议东说念主: 居晓菲 电话: 021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 (112) 上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东说念主: 陈继武 磋议东说念主:宋晓言 电话: 021-63333389 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 (113) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址: 北京市向阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址:北京市向阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表东说念主: 何静 磋议东说念主:王重阳 电话:010-85643600 客服电话: 400-618-0707 (114) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区台北一齐17-19号环亚大厦B座601室 办公地址:武汉市江汉区台北一齐17-19号环亚大厦B座601室 法东说念主代表:陶捷 客服电话:400-027-9899 (115) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区源深路1088号吉利钞票大厦7楼 法定代表东说念主: 陈祎彬 磋议东说念主:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (116) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址:广州市海珠区阅江中路688号保利海外广场北塔33层 法定代表东说念主:肖雯 磋议东说念主:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 (117) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表东说念主:温丽燕 磋议东说念主:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 (118) 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港衔接区前湾一齐1号A栋201室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东说念主:TEO WEE HOWE 磋议东说念主:陈广浩 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服务电话: 400-684-0500 (119) 中证金牛(北京)基金销售有限公司 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表东说念主:钱昊旻 磋议东说念主:沈晨 电话:010-59336544 传真:010-59336586 客服电话:4008-909-998 (120) 北京懒猫基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区金府路32号院3号楼9层940室 办公地址:北京市石景山区金府路32号院3号楼9层940室 法定代表东说念主:陈雯 客服电话:010-85965200 (121) 上海爱建基金销售有限公司 客服电话:4008032733 公司网址:www.ajwm.com.cn(搭建中,尚未对外绽放,敬请投资者关切) (122) 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址: 北京市通州区亦庄经济工夫诱惑区科创十一街18号院京东集团 总部A座17层 法定代表东说念主:邹保威 电话:95118 传真:010-89189566 磋议东说念主:陈龙鑫 客服热线: 95118 (123) 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表东说念主:樊怀东 客服电话:4000-899-100 (124) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)开脱贸易测验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址:中国(上海)开脱贸易测验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表东说念主: 冯轶明 磋议东说念主: 范泽杰 电话:021-20530186、13917243813 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 (125) 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元11层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元11层1108 法定代表东说念主:赖任军 磋议东说念主:刘昕霞 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 客服电话:400-930-0660 (126) 北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址:北京市向阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表东说念主:李楠 磋议东说念主:武安广 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4001599288 (127) 深圳市前海排排网基金销售有限职责公司 注册地址:深圳市前海深港衔接区前湾一齐1号A栋201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号 法定代表东说念主:杨柳 磋议东说念主:周圆圆 客服电话:400-666-7388 (128) 万家钞票基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市东城区向阳门北大街9号泓晟海外中心18层 法定代表东说念主:戴晓云 磋议东说念主:王茜蕊 电话:010-59013895 传真:010-59013828 客户服务电话:010-59013825 (129) 上海华夏钞票投而已理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主:毛淮平 传真:010-88066214 磋议东说念主:张静 客服电话:400-817-5666 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (130) 洪泰钞票(青岛)基金销售有限职责公司 客服电话:400-8189-598 (131) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表东说念主: 张皓 磋议东说念主: 梁好意思娜 电话:021-60812919 传真:021-60819988 客服电话:400-990-8826 (132) 徽商期货有限职责公司 注册地址: 安徽省合肥市芜湖路258号 办公地址: 安徽省合肥市芜湖路258号 法定代表东说念主: 吴国华 磋议东说念主: 申倩倩 电话:0551-62865215 传真:0551-62865899 客服电话:4008-878-707 (二)登记机构 称号:华商基金料理有限公司 注册地址:北京市西城区吉利里西大街28号楼19层 法定代表东说念主:陈牧原 电话:010-58573571 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 传真:010-58573580 磋议东说念主:董士伟 (三)讼师事务所和承办讼师 称号:上海源泰讼师事务所 注册地:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责东说念主:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 承办讼师:廖海、刘佳 称号:普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)开脱贸易测验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室 办公地址:中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 实施事务合伙东说念主:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 承办注册司帐师:陈熹、崔泽宇 磋议东说念主:俞伟敏 六、基金的召募 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金法》、 《运作办法》、《销售办法》、基金合同的联系规则召募,于2015年8月3日经中 国证券监督料理委员会《对于准予华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金注 册的批复》(证监许可[2015]1880号)注册,自2016年1月8日起向全社会公开 召募,截止至2016年2月23日,本基金召募服务已到手末端。 本基金为夹杂型证券投资基金,基金的运作形式为契约型绽放式,存续期为 不如期。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 七、基金合同的奏效 根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的联系规则,本基金募皆集果稳健联系条件,本基金料理东说念主2016年2月25 日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面阐明,基金合同自该日起稳健 奏效。自基金合同奏效之日起,本基金料理东说念主稳健脱手料理本基金。 基金合同奏效后,一语气20个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或 者基金资产净值低于5000万元情形的,基金料理东说念主应当在如期申报中赐与线路; 一语气60个服务日出现前述情形的,基金料理东说念主应当向中国证监会申报并提倡解 决决策,并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。 法律律例或中国证监会另有规则时,从其规则。 八、基金份额的申购、赎回与调理 (一)申购和赎回风物 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金料理东说念主在 招募说明书或其他联系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构, 并在料理东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物 或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。 (二)申购和赎回的绽放日实时分 1、绽放日及绽放时分 投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时分为上海证券来往 所、深圳证券来往所的通俗来往日的来往时分,但基金料理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同奏效后,若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时分变更或其 他特殊情况,基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的调养,但 应在实施日前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。 基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调理。基金投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 者调理恳求且登记机构阐明接受的,其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一开 放日基金份额申购、赎回或调理的价钱。 2、初度接受申购的时分 本基金的申购自基金合同奏效日后不稀奇三个月脱手办理。具体的申购脱手 时分由基金料理东说念主于绽放申购前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上 公告。 3、初度接受赎回的时分 本基金的赎回自基金合同奏效日后不稀奇三个月脱手办理。具体的赎回脱手 时分由基金料理东说念主于绽放赎回前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上 公告。 (三)申购和赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价钱以恳求当日收市后野心的基金份额净 值为基准进行野心。 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额恳求,赎回以份额恳求。 3、当日的申购与赎回恳求不错在基金料理东说念主规则的时分以内废除。 4、赎回撤职“先进先出”原则,即按照投资东说念主认购、申购的先后秩序进行 规矩赎回。 基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行调养。基金料理东说念主 必须在新王法脱手实施前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。 (四)申购和赎回的数额限制及余额的处理形式 1. 在直销机构销售网点首次申购的最低金额为东说念主民币1.00元,稀奇部分不 设最初级差限制;追加申购的最低金额为东说念主民币1.00元,稀奇1.00元的部分不 设最初级差限制;已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资东说念主不受首次 申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制;在代销机构销售网点首次 申购的最低金额为东说念主民币1.00元,稀奇1.00元的部分不设最初级差限制;追加 申购的最低金额为东说念主民币1.00元,稀奇1.00元的部分不设最初级差限制; 2. 赎回的最低份额为1.00份基金份额,基金份额持有东说念主可将其全部或部分 基金份额赎回,但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于1.00份时, 余额部分基金份额必须一并赎回; 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 3. 单个基金份额持有东说念主理有本基金的最低名额为1.00份; 4. 当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时, 基金料理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益, 具体规则请参见更新的招募说明书或联系公告; 5. 基金料理东说念主可根据阛阓情况,在法律律例允许的情况下,调养上述申购 金额和赎回份额的数目限制,调养前基金料理东说念主必须依照《信息线路办法》的有 关规则在规则媒介上刊登公告; 6. 申购份额、余额的处理形式:申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 基金份额净值,灵验份额单元为份。上述野心结果均按四舍五入方法,保留到小 数点后2位,由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担; 7. 赎回金额的处理形式:赎回金额为按本质阐明的灵验赎回份额乘以当日 基金份额净值,并扣除相应的赎回用度,赎回金额单元为元。上述野心结果均按 四舍五入方法,保留到少许点后2位,由此谬误产生的收益或损失由基金财产承 担。 (五)申购和赎回的程序 1、申购和赎回的恳求形式 投资东说念主必须根据销售机构规则的程序,在绽放日的具体业务办理时天职提倡 申购或赎回的恳求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东说念主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东说念主托付申购款项,申 购成立;登记机构阐明基金份额时,申购奏效。 基金份额持有东说念主递交赎回恳求,赎回成立;基金份额登记机构阐明赎回时, 赎复活效。投资东说念主赎回恳求奏效后,基金料理东说念主将在T+7日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生盛大赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项 的情形时,款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。 遇证券来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金料理东说念主及基金托管 东说念主所能贬抑的因素影响业务处理历程时,赎 回款项顺延至上述情形甩掉后的下一个服务日划出。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金料理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时分 进行调养,基金料理东说念主必须在调养前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒 介上公告。 3、申购和赎回恳求的阐明 基金料理东说念主应以来往时分末端前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购 或赎回恳求日(T日),在通俗情况下,本基金登记机构在T+1日内对该来往的 灵验性进行阐明。T日提交的灵验恳求,投资东说念主可在T+2日后(包括该日)到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他形式查询恳求的阐明情况。若申购不到手, 则申购款项本金退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定到手,而仅代表 销售机构如实继承到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于申购、赎回恳求的阐明情况,投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利, 不然,由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。 基金料理东说念主不错在法律律例允许的范围内,对上述业务办理时分进行调养, 并提前公告。 (六)申购和赎回费率 1、申购费率 申购领受前端收费模式,投资东说念主缴纳申购用度时,按单次申购金额领受比例 或固定费率,投资东说念主在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别野心。具 体费率如下: 申购金额区间 申购费率 100万元以下 1.5% 100万元(含)以上200万元以下 1.2% 200万元(含)以上500万元以下 0.8% 500万元(含)以上 1000元/笔 投资者采纳红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。 本基金的申购用度由申购东说念主承担,可用于阛阓引申、销售、注册登记等各项 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 用度,不列入基金资产。 2、赎回费率 投资东说念主在赎回基金份额时,应缴纳赎回费。对于持有期少于30日的基金份 额所收取的赎回费,全额计入基金财产;对于持有期不少于30日但少于3个月 的基金份额所收取的赎回费,其75%计入基金财产;对于持有期不少于3个月但 少于6个月的基金份额所收取的赎回费,其50%计入基金财产;对于持有期长于 6个月的基金份额所收取的赎回费,其25%计入基金财产。未计入基金财产部分 用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递 减。具体费率如下: 持有基金份额期限(T) 赎回费率 T < 7 日 1.5% 7 日≤ T < 30 日 0.75% 30日≤ T < 1 年 0.5% 1 年≤ T < 2 年 0.25% T ≥ 2年 0 注: 1年指365天。1个月指30天,依此类推。 3、基金料理东说念主不错根据法律律例规则及基金合同调养申购费率、赎回费率 或收费形式,最新的申购费率、赎回费率或收费形式在招募说明书(更新)或相 关公告中列示。费率或收费形式如发生变更,基金料理东说念主最迟应于新的费率或收 费形式脱手实施日前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。 4、基金料理东说念主不错在不违背法律律例规则及基金合同约定的情形下根据市 场情况开展基金促销行径。在基金促销行径期间,按联系监管部门要求履行必要 手续后,基金料理东说念主不错恰当调低销售费率。 (七)申购份额与赎回金额的野心形式 1、申购份额的野心 本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中: 申购份额的野心形式如下: 净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率) 申购用度 = 申购金额-净申购金额 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 申购份额 = 净申购金额/T日基金份额净值 对于适用固定金额申购费的申购:净申购金额=申购金额-申购用度 例:某投资东说念主投资10,000元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为1.050 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元 申购用度=10,000-9,852.22=147.78元 申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07份 即:投资东说念主投资10,000元申购本基金,其对应费率为1.5%,假定申购当日 基金份额净值为1.050元,则其可得到9,383.07份基金份额。 2、赎回金额的野心 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中: 赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值 赎回用度=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回用度 例:某投资东说念主赎回本基金10,000份基金份额,持有时分为一年三个月,对 应的赎回费率为0.25%,假定赎回当日基金份额净值是1.050元,则其可得到的 赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.050=10,500元 赎回用度=10,500×0.25%=26.25元 赎回金额=10,500-26.25=10,473.75元 即:投资东说念主赎回本基金1万份基金份额,假定赎回当日基金份额净值是1.050 元,则其可得到的赎回金额为10,473.75元。 3、T日基金份额净值的野心 T日基金份额净值 = T日基金资产净值 / T日基金份额总和。 T日的基金份额净值在本日收市后野心,精准到0.001元,少许点后第4位 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在本日收市后野心,并在T+1日内公告。遇特殊情况, 经中国证监会同意,不错恰当蔓延野心或公告。 (八)拒却或暂停申购的情形 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 发生下列情况时,基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求: 1、因不可抗力导致基金无法通俗运作。 2、发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时,基金料理东说念主可暂停接受 投资东说念主的申购恳求。当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时,经与基 金托管东说念主协商阐明后,基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 3、证券、期货来往所来往时分非通俗停市,导致基金料理东说念主无法野心当日 基金资产净值。 4、基金料理东说念主觉得接受某笔或某些申购恳求可能会影响或损伤现存基金份 额持有东说念主利益时。 5、基金资产规模过大,使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种,或其他可 能对基金功绩产生负面影响,或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 6、基金料理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者稀奇50%,或者变相侧目50%聚首度的情形时。 7、法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、7项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停投资 者的申购恳求时,基金料理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购恳求被拒却,被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况甩掉时,基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。 (九)暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项: 1、因不可抗力导致基金料理东说念主不成支付赎回款项。 2、发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时,基金料理东说念主可暂停接受 投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时,经与基金托管东说念主协商阐明后,基金料理东说念主应当暂停接受基金赎回申 请或减慢支付赎回款项。 3、证券、期货来往所来往时分非通俗停市,导致基金料理东说念主无法野心当日 基金资产净值。 4、一语气两个或两个以上绽放日发生盛大赎回。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 5、出现不绝接受赎回恳求将损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时,可暂 停接受投资东说念主的赎回恳求。 6、法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求 或减慢支付赎回款项时,基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案,已阐明的赎回 恳求,基金料理东说念主应足额支付;如暂时不成足额支付,应将可支付部分按单个账 户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主,未支付部分可脱期支付。若出现 上述第4项所述情形,按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回 时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况甩掉时,基 金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 (十)盛大赎回的情形及处理形式 1、盛大赎回的认定 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 调理中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入恳求份额 总和后的余额)稀奇前一绽放日的基金总份额的10%,即觉得是发生了盛大赎回。 2、盛大赎回的处理形式 当基金出现盛大赎回时,基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分脱期赎回。 (1)全额赎回:当基金料理东说念主觉得有身手支付投资东说念主的全部赎回恳求时, 按通俗赎回程序实施。 (2)部分脱期赎回:当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有稳健或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时,基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10% 的前提下,可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求,应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部 分,投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的, 将自动转入下一个绽放日不绝赎回,直到全部赎回为止;采纳取消赎回的,当日 未获受理的部分赎回恳求将被废除。脱期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并 处理,无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础野心赎回金额,依此类推, 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳,投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 (3)暂停赎回:一语气2个绽放日以上(含本数)发生盛大赎回,如基金管 理东说念主觉得有必要,可暂停接受基金的赎回恳求;如故接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项,但不得稀奇20个服务日,并应当在规则媒介上进行公告。 (4)当基金发生盛大赎回,在单个基金份额持有东说念主稀奇上一绽放日基金总 份额30%以上的赎回恳求情形下,基金料理东说念主不错脱期办理该基金份额持有东说念主的 赎回恳求。当办理脱期赎回时,基金料理东说念主对于其稀奇基金总份额30%以上部分 的赎回恳求,自动实施脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回恳求,应 当按单个账户非自动脱期办理的赎回恳求量占非自动脱期办理的赎回恳求总量 的比例,确定当日受理的赎回份额。脱期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并 处理,无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础野心赎回金额,依此类推, 直到全部赎回为止。脱期部分如采纳取消赎回的,当日未获受理的部分赎回恳求 将被废除。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳,投资东说念主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。 3、盛大赎回的公告 当发生上述盛大赎回并脱期办理时,基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他形式在3个来往日内文书基金份额持有东说念主,说明联系处理方 法,同期在规则媒介上刊登公告。 (十一)暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金料理东说念主应在规如期限内在规则媒 介上刊登暂停公告。 2、基金料理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时分,最迟于再行绽放日在规则 媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告;也不错根据本质情况在暂停公告中明确 再行绽放申购或赎回的时分,届时不再另行发布再行绽放的公告。 (十二)基金调理 基金料理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的调理业务,基金调理不错收取一定的调理费, 联系王法由基金料理东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的规则制定并公告,并 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 提前奉告基金托管东说念主与联系机构。 (十三)基金的非来往过户 基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非来往过户以及登记机构招供、稳健法律律例的其它非来往过户,或者 按照联系法律律例或国度有权机关要求的形式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主,或者按 照联系法律律例或国度有权机关要求的形式进行处理。 继承是指基金份额持有东说念主升天,其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承; 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体;司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓,对于稳健条件的非来往过户恳求按基金登记机 构的规则办理,并按基金登记机构规则的圭臬收费。 (十四)基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。 (十五)如期定额投资筹划 基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹划,具体王法由基金料理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资筹划最低申购金额。 (十六)基金的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构招供、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的,被冻结基金份额所产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收 益分派,法律律例另有规则的除外。 如联系法律律例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务, 基金料理东说念主将制定和实施相应的业务王法。 (十七)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的规则或届时发布的联系公告。 九、基金的投资 (一)投资目的 本基金重心研究以新工夫、新需求及新模式为特色的新兴产业,进行积极的 行业配置。同期本基金在精选行业的基础上,将重心挖掘具备“活力”的上市公 司,力图得回资产的耐久结实升值。 (二)投资范围 本基金的投资范围包括照章刊行、上市的股票(包括创业板、中小板、存托 凭证和其他经中国证监会批准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可调理债券、可交换债券、 中小企业私募债等)、债券回购、银行进款、权证、股指期货及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东说念主在履行恰当 程序后,不错将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0-95%,其中投资 于新兴活力标的的证券资产不低于非现款基金资产的80%,每个来往日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的来往保证金后,保持现款或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例估计不低于基金资产净值的5%,其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。权证、股指期货绝顶他金融器具的投资比例依照法律 律例或监管机构的规则实施。 (三)投资策略 本基金将重心关切各式新兴产业对生活及经济发展变成的影响,挖掘经济发 展中存在的各样新工夫、新需求、新模式绝顶所蕴含的投资契机,并从中精选具 备活力的上市公司。同期,根据对宏不雅经济和阛阓风险特征变化的判断,通过不 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 断优化资产配置、贬抑仓位和领受股指期货作念套期保值等策略,达成基金资产长 期结实升值。 1、大类资产配置 本基金领受“从上至下”的分析视角,轮廓考量中国宏不雅经济发展出息、国 内股票阛阓的估值、国内债券阛阓收益率的期限结构、CPI 与PPI 变动趋势、 外围主要经济体宏不雅经济与成本阛阓的运行景象等因素,分析研判货币阛阓、债 券阛阓与股票阛阓的预期收益与风险,并据此进行大类资产的配置与组合构建, 合理确定本基金在股票、债券、现款等金融器具上的投资比例,并跟着各样金融 器具风险收益特征的相对变化,应时动态地调养各金融器具的投资比例。 2、股票投资策略 本基金领受精选新兴行业与优选活力个股相结合的股票投资策略。通过深远 分析各行业特征,对各样新兴产业绝顶联系行业进行辨识与精选,挖掘出具备投 资价值的优质行业进行积极的配置。同期本基金在行业配置的基础上,深远分析 新兴行业内个股“活力”,通过定量与定性相结合的形式筛选出具备成长活力的 上市公司,分享产业与企业的成长答谢。 (1)优选“新兴”产业 本基金所指新兴产业是指以新工夫、新需求、新模式为基础,对经济社会全 局绝顶永恒发展具有首要引颈带动作用,学问工夫密集、物资资源破钞少、成长 后劲大、轮廓效益好的产业。 本基金将根据改日经济发展情况、社会生活习尚、产业结构变迁、科技发展、 东说念主口结构变化,以及国度的联系政策等因素,如期评估现存的行业、公司是否可 能在改日成为经济增长能源,而且保持较高增速,动态调养新兴产业的范围。部 分传统行业如果能通过新的工夫、计算形式或买卖模式等的运用而得回新的成长 能源,也将被纳入本基金的新兴产业限制。 (2)个股投资策略 本基金将在“新兴”限制下优选具备活力的个股进行投资。在个股采纳时, 本基金将重心考量“活力”,领受定性研究与定量分析相结合的方法评价投资标 的投资价值,构建股票组合。 1) 定量分析 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 定量初选覆按的主要方针有: ① 成长性方针:营业收入同比增速、营业利润增速、净资产收益率增速、 每股净资产增速 ② 相对估值空间:ROIC、ROA、PFCF、EV/EBITDA、PE、PB、PS ③ 增长结实性方针:近三年平均净资产增长率/近三年净资产增长率的圭臬 差盈利身手方针:营业利润率、总资产薪金率、净资产收益率 2)定性分析 本基金觉得,有活力的上市公司,具备业务布局前瞻,公司轨制健全,激励 机制优厚,治理结构完善,团队成立不凡等特征。其次,其具有最初的买卖模式, 可不绝的研发身手,可贬抑的销售渠说念,可拓展的爆发式增长的阛阓需求等特征, 这类公司在其行业中具有不可替代的竞争上风和后劲。 对于存托凭证投资,本基金将在深远研究的基础上,通过定性分析和定量分 析相结合的形式,精选出具有比拟上风的存托凭证。 3、债券投资策略 (1)普通债券投资策略 普通债券投资过程中,期限配置对于组合的风险收益特征起主导作用。本基 金普通债券资产投资策略为: 以基本面分析为基础,达成对债券组合期限结构的积极配置,构建优化的资 产组合。 上述投资策略实施的总体念念路是: 1)通过对宏不雅经济、利率走势等基本面分析,从合座上把捏今后一段时分 内债券阛阓的变化趋势; 2)利用收益率弧线的情景分析,测算不同期限债券在不戚然景下的答谢; 3)根据债券的风险收益情况,构建本基金的普通债券投资组合。 (2)可调理债券投资策略 本基金可调理债券资产投资策略为:录取债/股性适中庸基本面风雅的转债, 同期通过对刊行东说念主转股意愿的分析,把捏赚钱契机。具体投资策略包括: 1)债/股性分析 可调理债券投资宜侧重平衡性配置,兼顾债/股性。本基金投资范围包括普 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 通债券和股票等,可调理债券算作一个专有的资产类属,应兼顾债/股性,而并 不是通俗的普通债券或股票的替代品,平衡型的可调理债券品种是攻防兼备的投 资采纳。 2)基本面分析 改日几年可调理债券投资的个券采纳比行业采纳更关键。在把捏行业周期性 特征的同期,为得回较高的逾额收益,采纳具有昭着行业竞争上风的龙头企业将 更为关键,基金料理东说念主将重心关切和发掘这些企业中股价估值合理的可调理债券 刊行公司。 4、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债属于高收益债品种之一,其特色是信用风险高、收益率高、 债券流动性较低。本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级贬抑,通过对 单只中小企业私募债券的比例限制,严格贬抑风险,对投资单只中小企业私募债 券而引起组合合座的利率风险敞口和信用风险掀开变化进行风险评估,并充分考 虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性变成的影响,通过信用研究和流动性 料理后,决定投资品种。 本基金在对我国中小企业私募债阛阓发展动态简约追踪基础之上,依据安然 的中小企业私募债风险评估体系,配备专科的研究力量,并实施相应的内控轨制, 愈加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险,进行中小企业私 募债投资。在中小企业私募债组合的料理上,将使用愈加严格的风控圭臬,严格 限制单只债券持有比例的上限,领受更散播化的投资组合,更短的组合到期期限 来贬抑组合的信用风险和流动性风险。 5、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以贬抑风险为原则,以套期保值为目的,本着谨 慎原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货来往所套期保值料理的联系 规则实施。 在展望阛阓风险较大时,应用择时对冲策略,即在保有股票头寸的同期,在 阛阓濒临下落时择机卖出期指合约进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约 空单平仓。 此外,跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和来往形式的改进等,本基金 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 资产组合将积极寻求其他投资契机,履行恰当程序后更新和丰富组合投资策略, 结实收益。 6、其他投资品种投资策略 权证投资策略:本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离来往的 可调理公司债券等原因被迫得回权证,或者在进行套利来往、避险来往以及权证 价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证 券进行基本面研究及估值的基础上,结合伙价波动率等参数,运用数目化期权定 价模子,确定其合理内在价值,从而构建套利来往、避险来往组合以及合同许可 投资比例范围内的价值显贵低估的权证品种。 资产支援证券投资策略:在贬抑风险的前提下,本基金对资产支援证券从五 个方面轮廓订价,采纳低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因 素、利率因素、税收因素和提前还款因素。 (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应撤职以下限制: (1)本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%,其中投资于新兴活力方 向的证券资产不低于非现款基金资产的80%; (2)本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后, 保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不稀奇基金资产净值的10%; (4)本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券, 不稀奇该证 券的10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得稀奇基金资产净值的3%; (6)本基金料理东说念主料理的全部基金持有的归拢权证,不得稀奇该权证的 10%; (7)本基金在职何来往日买入权证的总金额,不得稀奇上一来往日基金资 产净值的0.5%; 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (8)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支援证券的比例,不得稀奇 基金资产净值的10%; (9)本基金持有的全部资产支援证券,其市值不得稀奇基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产支援证券的比例,不得稀奇 该资产支援证券规模的10%; (11)本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支援 证券,不得稀奇其各样资产支援证券估计规模的10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支援证券。 基金持有资产支援证券期间,如果其信用等第下降、不再稳健投资圭臬,应在评 级申报发布之日起3个月内赐与全部卖出; (13)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不稀奇本基金的总 资产,本基金所申报的股票数目不稀奇拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (14)本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得稀奇基 金资产净值的40%;在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为1年,债券 回购到期后不延期; (15)本基金投资的股指期货,应撤职中国证监会规则的以下投资限制: 1)本基金在职何来往日日终,持有的买入股指期货合约价值不得稀奇基金 资产净值的10%; 2)本基金在职何来往日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和,不得稀奇基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日 在一年以内的政府债券)、权证、资产支援证券、买入返售金融资产(不含质押 式回购)等; 3)本基金在职何来往日日终,持有的卖出期货合约价值不得稀奇基金持有 的股票总市值的20%; 本基金料理东说念主应当按照中国金融期货来往所要求的内容、边幅与时限向来往 所申报所来往和持有的卖出期货合约情况、来往目的及对应的证券资产情况等。 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,估计(轧差 野心)占基金资产的比例为0~95%; 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 5)本基金在职何来往日内来往(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得稀奇上一来往日基金资产净值的20%; (16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得稀奇本基金资产净值 的10%; (17)本基金料理东说念主料理的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得稀奇该上市公司 可畅通股票的15%;本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅通股票,不得稀奇该上市公司可畅通股票的30%; (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得稀奇基金资产净值 的15%,因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外 的因素甚而基金不稳健前述比例限制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资; (19)本基金投资畅通受限证券,基金料理东说念主应根据中国证监会联系规则, 与基金托管东说念主在基金托管合同中明确基金投资畅通受限证券的比例,根据比例进 行投资。基金料理东说念主应制定严格的投资决策历程和风险贬抑轨制,贯注流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险; (20)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的,可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致; (21)基金总资产不得稀奇基金净资产的140%; (22)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实施,与境 内上市来往的股票合并野心; (23)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(12)、(18)、(20)项外,因证券、期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金规模变动、股权分置调动中支付对价等基金料理东说念主之外的因素致 使基金投资比例不稳健上述规则投资比例的,基金料理东说念主应当在10个来往日内 进行调养。法律律例或监管部门另有规则时,从其规则。 基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 效之日起脱手。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同 的约定。 如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资 不再受联系限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有东说念主大会审议。 2、退却步履 为珍视基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径: (1)承销证券; (2)违背规则向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无尽职责的投资; (4)向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资; (5)从事内幕来往、主管证券来往价钱绝顶他不正当的证券来往行径; (6)法律、律例和中国证监会规则退却的其他行径。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股激动、本质 贬抑东说念主或者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销的证券,或者从 事其他首要关联来往的,应当稳健基金的投资目的和投资策略,撤职基金份额持 有东说念主利益优先的原则,贯注利益破裂,建立健全里面审批机制和评估机制,按照 阛阓公说念合理价钱实施。联系来往必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律法 规赐与线路。首要关联来往应提交基金料理东说念主董事会审议,并经过三分之二以上 的安然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受 联系限制。 (五)功绩比拟基准 本基金的功绩比拟基准是: 中证800指数收益率×65%+上证国债指数收益率×35% 本基金为夹杂型证券投资基金,股票投资比例为0-95%,因此在功绩比拟基 准中股票投资部均权重为65%,其余为债券投资部分。 领受该功绩比拟基准主要基于如下推敲: 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 1、中证800指数是由中证指数有限公司编制的轮廓响应沪深证券阛阓内大 中小市值公司的合座景象的指数。中证800指数的成份股由中证500指数和沪深 300指数成份股一皆组成。本基金料理东说念主觉得,该功绩比拟基准在当前阛阓中能 够响应本基金的风险收益特征。 2、上证国债指数以国债为样本,按照刊行量加权而成,具有风雅的债券阛阓 代表性。 3、算作夹杂型基金,采纳该功绩比拟基准省略确凿响应本基金耐久动态的 资产配置目的和风险收益特征。 如果今后上述基准指数住手野心编制或更更称号,或法律律例发生变化,或 者有更巨擘的、更能为阛阓盛大接受的功绩比拟基准推出,或阛阓中出现更适用 于本基金的比拟基准指数,本基金不错在征得基金托管东说念主同意后报中国证监会备 案后变更功绩比拟基准,并实时公告,无需召开基金份额持有东说念主大会。 (六)风险收益特征 本基金是夹杂型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 阛阓基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益 家具。 (七)基金料理东说念主代表基金应用联系权利的处理原则及方法 1、有意于基金资产的安全与升值; 2、基金料理东说念主按照国度联系规则代表基金安然应用联系权利,保护基金份 额持有东说念主的利益; 3、欠亨过关联来往为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在蛮横关系的第三 东说念主牟取任何不妥利益; 4、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的计算料理。 (八)侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则,基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并向稳健《证券 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 法》规则的司帐师事务所就特定资产认定的联系事宜筹商专科认识后,不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规则。 (九)基金投资组合申报 本基金按照《基金法》、《信息线路办法》及中国证监会的其他规则中对于投 资组合申报的要求线路基金的投资组合。 1. 申报期末基金资产组合情况 末端2022年03月31日,华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金资产 净值为691,440,037.86元,份额净值为2.437元,累计份额净值为2.437元。其 投资组合情况如下: 序号 表情 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 638,072,773.80 90.72 其中:股票 638,072,773.80 90.72 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支援证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融养殖品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行进款和结算备付金估计 64,616,820.23 9.19 8 其他资产 647,841.55 0.09 9 估计 703,337,435.58 100.00 2. 申报期末按行业分类的股票投资组合 2.1 申报期末按行业分类的境内股票投资组合 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 337,200.00 0.05 C 制造业 452,081,449.90 65.38 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 7,110.12 0.00 F 批发和零卖业 14,789,681.87 2.14 G 交通运载、仓储和邮政业 16,541.00 0.00 H 住宿和餐饮业 7,603.20 0.00 I 信息传输、软件和信息工夫服务业 153,093,225.22 22.14 J 金融业 - - K 房地产业 3,711.96 0.00 L 租出和商务服务业 15,483.26 0.00 M 科学研究和工夫服务业 17,720,767.27 2.56 N 水利、环境和寰球设施料理业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 说明注解 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 轮廓 - - 估计 638,072,773.80 92.28 2.2 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本申报期末未持有港股通股票。 3. 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002453 华软科技 3,546,000 54,963,000.00 7.95 2 603688 石英股份 900,000 54,630,000.00 7.90 3 603392 万泰生物 180,000 50,040,000.00 7.24 4 300379 东方通 2,301,287 48,580,168.57 7.03 5 601689 拓普集团 800,000 45,440,000.00 6.57 6 300750 宁德期间 60,000 30,738,000.00 4.45 7 002268 卫 士 通 660,000 29,970,600.00 4.33 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 8 688223 晶科能源 2,358,350 28,913,371.00 4.18 9 688551 科威尔 599,068 27,796,755.20 4.02 10 603179 新泉股份 796,245 27,765,063.15 4.02 4. 申报期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本申报期末未持有债券投资。 5. 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本申报期末未持有债券投资。 6. 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支援证 券投资明细 本基金本申报期末未持有资产支援证券。 7. 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本申报期末未持有贵金属投资。 8. 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本申报期末未持有权证投资。 9. 申报期末本基金投资的股指期货来往情况说明 9.1 申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本申报期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中将以贬抑风险为原则,以套期保值为目的,本着严慎原则,参 与股指期货的投资,并按照中国金融期货来往所套期保值料理的联系规则实施。 在展望阛阓风险较大时,应用择时对冲策略,即在保有股票头寸的同期,在阛阓濒临下 跌时择机卖出期指合约进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。 此外,跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和来往形式的改进等,本基金资产组合将 积极寻求其他投资契机,履行恰当程序后更新和丰富组合投资策略,结实收益。 10. 申报期末本基金投资的国债期货来往情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。 10.2 申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本申报期内未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。 11. 投资组合申报附注 11.1 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到造访以及处罚的情况的 说明 东方通 于2022年3月2日收到深圳证券来往所出具的《对于对北京东方通科技股 份有限公司的监管函》,指出公司主要存在:公司线路《对于2021年半年度申报 的更正公告》及调养后的《2021年半年度申报》,其中公司对2021年半年度归 属于母公司统共者的净利润调减615.97万元,调养金额占调养后净利润十足值 的比例为43.74%。2021年4月29日公司在《2021年第一季度申报》线路称, 展望年头至下一申报期期末公司累计营业收入比上年同期大幅增长,累计净利润 同比大幅增长,达成扭亏为盈。但于10月22日公司线路的《对于2021年半年 度申报的更正公告》,调养后2021年上半年净利润为-1,408.18万元。因此公司 在《2021年第一季度申报》中线路的功绩展望信息不准确。 本公司对以上证券的投资决策程序稳健法律律例及公司轨制的联系规则,不 存在损伤基金份额持有东说念主利益的步履。除此之外,本基金投资的其他前十名证券 的刊行主体本期未被监管部门立案造访, 且在本申报编制日前一年内未受到公 开诽谤、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。 11.3 其他资产组成 序号 称号 金额(元) 1 存出保证金 223,257.59 2 应收证券计帐款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 424,583.96 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 估计 647,841.55 11.4 申报期末持有的处于转股期的可调理债券明细 本基金本申报期末未持有处于转股期的可调理债券。 11.5 申报期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明 本基金本申报期末前十名股票中不存在畅通受限情况。 11.6 投资组合申报附注的其他笔墨形貌部分 由于四舍五入的原因,分项之和与估计项之间可能存在尾差。 十、基金的功绩 基金料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本申报期基金份额净值增长率绝顶与同期功绩比拟基准收益率的比拟 阶段 净值增长率① 净值增长率圭臬差② 功绩比拟基准收益率③ 功绩比拟基准收益率圭臬差④ ①-③ ②-④ 基金成立日至2016/12/31 1.10% 0.35% 4.65% 0.74% -3.55% -0.39% 2017/01/01--2017/12/31 6.73% 0.69% 9.99% 0.42% -3.26% 0.27% 2018/01/01--2018/12/31 -29.66% 1.28% -16.78% 0.87% -12.88% 0.41% 2019/01/01--2019/12/31 34.78% 1.28% 23.15% 0.82% 11.63% 0.46% 2020/01/01--2020/12/31 71.36% 1.92% 18.27% 0.94% 53.09% 0.98% 2021/01/01-2021/12/31 66.91% 2.05% 1.29% 0.70% 65.62% 1.35% 2022/01/01-2022/03/31 -16.71% 2.10% -9.20% 0.94% -7.51% 1.16% (二)自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动绝顶与同期功绩比拟基 准收益率变动的比拟 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 注:①本基金合同奏效日为2016年2月25日。 ②根据《华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金基金合同》的规则,本基金的投资 范围包括照章刊行、上市的股票(包括创业板、中小板、存托凭证和其他经中国证监会批准 上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、 次级债、可调理债券、可交换债券、中小企业私募债等)、债券回购、银行进款、权证、股 指期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的比例为0-95%,其中投资于新兴活力标的的证券资产不低于非现款基 金资产的80%。每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后,保持现款或 者到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金资产净值的5%,其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证、股指期货绝顶他金融器具的投资比例依照法 律律例或监管机构的规则实施。根据基金合同的规则,自基金合同奏效之日起6个月内基金 各项资产配置比例需稳健基金合同要求。本基金在建仓期末端时,各项资产配置比例稳健基 金合同联系投资比例的约定。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 十一、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收的款 项以绝顶他资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 (三)基金财产的账户 基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账 户相安然。 (四)基金财产的守护和刑事职责 本基金财产安然于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基 金托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责,其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事职责外,基金财产不得被处 分。 基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 十二、基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券来往风物的来往日以及国度法律律例 规则需要对外皮露基金净值的非来往日。 (二)估值对象 基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 他投资等资产及欠债。 (三)估值方法 1、证券来往所上市的有价证券的估值 (1)来往所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券来往 所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无来往的,且最近来往日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的,以最近来往日的 市价(收盘价)估值;如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的,可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因 素,调养最近来往市价,确定公允价钱。 (2)来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值,估值日莫得交 易的,且最近来往日后经济环境未发生首要变化,按最近来往日的收盘价估值。 如最近来往日后经济环境发生了首要变化的,可参考近似投资品种的现行市价及 首要变化因素,调养最近来往市价,确定公允价钱; (3)来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得来往的,且最近来往日后 经济环境未发生首要变化,按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了首要变化的, 可参考近似投 资品种的现行市价及首要变化因素,调养最近来往市价,确定公允 价钱; (4)来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券,领受估值工夫确定公允价值。 来往所上市的资产支援证券,领受估值工夫确定公允价值,在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来往所挂牌 的归拢股票的估值方法估值;该日无来往的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公诱惑行未上市的股票、债券和权证,领受估值工夫确定公允价 值,在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)首次公诱惑行有明确锁如期的股票,归拢股票在来往所上市后,按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值;非公诱惑行有明确锁如期的股票,按监管 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 机构或行业协会联系规则确定公允价值。 3、寰宇银行间债券阛阓来往的债券、资产支援证券等固定收益品种,领受 估值工夫确定公允价值。 4、因持有股票而享有的配股权,领受估值工夫确定公允价值,在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 5、中小企业私募债券,领受估值工夫确定公允价值,在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 6、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日 无结算价的,且最近来往日后经济环境未发生首要变化的,领受最近来往日结算 价估值。 7、归拢债券同期在两个或两个以上阛阓来往的,按债券所处的阛阓分别估 值。 8、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市来往的股票实施。 9、如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的,基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 10、联系法律律例以及监管部门有强制规则的,从其规则。如有新增事项, 按国度最新规则估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规则或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时,应立即文书 对方,共同查明原因,两边协商科罚。 根据联系法律律例,基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任,因此,就与本基金联系的会 计问题,如经联系各方在对等基础上充分筹商后,仍无法达成一致的认识,按照 基金料理东说念主对基金净值的野心结果对外赐与公布。 (四)估值程序 1、基金份额净值是按照每个服务日闭市后,基金资产净值除以当日基金份 额的余额数目野心,精准到0.001元,少许点后第4位四舍五入。国度另有规则 的,从其规则。 基金料理东说念主于每个服务日野心基金资产净值及基金份额净值,并按规则公告。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 2、基金料理东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律律例 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金料理东说念主 对外公布。 (五)估值乌有的处理 基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生估值乌有 时,视为基金份额净值乌有。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理: 1、估值乌有类型 本基金运作过程中,如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错变成估值乌有,导致其他当事东说念主遭遇损失的,舛错 的职责东说念主应当对由于该估值乌有遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的成功损失按下述 “估值乌有处理原则”给予抵偿,承担抵偿职责。 上述估值乌有的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值乌有处理原则 (1)估值乌有已发生,但尚未给当事东说念主变成损失机,估值乌有职责方应及 时息争各方,实时进行更正,因更正估值乌有发生的用度由估值乌有职责方承担; 由于估值乌有职责方未实时更正已产生的估值乌有,给当事东说念主变成损失的,由估 值乌有职责方对成功损失承担抵偿职责;若估值乌有职责方如故积极息争,而且 有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而未更正,则其应当承担相应抵偿责 任。估值乌有职责方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行阐明,确保估值乌有已得 到更正。 (2)估值乌有的职责方春联系当事东说念主的成功损失负责,不合障碍损失负责, 而且仅对估值乌有的联系成功当事东说念主负责,不合第三方负责。 (3)因估值乌有而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值乌有职责方仍支吾估值乌有负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值乌有责 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 任方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利;如果得回不妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方,则受损方应当将其如故得回的抵偿额加上如故得回的不妥 得利返还的总和稀奇其本质损失的差额部分支付给估值乌有职责方。 (4)估值乌有调养领受尽量规复至假定未发生估值乌有的正确情形的形式。 3、估值乌有处理程序 估值乌有被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的程序如下: (1)查明估值乌有发生的原因,列明统共确当事东说念主,并根据估值乌有发生 的原因确定估值乌有的职责方; (2)根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有变成的损失 进行评估; (3)根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的职责方进行 更正和抵偿损失; (4)根据估值乌有处理的方法,需要修改基金登记机构来往数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值乌有的更正向联系当事东说念主进行阐明。 4、基金份额净值估值乌有处理的方法如下: (1)基金份额净值野心出现乌有时,基金料理东说念主应当立即赐与纠正,通报 基金托管东说念主,并选择合理的措施恶臭损失进一步扩大。 (2)乌有偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案;乌有偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金料理东说念主 应当公告。 (3)前述内容如法律律例或监管机关另有规则的,从其规则处理。 (六)暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券、期货来往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时; 2、因不可抗力甚而基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时; 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时,经与基金托管东说念主协 商阐明后,基金料理东说念主应当暂停基金估值; 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (七)基金净值的阐明 基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责野心,基金托管东说念主负责进行 复核。基金料理东说念主应于每个绽放日来往末端后野心当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核阐明后发送给基金 料理东说念主,由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。 (八)实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息,暂停线路侧袋账户份额净值。 (九)特殊情况的处理 1、基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第9项进行估值时,所变成的误 差不算作基金资产估值乌有处理。 2、由于证券、期货来往所及登记结算公司发送的数据乌有,联系司帐轨制 变化或由于其他不可抗力原因,基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、适 当、合理的措施进行查验,然则未能发现该乌有而变成的基金份额净值野心乌有, 基金料理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极选择 必要的措施甩掉或收缩由此变成的影响。 十三、基金的收益与分派 (一)基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分派利润 基金可供分派利润指末端收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。 (三)基金收益分派原则 1、在稳健联系基金分成条件的前提下,本基金每年收益分派次数最多为4 次,若《基金合同》奏效不悦3个月可不进行收益分派; 2、本基金收益分派形式分两种:现款分成与红利再投资,投资者可采纳现 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不采纳,本基金默 认的收益分派形式是现款分成; 3、基金收益分派后基金份额净值不成低于面值;即基金收益分派基准日的 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值; 4、每一基金份额享有同瓜分派权; 5、法律律例或监管机关另有规则的,从其规则。 (四)收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派形式等内容。 (五)收益分派决策果真定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,按规则在规 定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润野心截止日)的时分 不得稀奇15个服务日。 (六)基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的野心方 法,依照《业务王法》实施。 (七)实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规则。 十四、基金的用度与税收 (一)基金运作用度 1、基金用度的种类 基金运作过程中,从基金财产中支付的用度包括: (1)基金料理东说念主的料理费。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (2)基金托管东说念主的托管费。 (3)基金份额持有东说念主大会用度。 (4)《基金合同》奏效后与基金联系的信息线路用度,但法律律例或中国证 监会另有规则的除外。 (5)《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费。 (6)基金的证券、期货来往用度。 (7)基金的银行汇划用度。 (8)基金的开户用度、账户珍视用度。 (9)按照国度联系规则和《基金合同》约定,不错在基金财产中列支的其 他用度。 2、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式 (1)基金料理东说念主的料理费 本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。料理费的野心 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月首日起5个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日 期顺延。 (2)基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月首日起5个服务日 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 上述“1、基金用度的种类中第(3)-(9)项用度”,根据联系律例及相应 合同规则,按用度本质开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 3、不列入基金用度的表情 下列用度不列入基金用度: (1)基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失。 (2)基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。 (3)《基金合同》奏效前的联系用度。 (4)其他根据联系法律律例及中国证监会的联系规则不得列入基金用度的 表情。 (二)基金料理费、基金托管费的调养 基金料理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情镌汰基金料理费和基金托管费,此项调 整不需要基金份额持有东说念主大会决议通过。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2日前在规则媒介上刊登公告。 (三)实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则或联系公告。 (四)基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 十五、基金的司帐与审计 (一)基金司帐政策 1、基金料理东说念主为本基金的基金司帐职责方; 2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日;基金首次召募的 司帐年度按如下原则:如果《基金合同》奏效少于2个月,不错并入下一个司帐 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 年度; 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币,以东说念主民币元为记账单元; 4、司帐轨制实施国度联系司帐轨制; 5、本基金安然建账、安然核算; 6、基金料理东说念主及基金托管东说念主各自卫留无缺的司帐账目、凭证并进行日常的 司帐核算,按照联系规则编制基金司帐报表; 7、基金托管东说念主每月与基金料理东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对 并以书面形式阐明。 (二)基金的年度审计 1、基金料理东说念主遴聘与基金料理东说念主、基金托管东说念主相互安然的具有证券、期货 从业履历的司帐师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、司帐师事务所更换承办注册司帐师,应预先征得基金料理东说念主同意。 3、基金料理东说念主觉得有充足意义更换司帐师事务所,须通报基金托管东说念主。更 换司帐师事务所需按规则在规则媒介公告。 十六、基金的信息线路 (一)本基金的信息线路应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《基金合同》绝顶他联系规则。联系法律律例对于信息线路的规则发生变化时, 本基金从其最新规则。 (二)信息线路义务东说念主 本基金信息线路义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组 织。 本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点,按照法律 律例和中国证监会的规则线路基金信息,并保证所线路信息果真凿性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规则时天职,将应予线路的基金信 息通过稳健中国证监会规则条件的寰宇性报刊(以下简称“规则报刊”)和稳健 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 《信息线路办法》规则的互联网网站(以下简称“规则网站”,包括基金料理东说念主 网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站)等媒介线路,并保证基 金投资者省略按照《基金合同》约定的时分和形式查阅或者复制公开线路的信息 贵寓。 (三)本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息,不得有下列步履: 1、乌有纪录、误导性述说或者首要遗漏。 2、对质券投资功绩进行展望。 3、非法承诺收益或者承担损失。 4、漫骂其他基金料理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构。 5、登载任何天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织的祝贺性、攀附性或推选性的笔墨。 6、中国证监会退却的其他步履。 (四)本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的,基 金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中 文文本为准。 本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字;除特别说明外,货币单元为东说念主民币 元。 (五)公开线路的基金信息 公开线路的基金信息包括: 1、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》、基金托管合同 (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系,明确 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体程序,说明基金家具的本性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 (2)基金招募说明书应当最大适度地线路影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。 基金家具贵寓概若是基金招募说明书的纲领文献,用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金料理东说念主应当依照法律律例和中国证监会的规则编制、线路与 更新基金家具贵寓概要。 基金合同奏效后,基金招募说明书、基金家具贵寓概要的信息发生首要变更 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 的,基金料理东说念主应当在三个服务日内,更新基金招募说明书和基金家具贵寓概要, 并登载在规则网站上,其中基金家具贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点。其他情况下,基金料理东说念主至少每年更新一次基金招募说明书、基金产 品贵寓概要。 基金休止运作后,基金料理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金家具贵寓 概要。 (3)基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 2、基金份额发售公告 基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。 3、《基金合同》奏效公告 基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。 4、基金净值信息 《基金合同》奏效后,在脱手办理基金份额申购或者赎回前,基金料理东说念主应 当至少每周在规则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后,基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日,通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在规则网站线路半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价钱 基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的野心形式及联系申购、赎回费率,并保证投资者省略在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 6、基金如期申报,包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报(含 资产组合季度申报) 基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内,编制完成基金年度申报,将年 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 度申报登载于规则网站上,并将年度申报辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所 审计。 基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内,编制完成基金中期申报,将 中期申报登载在规则网站上,并将中期申报辅导性公告登载在规则报刊上。基金 料理东说念主应当在每个季度末端之日起15个服务日内,编制完成基金季度申报,将 季度申报登载在规则网站上,并将季度申报辅导性公告登载在规则报刊上。 《基金合同》奏效不及2个月的,基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。 基金不绝运作过程中,应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组合资产 情况绝顶流动性风险分析等。 申报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或稀奇基金总份额20%的 情形,为保障其他投资者的权益,基金料理东说念主至少应当在基金如期申报“影响投 资者决策的其他关键信息”项下线路该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、 申报期内持有份额变化情况及家具的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 7、临时申报 本基金发生首要事件,联系信息线路义务东说念主应当按规则编制临时申报书,并 登载在规则报刊和规则网站上。 前款所称首要事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件: (1)基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项。 (2)《基金合同》休止、基金计帐。 (3)调理基金运作形式、基金合并。 (4)更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构,基金改聘司帐师 事务所。 (5)基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更。 (6)基金料理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项,基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。 (7)基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、变更基金料理东说念主的实 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 际贬抑东说念主。 (8)基金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动。 (9)基金料理东说念主的董事在最近12个月内变更稀奇百分之五十。 (10)基金料理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12个月内变动稀奇百分之三十。 (11)波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。 (12)基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务联系步履受 到首要行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚。 (13)基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股激动、 本质贬抑东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他首要关联来往事项,中国证监会另有规则的情形除外; (14)基金收益分派事项。 (15)基金料理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方 式和费率发生变更。 (16)基金份额净值计价乌有达基金份额净值百分之零点五。 (17)本基金脱手办理申购、赎回。 (18)本基金发生盛大赎回并脱期办理。 (19)本基金一语气发生盛大赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项。 (20)本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求。 (21)本基金发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等重 大事项时; (22)本基金推出新业务或服务; (23)基金信息线路义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。 8、默契公告 在《基金合同》存续期限内,任何寰球媒介中出现的或者在阛阓荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损伤基金 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 份额持有东说念主权益的,联系信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开默契, 并将联系情况立即申报中国证监会。 9、基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。 10、计帐申报 《基 金合同》出现休止情形的,基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组 对基金财产进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在 规则网站上,并将计帐申报辅导性公告登载在规则报刊上。 11、投资股指期货信息线路 基金料理东说念主在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书(更 新)等文献中线路股指期货来往情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等,并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的 投资政策和投资目的等。 12、投资中小企业私募债信息线路 基金料理东说念主应在基金招募说明书的显贵位置线路投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。 基金料理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个来往日内,在中国证监会 规则媒介线路所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 本基金应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书(更 新)等文献中线路中小企业私募债券的投资情况。 13、投资资产支援证券信息线路 基金料理东说念主在基金年报及中期申报中线路其持有的资产支援证券总额、资产 支援证券市值占基金净资产的比例和申报期内统共的资产支援证券明细。基金管 理东说念主在基金季度申报中线路其持有的资产支援证券总额、资产支援证券市值占基 金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支 持证券明细。 14、本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市来往的股票实施。 15、实施侧袋机制期间的信息线路 本基金实施侧袋机制的,联系信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 和招募说明书的规则进行信息线路,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。 16、中国证监会规则的其他信息。 (六)信息线路事务料理 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路料理轨制,指定专门部门及 高等料理东说念主员负责料理信息线路事务。 基金料理东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄露未公开线路的基金信息。 基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息,应当稳健中国证监会联系基金信息 线路内容与边幅准则等律例的规则。 基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定,对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申报、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐申报等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查,并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家线路信息的报刊。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的 基金信息,并保证联系报送信息果真凿、准确、无缺、实时。 为强化投资者保护,普及信息线路服务质地,基金料理东说念主应当自中国证监会 规则之日起,按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外,也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金通俗投资操作的前提下,自主普及信息线路服务的质地。具体要求应当稳健中 国证监会联系规则。前述自主线路如产生信息线路用度,该用度不得从基金财产 中列支。 基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上线路信息外,还不错根据需要 在其他寰球媒介线路信息,然则其他寰球媒介不得早于规则媒介线路信息,而且 在不同媒介上线路归拢信息的内容应当一致。 为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计申报、法律认识书的专 业机构,应当制作服务底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后10 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 年。 (七)信息线路文献的存放与查阅 照章必须线路的信息发布后,基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于公司住所,以供社会公众查阅、复制。 (八)暂停或蔓延基金信息线路的情形 当出现下述情况时,基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金联系信 息: (1)不可抗力或其他情形甚而基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 资产价值时; (2)基金投资所波及的证券、期货来往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时; (3)出现基金料理东说念主觉得属于会导致基金料理东说念主不成出售或评估基金资产 的迫切事故的任何情况; (4)法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的情况。 十七、侧袋机制 (一)侧袋机制的实施条件、实施程序 基金料理东说念主按照法律律例和基金合同约定,轮廓推敲投资组合的流动性、特 定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素,根据最大适度保护基金份额持有 东说念主利益的原则,基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并向稳健《证券法》规则 的司帐师事务所就特定资产认定的联系事宜筹商专科认识后,不错依照法律律例 及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会。基金料理东说念主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日,基金料理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础,阐明侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。 (二)侧袋机制实施期间的基金运作安排 1、基金份额的申购与赎回 对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求,基金料理东说念主仅办理主袋账户的赎回 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 恳求并支付赎回款项。对于当日收到的申购恳求,视为投资者对侧袋机制启用后 的主袋账户提交的申购恳求。 当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与基金托管东说念主协商确 认后,基金料理东说念主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回恳求或减慢支付 赎回款项。 (1)侧袋账户 侧袋机制实施期间,基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金 份额持有东说念主恳求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或调理申 请将被拒却。 (2)主袋账户 基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利, 并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,具体事项届时将由基金料理东说念主在相 关公告中规则。 2、基金的投资 侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户资产为基准。 基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20 个来往日内完成对主袋账户 投资组合的调养,但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。 基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 3、基金的估值与司帐核算 侧袋机制启用当日,基金料理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割,与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东说念主应将特定资产作 为一个合座,不成仅分割其公允价值无法确定的部分。 侧袋机制实施期间,基金料理东说念主、基金服务机构在野心基金功绩联系方针时 仅推敲主袋账户资产,分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在野心基金功绩 联系方针时按投资损失处理。 侧袋机制实施期间,基金料理东说念主对侧袋账户单独成立账套,实行安然核算。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 如果本基金同期存在多个侧袋账户,不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应稳健《企业司帐准则》的联系要求。 4、基金的用度 侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取料理费。 基金料理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特 定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金料理东说念主 承担。 5、基金的收益分派 侧袋机制实施期间,在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下, 基金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。 6、基金的信息线路 (1)基金净值信息 侧袋机制实施期间,基金料理东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值。 (2)如期申报 侧袋机制实施期间,基金料理东说念主应当在基金如期申报中线路申报期内特定资 产处置进展情况,线路申报期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱,不算作基金料理东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。侧袋机制实施期间,基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主 袋账户进行编制。 (3)临时申报 基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等关键信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等关键信息。 侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金料理东说念主 在每次处置变现后均应按照联系法律、律例要求实时发布临时公告。 7、特定资产处置计帐 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 特定资产规复流动性后,基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则, 选择将特定资产赐与处置变现等形式,无论侧袋账户资产是否全部完成变现,均 应实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。 8、侧袋的审计 基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后,实时遴聘稳健《证券法》 规则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计认识。 侧袋机制启用后五个服务日内,基金料理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意 见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计认识,内容应包含侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。司帐师事务所 对基金年度申报进行审计时,支吾申报期间基金侧袋机制运行联系的司帐核算和 年报线路,实施恰当程序并发表审计认识。 当侧袋账户资产全部完成变现后,基金料理东说念主应参照基金计帐申报的联系要 求,遴聘稳健《证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审 计认识。 (三)本部分对于侧袋机制的联系规则,但凡成功援用法律律例或监管王法 的部分,如将来法律律例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的,或将来 法律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规则的,基金料理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行恰当程序后,在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下,可成功对本部天职容进行修改和调养,无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。 十八、风险揭示 (一)投资于本基金的主要风险 基金风险弘扬为基金收益的波动,基金料理过程中任何影响基金收益的因素 都是基金风险的来源。算作代理基金投资东说念主进行投资的器具,科学严谨的风险管 理对于基金投而已理到手与否至关关键。因此在基金料理过程中,对风险的识别、 评估和贬抑应皆集基金投而已理的全过程。基金的风险按来源不错分为阛阓风险、 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 料理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。 1、阛阓风险 金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资表情和来往轨制等各式因素的影 响,资产价钱的变化导致基金收益水平变化,产生风险。 (1)政策风险 货币政策、财政政策、产业政策和证券阛阓监管政策等国度政策的变化对质 券阛阓产生一定的影响,可能导致阛阓价钱波动,从而影响基金收益。 (2)利率风险 金融阛阓利率波动会导致股票阛阓价钱及利息收益的变动,同期成功影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的 影响。 (3)信用风险 指基金在来往过程发生交收违约,或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、 拒却支付到期本息,或者上市公司信息线路不确凿、不无缺,都可能导致基金资 产损构怨收益变化。 (4)通货膨大风险 由于通货膨大率提高,基金的本质投资价值会因此镌汰。 (5)再投资风险 再投资风险响应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下降时,基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时,将得回比过去少的收益率。 (6)法律风险 由于法律律例方面的原因,某些阛阓步履受到限制或合同不成通俗实施,导 致了基金资产损失的风险。 2、料理风险 在基金料理运作过程中基金料理东说念主的学问、教会、判断、决策、技能等,会 影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水 平。因此,本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理工夫等因素 影响基金收益水平。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 3、流动性风险 (1)拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金是夹杂型基金,与此同期,本基金严格贬抑流动性受限资产的投资比 例。 按照基金合同中投资限制部分约定,本基金主动投资于流动性受限资产的市 值估计不得稀奇基金资产净值的15%,合座资产流动性景象风雅,不错得志本基 金的日常运作需求。 (2)盛大赎回情形下的流动性风险料理措施 当基金出现盛大赎回时,基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分脱期赎回。当基金料理东说念主觉得有身手支付投资东说念主的全部赎回恳求 时,按通俗赎回程序实施。当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有稳健或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时,基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10% 的前提下,可对其余赎回恳求脱期办理。 此外,一语气2个绽放日以上(含本数)发生盛大赎回,如基金料理东说念主觉得有必 要,可暂停接受基金的赎回恳求;如故接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项, 但不得稀奇20个服务日。 当基金发生盛大赎回,在单个基金份额持有东说念主稀奇上一绽放日基金总份额 30%以上的赎回恳求情形下,基金料理东说念主不错脱期办理该基金份额持有东说念主的赎回 恳求。当办理脱期赎回时,基金料理东说念主对于其稀奇基金总份额30%以上部分的赎 回恳求,自动实施脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回恳求,应当按 单个账户非自动脱期办理的赎回恳求量占非自动脱期办理的赎回恳求总量的比 例,确定当日受理的赎回份额。 (3)实施备用的流动性风险料理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金的备用流动性风险料理器具包括脱期办理盛大赎回恳求、暂停接受赎 回恳求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机制等。 脱期办理盛大赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回款项等器具的情 形、程序见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与调理”之“(九)暂停 赎回或减慢支付赎回款项的情形” 和“(十)盛大赎回的情形及处理形式”的相 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 关规则。若本基金脱期办理盛大赎回恳求,投资者被脱期办理的基金份额将濒临 基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回 恳求,投资者将濒临无法赎回本基金的风险。若本基金减慢支付赎回款项,赎回 款到账时分将延后,可能对投资者的资金安排带来不利影响。 本基金收取的短期赎回费适用于不绝持有期少于7日的投资者,费率为1.5%。 短期赎回费由上述投资者承担,在赎回基金份额时收取,并全额计入基金财产。 短期赎回费将加多不绝持有期少于7天投资者的投资成本,对其可获取得赎回款 项变成不利影响。 暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的情 形,届时基金料理东说念主与基金托管东说念主协商阐明后,将暂停基金估值,并选择减慢支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求的措施。若本基金暂停基金估值,一方 面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息;另一方面基金将减慢支付赎 回款项或暂停接受基金的申购赎回恳求。减慢支付赎回款项可能影响投资者的资 金安排,暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。 4、股指期货等金融养殖品投资风险 金融养殖品是一种金融会约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品频繁具有杠 杆效应,价钱波动比标的器具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。而且由于养殖品订价稀奇复杂,不恰当的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。 股指期货领受保证金来往轨制,由于保证金来往具有杠杆性,当出现不利 行情时,股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制,如果莫得在规则的时天职补足保证金,按规则将被强制 平仓,可能给投资带来首要损失。 5、中小企业私募债的投资风险 本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务 东说念主出现违约,或在来往过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质地 镌汰导致价钱下降等,可能变成基金财产损失。此外,受阛阓规模及来往活跃程 度的影响,中小企业私募债券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益变成影响。 6、投资科创板股票的风险 投资科创板股票存在的风险包括: (1)科创板股票的流动性风险 科创板投资门槛高,个东说念主投资者需要得志一定条件才可参与科创板股票投资, 科创板股票流动性可能弱于其他阛阓板块,若机构投资者对科创板股票形成一致 性预期,存在股票无法成交的风险。 (2)科创板企业退市风险 科创板有更为严格的退市圭臬,且不设暂停上市、规复上市和再行上市轨制, 科创板上市企业退市风险更大,可能给本基金带来不利影响。 (3)投资聚首的风险 因科创板上市企业均为科技改进成长型,其买卖模式、盈利风险、功绩波动 等特征较为同样,基本难以通过散播投资镌汰投资风险,若股票价钱同向波动, 将引起基金净值波动。 (4)阛阓风险 科创板股票聚首来悛改一代信息工夫、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新工夫和政策新兴产业界限。大多数企业为初创型公司,企业 改日盈利、现款流、估值均存在不确定性,与传统二级阛阓投资存在各异,合座 投资难度加大,科创板股票阛阓风险加大。 科创板股票竞价来往成立较宽的涨跌幅限制,首次公诱惑行上市的股票,上 市后的前5个来往日不设涨跌幅限制,科创板股票后来涨跌幅限制为20%,科创 板股票投资者应当关切可能产生的股价波动的风险。 (5)系统性风险 科创板企业均为阛阓招供度较高的科技改进企业,在企业计算及盈利模式上 存在趋同,是以科创板股票联系性较高,阛阓弘扬欠安时,系统性风险将更为显 著。 (6)股价波动风险 科创板新股刊行价钱、规模、节拍等维持阛阓化导向,询价、订价、配售等 方法由机构投资者主导。科创板新股刊行全部领受询价订价形式,询价对象限制 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 在证券公司等七类专科机构投资者,而个东说念主投资者无法成功参与刊行订价。同期, 因科创板企业盛大具有工夫新、出息不确定、功绩波动大、风险高等特征,阛阓 可比公司较少,传统估值方法可能不适用,刊行订价难度较大,科创板股票上市 后可能存在股价波动的风险。 (7)政策风险 国度对高新工夫产业赞成力度及青睐进程的变化会对科创板企业带来较大 影响,海外经济步地变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。 7、投资存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托 凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、改进企 业刊行、境外刊行东说念主以及来往机制联系的特有风险,包括存托凭证持有东说念主与境外 基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险; 存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险;存 托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险;因多地上市变成存托凭证价钱各异以及 波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境 外上市的基础证券刊行东说念主,在不绝信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险; 境表里证券来往机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 8、启用侧袋机制的风险 若本基金启用侧袋机制,则实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手线路基 金份额净值,并不得办理申购、赎回和调理,基金份额持有东说念主可能濒临无法实时 得回侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主 利益最大化原则,选择将特定资产赐与处置变现等形式,实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项,但因特定资产的变面前分具有不确定性,最终变现价钱也具 有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持 有东说念主可能因此濒临损失。 9、本基金特有的风险 本基金为天真配置夹杂型基金,存在大类资产配置风险,有可能受到经济周 期、阛阓环境或基金料理东说念主对市风物处的经济周期和产业周期的判断不及等因素 的影响,导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 带来风险。本基金在股票投资中重心关切“新兴活力”标的的上市公司股票,这 种评估具有一定的主不雅性,将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风 险。该类型股票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身计算景象等因 素的影响。因此,本基金合座弘扬可能在特定时期内低于其他基金。本基金维持 价值和耐久投资理念,青睐股票投资风险的贯注,然则基于投资范围的规则,本 基金无法完全侧目股票阛阓和债券阛阓的下落风险。同期,本基金可能因不绝规 模较小而被合并导致基金休止的风险。 10、其他风险 (1)工夫风险 野心计、通信系统、来往收罗等工夫保障系统或信息收罗支援出现格外情况, 可能导致基金日常的申购赎回无法按通俗时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按通俗时限露坐褥生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等风险。 (2)战争、天然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券阛阓的运 行,可能导致基金资产的损失。 (3)金融阛阓危急、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管 理东说念主自身成功贬抑身手之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有东说念主的利益受 损。 (二)声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自觉投资于本基金, 须自行承担投资风险。 2、除基金料理东说念主成功手理本基金的销售外,本基金还通过代销机构销售, 然则,本基金并不是代销机构的进款或欠债,也莫得经代销机构担保或者背书, 代销机构并不成保证其收益或本金安全。 基金料理东说念主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产,但不保 证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往功绩绝顶净值高下并不预 示其改日功绩弘扬。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则,在作念 出投资决策后,基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负 担。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新 ) 十九、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律律例规则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项,由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并 报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议需报中国证监会备案, 自决议奏效后按规则在规则媒介公告。 (二)《基金合同》的休止事由 有下列情形之一的,并在履行联系程序后,《基金合同》应当休止: 1、基金份额持有东说念主大会决定休止的; 2、基金料理东说念主、基金托管东说念主职责休止,在6个月内莫得新基金料理东说念主、新 基金托管东说念主连结的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、联系法律律例和中国证监会规则的其他情况。 (三)基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组:自出现《基金合同》休止事由之日起30个服务日内 成立计帐小组,基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 2、基金财产计帐小组组成:基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托 管东说念主、具有证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 3、基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 4、基金财产计帐程序: (1)《基金合同》休止情形出面前,由基金财产计帐小组长入接受基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐申报; 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (5)遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律认识书; (6)将计帐申报报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 5、基金财产计帐的期限为6个月。 (四)计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。 (六)基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系首要事项须实时公告;基金财产计帐申报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。 (七)基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 二十、基金合同的内容纲领 A、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 (一)基金份额持有东说念主的权利、义务 基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律律例另有规则或本基金合同另有约定外,每份基金份额具有同等的合 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他联系规则,基金份额持有东说念主的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分派计帐后的剩余基金财产; (3)照章恳求转让或者赎回其持有的基金份额; (4)按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会; (5)出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权; (6)查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓; (7)监督基金料理东说念主的投资运作; (8)对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁; (9)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他联系规则,基金份额持有东说念主的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息线路文献; (2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受身手,自主判断基金的投资 风险,自主作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)关切基金信息线路,实时应用权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度; (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的 有限职责; (6)不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径; (7)实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议; (8)返还在基金来往过程中因任何原因得回的不妥得利; (9)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金料理东说念主的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他联系规则,基金料理东说念主的权利包括 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 但不限于: (1)照章召募资金; (2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律律例和《基金合同》安然运用 并料理基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度; (4)销售基金份额; (5)按照规则召集基金份额持有东说念主大会; (6)依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主,如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规则,应申报中国证监会和其他监管部门, 并选择必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)采纳、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理; (9)担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规则的用度; (10)依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决策; (11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购、赎回和调理申 请; (12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用激动权利,为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)以基金料理东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履; (14)采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构; (15)在稳健联系法律、律例的前提下,制订和调养联系基金认购、申购、 赎回、调理和非来往过户等的业务王法; (16)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他联系规则,基金料理东说念主的义务包括 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 但不限于: (1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》奏效之日起,以敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产; (4)配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的计算形式料理和运作基金财产; (5)建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制, 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互安然,对所料理的不同基金分别 料理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他联系规则外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东说念主的监督; (8)选择恰当合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的规则,按联系规则野心并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价钱; (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报; (10)编制季度、中期和年度基金申报; (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他联系规则,履行信息线路 及申报义务; (12)保守基金买卖巧妙,不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》绝顶他联系规则另有规则外,在基金信息公开线路前应予藏匿,不 向他东说念主泄露; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策,实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益; (14)按规则受理申购与赎回恳求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》绝顶他联系规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (16)按规则保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓15年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时分发出,而且 保证投资者省略按照《基金合同》规则的时分和形式,随时查阅到与基金联系的 公开贵寓,并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件; (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派; (19)濒临已矣、照章被废除或者被照章宣告歇业时,实时申报中国证监会 并文书基金托管东说念主; (20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时,应当承担抵偿职责,其抵偿职责不因其退任而免除; (21)监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务,基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机,基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿; (22)当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责; (23)以基金料理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履; (24)基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成 奏效,基金料理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期末端后30日内退还基金认购东说念主; (25)实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有东说念主名册; (27)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金托管东说念主的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他联系规则,基金托管东说念主的权利包括 但不限于: (1)自《基金合同》奏效之日起,照章律律例和《基金合同》的规则安全 守护基金财产; 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (2)依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度; (3)监督基金料理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形,应申报中国证监会,并选择必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据联系阛阓王法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户, 为基金办理证券来往资金计帐。 (5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会; (6)在基金料理东说念主更换时,提名新的基金料理东说念主; (7)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他联系规则,基金托管东说念主的义务包括 但不限于: (1)以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有稳健要求的营业风物,配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托办事宜; (3)建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互安然;对所托管的不同的基金分别成立账户,安然核算,分账料理, 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互安然; (4)除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他联系规则外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主托管基金财产; (5)守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证; (6)按规则开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户, 按照《基金合同》的约定,根据基金料理东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事 宜; (7)保守基金买卖巧妙,除《基金法》、《基金合同》绝顶他联系规则另有 规则外,在基金信息公开线路前赐与藏匿,不得向他东说念主泄露; (8)复核、审查基金料理东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱; 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (9)办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项; (10)对基金财务司帐申报、季度、中期和年度基金申报出具认识,说明基 金料理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行;如果基金 料理东说念主有未实施《基金合同》规则的步履,还应当说明基金托管东说念主是否选择了适 当的措施; (11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓15年以 上; (12)建立并保存基金份额持有东说念主名册; (13)按规则制作联系账册并与基金料理东说念主查对; (14)依据基金料理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》绝顶他联系规则,召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (16)按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作; (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派; (18)濒临已矣、照章被废除或者被照章宣告歇业时,实时申报中国证监会 和银行监管机构,并文书基金料理东说念主; (19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,高兴担抵偿职责,其抵偿 职责不因其退任而免除; (20)按规则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务,基金料理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿; (21)实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议; (22)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 B、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规则或本基金合同 另有约定外,基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (一)召开事由 1、除法律律例、中国证监会另有规则的除外,当出现或需要决定下列事由 之一的,应当召开基金份额持有东说念主大会: (1)休止《基金合同》; (2)更换基金料理东说念主; (3)更换基金托管东说念主; (4)调理基金运作形式; (5)提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目的、范围或策略; (9)变更基金份额持有东说念主大会程序; (10)基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会; (11)单独或估计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金 份额持有东说念主(以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额野心,下同)就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会; (12)对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项; (13)法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 2、以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额 持有东说念主大会: (1)调低基金料理费、基金托管费或其他应由基金承担的用度; (2)法律律例要求加多的基金用度的收取; (3)在法律律例和《基金合同》规则的范围内,对基金份额持有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下,调养本基金的申购费率、赎回费率,调养收费形式、 加多新的基金份额类别; (4)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化; 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (6)在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下,基金料理东说念主、 登记机构、基金销售机构在法律律例规则或中国证监会许可的范围内调养联系认 购、申购、赎回、调理、非来往过户、转托管等业务王法; (7)按照法律律例和《基金合同》规则,在对基金份额持有东说念主利益无本质 性不利影响的前提下,基金推出新业务或服务; (8)按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。 (二)会议召集东说念主及召集形式 1、本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。 2、除法律律例规则或《基金合同》另有约定外,基金份额持有东说念主大会由基 金料理东说念主召集; 3、基金料理东说念主未按规则召集或不成召开时,由基金托管东说念主召集; 4、基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的,应当向基金料理东说念主 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集, 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金料理东说念主决定不召集,基金托管东说念主仍觉得有必要召开的, 应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金 料理东说念主,基金料理东说念主应当配合。 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会,应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面奉告提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金料理东说念主决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%) 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面奉告提倡提议 的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面 决定之日起60日内召开并奉告基金料理东说念主,基金料理东说念主应当配合。。 6、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召 开基金份额持有东说念主大会,而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或估计代 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的, 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得险峻、插手。 7、基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会时分、处所、形式和权 益登记日。 (三)召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书形式 1、召开基金份额持有东说念主大会,召集东说念主应于会议召开前30日,在规则媒介公 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时分、处所和会议边幅; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式; (3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日; (4)授权托福阐述的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递时分和处所; (5)会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (7)召集东说念主需要文书的其他事项。 2、选择通信开会形式并进行表决的情况下,由会议召集东说念主决定在会议文书 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信形式、托福的公证机关绝顶联 系形式和磋议东说念主、书面表决认识寄交的截止时分和收取形式。 3、如召集东说念主为基金料理东说念主,还应另行书面文书基金托管东说念主到指定处所对表 决认识的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文书基金料理东说念主 到指定处所对表决认识的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行 书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定处所对表决认识的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的,不影响表决 认识的计票遵守。 (四)基金份额持有东说念主出席会议的形式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形式或通信开会形式及法律律例、中国 证监会允许的其他形式召开,会议的召开形式由会议召集东说念主确定。 1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福阐述拜托 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 代表出席,现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会,基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决遵守。现场开 会同期稳健以下条件时,不错进行基金份额持有东说念主大会议程: (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述稳健法律律例、《基金合 同》和会议文书的规则,而且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵寓 相符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。 2、通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面 边幅或大会公告载明的其他形式在表决末端日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。 在同期稳健以下条件时,通信开会的形式视为灵验: (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后,在2个服务日内连 续公布联系辅导性公告; (2)召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金料理东说念主)到指定处所对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金料理东说念主)和公证机关的监督下按 照会议文书规则的形式收取基金份额持有东说念主的书面表决认识;基金托管东说念主或基金 料理东说念主经文书不参加收取书面表决认识的,不影响表决遵守; (3)本东说念主成功出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的,基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%); (4)上述第(3)项中成功出具书面认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面认识的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的规则,并与基金登记注册机构记录相符; 3、在不与法律律例破裂的前提下,基金份额持有东说念主大会可通过收罗、电话 或其他形式召开,基金份额持有东说念主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他形式 进行表决,具体形式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 4、 基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的,授权形式不错领受书 面、收罗、电话、短信或其他形式,具体形式在会议文书中列明。 5、再行召集基金份额持有东说念主大会的条件 参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主理有的灵验基金份额低于第1 条第(2)款、第2条第(3)款规则比例的,召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项再行召集基金份 额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总和的三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主参加,方可召开。 (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项,如《基金合同》的首要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的形式下,开端由大会主理东说念主按照下列第(七)条文定程序确定 和公布监票东说念主,然后由大会主理东说念主宣读提案,经筹商后进行表决,并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表,在基金料理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理;如果基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会,则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上(含50%)选举产生又名基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理 基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 (或单元称号)、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 姓名(或单元称号)和磋议形式等事项。 (2)通信开会 在通信开会的情况下,开端由召集东说念主提前30日公布提案,在所文书的表决 截止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决,在公证 机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表 决权的50%以上(含50%)通过方为灵验;除下列第2项所规则的须以特别决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调理基金运作形式、更换 基金料理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其他基金合并,以特别决议 通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会选择记名形式进行投票表决。 选择通信形式进行表决时,除非在计票时有充分的相背字据阐述,不然提交 稳健会议文书中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头 稳健会议文书规则的书面表决认识视为灵验表决,表决认识恶浊不清或相互矛盾 的视为弃权表决,但应当计入出具书面认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金管 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的遵守。 (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。 (3)如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议,不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货,再行盘货以一次为限。再行盘货后,大会主理东说念主应当马上公布再行清 点结果。 (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的,不影响计票的遵守。 2、通信开会 在通信开会的情况下,计票形式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金料理东说念主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决认识的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)奏效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起按规则在规则媒介上公告。如果领受 通信形式进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 (九)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规则,但凡成功援用法律律例或监管王法的部分,如将来法律律例或监 管王法修改导致联系内容被取消或变更的,基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 并提前公告后,可成功对本部天职容进行修改和调养,无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。 (十)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例,但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例: (1)基金份额持有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或估计代表相 关基金份额10%以上(含10%); (2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一(含二分之一); (3)通信开会的成功出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二 分之一); (4)当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一,召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票; (5)现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以 上(含50%)选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主; (6)一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上(含二分之一)通过; (7)特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上(含三分之二)通过。 侧袋机制实施期间,基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决,归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧袋账户份 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 额无表决权。 侧袋机制实施期间,对于基金份额持有东说念主大会的联系规则以本节特殊约定内 容为准,本节莫得规则的适用上文联系约定。 C、基金收益分派原则、实施形式 (一)基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分派利润 基金可供分派利润指末端收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。 (三)基金收益分派原则 1、在稳健联系基金分成条件的前提下,本基金每年收益分派次数最多为4 次,若《基金合同》奏效不悦3个月可不进行收益分派; 2、本基金收益分派形式分两种:现款分成与红利再投资,投资者可采纳现 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不采纳,本基金默 认的收益分派形式是现款分成; 3、基金收益分派后基金份额净值不成低于面值;即基金收益分派基准日的 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值; 4、每一基金份额享有同瓜分派权; 5、法律律例或监管机关另有规则的,从其规则。 (四)收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派形式等内容。 (五)收益分派决策果真定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,按规则在规 定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润野心截止日)的时分 不得稀奇15个服务日。 (六)基金收益分派中发生的用度 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的野心方 法,依照《业务王法》实施。 (七)实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募说明书的规则。 D、与基金财产料理、运用联系用度的索求、支付形式与比例 (一)基金用度的种类 1、基金料理东说念主的料理费; 2、基金托管东说念主的托管费; 3、《基金合同》奏效后与基金联系的信息线路用度,但法律律例或中国证监 会另有规则的除外; 4、《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有东说念主大会用度; 6、基金的证券、期货来往用度; 7、基金的银行汇划用度; 8、基金的开户用度、账户珍视用度 9、按照国度联系规则和《基金合同》约定,不错在基金财产中列支的其他 用度。 (二)基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式 1、基金料理东说念主的料理费 本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。料理费的野心 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月首日起5个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 期顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月首日起5个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 上述“(一)基金用度的种类中第3-9项用度”,根据联系律例及相应合同 规则,按用度本质开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 (三)不列入基金用度的表情 下列用度不列入基金用度: 1、基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或 基金财产的损失; 2、基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度; 3、《基金合同》奏效前的联系用度; 4、其他根据联系法律律例及中国证监会的联系规则不得列入基金用度的项 目。 (四)实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,详见招募说明书的规则。 (五)基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 (六)基金料理费、基金托管费的调养 基金料理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情镌汰基金料理费和基金托管费,此项调 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 整不需要基金份额持有东说念主大会决议通过。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2日前在规则媒介上刊登公告。 E、基金财产的投资标的和投资限制 (一)投资目的 本基金重心研究以新工夫、新需求及新模式为特色的新兴产业,进行积极的 行业配置。同期本基金在精选行业的基础上,将重心挖掘具备“活力”的上市公 司,力图得回资产的耐久结实升值。 (二)投资范围 本基金的投资范围包括照章刊行、上市的股票(包括创业板、中小板、存托 凭证和其他经中国证监会批准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可调理债券、可交换债券、 中小企业私募债等)、债券回购、银行进款、权证、股指期货及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东说念主在履行恰当 程序后,不错将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0-95%,其中投资 于新兴活力标的的证券资产不低于非现款基金资产的80%。每个来往日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的来往保证金后,保持现款或者到期日在一年以内的政府 债券的比例估计不低于基金资产净值的5%,其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。权证、股指期货绝顶他金融器具的投资比例依照法律法 规或监管机构的规则实施。 (三)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应撤职以下限制: (1)本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%,其中投资于新兴活力方 向的证券资产不低于非现款基金资产的80%; (2)本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后, 保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不稀奇基金资产净值的10%; (4)本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券,不稀奇该证 券的10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得稀奇基金资产净值的3%; (6)本基金料理东说念主料理的全部基金持有的归拢权证,不得稀奇该权证的 10%; (7)本基金在职何来往日买入权证的总金额,不得稀奇上一来往日基金资 产净值的0.5%; (8)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支援证券的比例,不得稀奇 基金资产净值的10%; (9)本基金持有的全部资产支援证券,其市值不得稀奇基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产支援证券的比例,不得稀奇 该资产支援证券规模的10%; (11)本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支援 证券,不得稀奇其各样资产支援证券估计规模的10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支援证券。 基金持有资产支援证券期间,如果其信用等第下降、不再稳健投资圭臬,应在评 级申报发布之日起3个月内赐与全部卖出; (13)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不稀奇本基金的总 资产,本基金所申报的股票数目不稀奇拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (14)本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得稀奇基 金资产净值的40%;在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为1年,债券 回购到期后不延期; (15)本基金投资股指期货,撤职以下中国证监会规则的投资限制: 1)本基金在职何来往日日终,持有的买入股指期货合约价值不得稀奇基金 资产净值的10%; 2)本基金在职何来往日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和,不得稀奇基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 在一年以内的政府债券)、权证、资产支援证券、买入返售金融资产(不含质押 式回购)等; 3)本基金在职何来往日日终,持有的卖出期货合约价值不得稀奇基金持有 的股票总市值的20%; 本基金料理东说念主应当按照中国金融期货来往所要求的内容、边幅与时限向来往 所申报所来往和持有的卖出期货合约情况、来往目的及对应的证券资产情况等。 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,估计(轧差 野心)占基金资产的比例为0~95%; 5)本基金在职何来往日内来往(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得稀奇上一来往日基金资产净值的20%; (16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得稀奇本基金资产净值 的10%; (17)本基金料理东说念主料理的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得稀奇该上市公司 可畅通股票的15%;本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅通股票,不得稀奇该上市公司可畅通股票的30%; (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得稀奇基金资产净值 的15%,因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外 的因素甚而基金不稳健前述比例限制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资; (19)本基金投资畅通受限证券,基金料理东说念主应根据中国证监会联系规则, 与基金托管东说念主在基金托管合同中明确基金投资畅通受限证券的比例,根据比例进 行投资。基金料理东说念主应制定严格的投资决策历程和风险贬抑轨制,贯注流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险; (20)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的,可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致; (21)基金总资产不得稀奇基金净资产的140%; (22)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实施,与境 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 内上市来往的股票合并野心; (23)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(12)、(18)、(20)项外,因证券、期货阛阓波动、上市公 司合并、基金规模变动、股权分置调动中支付对价等基金料理东说念主之外的因素甚而 基金投资比例不稳健上述规则投资比例的,基金料理东说念主应当在10个来往日内进 行调养。法律律例或监管部门另有规则时,从其规则。 基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起脱手。 如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资 不再受联系限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有东说念主大会审议。 2、退却步履 为珍视基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径: (1)承销证券; (2)违背规则向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无尽职责的投资; (4)向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资; (5)从事内幕来往、主管证券来往价钱绝顶他不正当的证券来往行径; (6)法律、律例和中国证监会规则退却的其他行径。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股激动、本质 贬抑东说念主或者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销的证券,或者从 事其他首要关联来往的,应当稳健基金的投资目的和投资策略,撤职基金份额持 有东说念主利益优先的原则,贯注利益破裂,建立健全里面审批机制和评估机制,按照 阛阓公说念合理价钱实施。联系来往必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律法 规赐与线路。首要关联来往应提交基金料理东说念主董事会审议,并经过三分之二以上 的安然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受 联系限制。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) F、基金资产净值的野心方法和公告形式 (一)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 (二)估值方法 1、证券来往所上市的有价证券的估值 (1)来往所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券来往 所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无来往的,且最近来往日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的,以最近来往日的 市价(收盘价)估值;如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的,可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因 素,调养最近来往市价,确定公允价钱。 (2)来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值,估值日莫得交 易的,且最近来往日后经济环境未发生首要变化,按最近来往日的收盘价估值。 如最近来往日后经济环境发生了首要变化的,可参考近似投资品种的现行市价及 首要变化因素,调养最近来往市价,确定公允价钱; (3)来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得来往的,且最近来往日后 经济环境未发生首要变化,按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了首要变化的, 可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素,调养最近来往市价,确定公允 价钱; (4)来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券,领受估值工夫确定公允价值。 来往所上市的资产支援证券,领受估值工夫确定公允价值,在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来往所挂牌 的归拢股票的估值方法估值;该日无来往的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公诱惑行未上市的股票、债券和权证,领受估值工夫确定公允价 值,在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (3)首次公诱惑行有明确锁如期的股票,归拢股票在来往所上市后,按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值;非公诱惑行有明确锁如期的股票,按监管 机构或行业协会联系规则确定公允价值。 3、寰宇银行间债券阛阓来往的债券、资产支援证券等固定收益品种,领受 估值工夫确定公允价值。 4、因持有股票而享有的配股权,领受估值工夫确定公允价值,在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 5、中小企业私募债券,领受估值工夫确定公允价值,在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 6、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日 无结算价的,且最近来往日后经济环境未发生首要变化的,领受最近来往日结算 价估值。 7、归拢债券同期在两个或两个以上阛阓来往的,按债券所处的阛阓分别估 值。 8、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市来往的股票实施。 9、如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的,基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 10、联系法律律例以及监管部门有强制规则的,从其规则。如有新增事项, 按国度最新规则估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规则或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时,应立即文书 对方,共同查明原因,两边协商科罚。 根据联系法律律例,基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任,因此,就与本基金联系的会 计问题,如经联系各方在对等基础上充分筹商后,仍无法达成一致的认识,按照 基金料理东说念主对基金净值的野心结果对外赐与公布。 (三)基金净值信息 《基金合同》奏效后,在脱手办理基金份额申购或者赎回前,基金料理东说念主应 当至少每周在规则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 在脱手办理基金份额申购或者赎回后,基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日,通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在规则网站线路半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 G、基金合同祛除和休止的事由、程序以及基金财产计帐形式 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律律例规则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项,由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并 报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议需报中国证监会备案, 自决议奏效后按规则在规则媒介公告。 (二)《基金合同》的休止事由 有下列情形之一的,并在履行联系程序后,《基金合同》应当休止: 1、基金份额持有东说念主大会决定休止的; 2、基金料理东说念主、基金托管东说念主职责休止,在6个月内莫得新基金料理东说念主、新 基金托管东说念主连结的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、联系法律律例和中国证监会规则的其他情况。 (三)基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组:自出现《基金合同》休止事由之日起30个服务日内 成立计帐小组,基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 2、基金财产计帐小组组成:基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托 管东说念主、具有证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 3、基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 4、基金财产计帐程序: (1)《基金合同》休止情形出面前,由基金财产计帐小组长入接受基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐申报; (5)遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律认识书; (6)将计帐申报报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 5、基金财产计帐的期限为6个月。 (四)计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。 (六)基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系首要事项须实时公告;基金财产计帐申报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。 (七)基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 H、争议科罚形式 各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议,如经友好协商未能科罚的,应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁王法进行仲裁,仲裁处所为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当 事东说念主具有拘谨力,仲裁用度由败诉方承担。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 争议处理期间,基金合同当事东说念主应坚守各自的职责,不绝针织、勤勉、尽责 地履行基金合同规则的义务,珍视基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统率。 I、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。 二十一、基金托管合同的内容纲领 (一)托管合同当事东说念主 1、基金料理东说念主 称号:华商基金料理有限公司 住所:北京市西城区吉利里西大街28号楼19层 法定代表东说念主:陈牧原 成立时分:2005年12月20日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】160号 注册成本:壹亿元东说念主民币 组织边幅:有限职责公司 计算范围:基金召募;基金销售;资产料理和中国证监会许可的其他业务 存续期间:不绝计算 电话: 010-58573600 2、基金托管东说念主 称号:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032) 法定代表东说念主:陈四清 电话:(010)66105799 传真:(010)66105798 磋议东说念主:赵会军 成立时分:1984年1月1日 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 组织边幅:股份有限公司 注册成本:东说念主民币35,640,625.71万元 批准设立机关和设立文号:国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行职 能的决定》(国发[1983]146号) 存续期间:不绝计算 计算范围:办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务;国表里结算;办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务;代理资金计帐;提供信用证服务及担保; 代理销售业务;代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理 证券投资基金计帐业务(银证转账);保障代理业务;代理政策性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务;守护箱服务;刊行金融债券;买卖政府债券、金融 债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托料理服务;年金账户管 理服务;绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信造访、筹商、见 证业务;贷款承诺;企业、个东说念主财务照管人服务;组织或参加银团贷款;外汇进款; 外汇贷款;外币兑换;出口托收及入口代收;外汇单据承兑和贴现;外汇借款; 外汇担保;刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券;自营、 代客外汇买卖;外汇金融养殖业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银 行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。 (二)基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 1、基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履应用监督权 (1)基金托管东说念主根据联系法律律例的规则和《基金合同》的约定,对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融器具: 本基金的投资范围包括照章刊行、上市的股票(包括创业板、中小板、存托 凭证和其他经中国证监会批准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可调理债券、可交换债券、 中小企业私募债等)、债券回购、银行进款、权证、股指期货及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。 法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金料理东说念主在履行恰当 程序后,不错将其纳入投资范围,其投资比例撤职届时有师法律律例或联系规则。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 但须与基金托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监督范围。 (2)基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督: 1)按法律律例的规则及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例 为: 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0-95%,每个来往 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后,保持现款或者到期日在一年 以内的政府债券的比例估计不低于基金资产净值的5%,其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 2)根据法律律例的规则及《基金合同》的约定,本基金投资组合撤职以下 投资限制: a、本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%; b、本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后,保 持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; c、本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不稀奇基金资产净值的10%; d、本基金料理东说念主料理的且由本合同项下基金托管东说念主托管的全部基金持有一 家公司刊行的证券,不稀奇该证券的10%; e、本基金持有的全部权证,其市值不得稀奇基金资产净值的3%; f、本基金料理东说念主料理的且由本合同项下基金托管东说念主托管的全部基金持有的 归拢权证,不得稀奇该权证的10%; g、本基金在职何来往日买入权证的总金额,不得稀奇上一来往日基金资产 净值的0.5%; h、本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支援证券的比例,不得稀奇基 金资产净值的10%; i、本基金持有的全部资产支援证券,其市值不得稀奇基金资产净值的20%; j、本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产支援证券的比例,不得稀奇该资 产支援证券规模的10%; k、本基金料理东说念主料理的且由本合同项下基金托管东说念主托管的全部基金投资于 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 归拢原始权益东说念主的各样资产支援证券,不得稀奇其各样资产支援证券估计规模的 10%; l、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支援证券。基 金持有资产支援证券期间,如果其信用等第下降、不再稳健投资圭臬,应在评级 申报发布之日起3个月内赐与全部卖出; m、基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不稀奇本基金的总资 产,本基金所申报的股票数目不稀奇拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; n、本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得稀奇基金 资产净值的40%,本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为1 年, 债券回购到期后不得延期; o、本基金在职何来往日日终,持有的买入股指期货合约价值不得稀奇基金 资产净值的10%; p、本基金在职何来往日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和,不得稀奇基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日 在一年以内的政府债券)、权证、资产支援证券等; q、本基金在职何来往日日终,持有的卖出期货合约价值不得稀奇基金持有 的股票总市值的20%; r、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,估计(轧差 野心)占基金资产的比例为0~95%; s、本基金在职何来往日内来往(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得稀奇上一来往日基金资产净值的20%; 本基金在脱手进行股指期货投资之前,应与基金托管东说念主就股指期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行具体协商。 t、本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得稀奇本基金资产净值的 10%; u、本基金投资畅通受限证券,其公允价值不得稀奇本基金资产净值的15%; 本基金持有的归拢畅通受限证券,其公允价值不得稀奇本基金资产净值的10%; 经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商,可对以上比例进行调养; v、本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金(包括绽放 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 式基金以及处于绽放期的如期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票, 不得稀奇该上市公司可畅通股票的15%;本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得稀奇该上市公司可 畅通股票的30%; w、本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得稀奇基金资产净值的 15%,因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的 因素甚而基金不稳健前述比例限制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资; x、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; y、基金资产总值不得稀奇基金资产净值的140%; z、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实施,与境内 上市来往的股票合并野心。 如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规 定为准。但须与基金托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监督范围。《基 金法》绝顶他联系法律律例或监管部门取消上述限制的,如适用于本基金,则本 基金不受上述限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有东说念主大会审议。 基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当稳健基金合同的 约定。除投资资产配置外,基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自基金合同生 效之日起脱手。 3)律例允许的基金投资比例调养期限 除上述第2)款第b、l、w、x项外,由于证券、期货阛阓波动、上市公司 合并、基金规模变动、股权分置调动中支付对价等基金料理东说念主之外的原因导致的 投资组合不稳健上述约定的比例,不在限制之内,但基金料理东说念主应在10个来往 日内进行调养,以达到规则的投资比例限制要求。法律律例或监管部门另有规则 的从其规则。基金料理东说念主应在出现可料到资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2个服务日稳健向基金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司支吾措施,便于 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金托管东说念主实施来往监督。 (3)基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定对下述基 金投资退却步履进行监督: 根据法律律例的规则及《基金合同》的约定,本基金退却从事下列步履: 1)承销证券; 2)违背规则向他东说念主贷款或提供担保; 3)从事承担无尽职责的投资; 4)向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资; 法律、行政律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资 不再受联系限制。 (4)基金托管东说念主依据联系法律律例的规则和《基金合同》的约定对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。 1)基金托管东说念主按以下形式对基金料理东说念主参与银行间阛阓来往的来往敌手资 信风险贬抑措施进行监督。 基金料理东说念主向基金托管东说念主提供稳健法律律例及行业圭臬的银行间阛阓来往 敌手的名单,并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各来往敌手所适用的交 易结算形式。基金托管东说念主在收到名单后2个服务日内回函阐明收到该名单。基金 料理东说念主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购来往敌手的名单进行更新,名单 中加多或减少银行间阛阓来往敌手时须提前书面文书基金托管东说念主,基金托管东说念主于 2个服务日内回函阐明收到后,对名单进行更新。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书 面阐明后,被阐明调养的名单脱手奏效,新名单奏效前已与本次剔除的来往敌手 所进行但尚未结算的来往,仍应按照合同进行结算。 如果基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间阛阓来往敌手进行 来往,应实时提醒基金料理东说念主废除来往,经提醒后基金料理东说念主仍实施来往并变成 基金资产损失的,基金托管东说念主不承担职责,发生此种情形时,托管东说念主有权申报中 国证监会。 2)基金托管东说念主对于基金料理东说念主参与银行间阛阓来往的来往形式的贬抑 基金料理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来往时,需按来往敌手名单中 约定的该来往敌手所适用的来往结算形式进行来往。如果基金托管东说念主发现基金管 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 理东说念主莫得按照预先约定的来往形式进行来往时,基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主与来往敌手再行确定来往形式,经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的,基 金托管东说念主不承担职责。 3)基金料理东说念主参与银行间阛阓来往的中枢来往敌手为中国工商银行、中国 银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行,基金料理东说念主在文书基金托管东说念主 后,不错根据那时的阛阓情况调养中枢来往敌手名单。基金料理东说念主有职责贬抑交 易敌手的资信风险,在与中枢来往敌手之外的来往敌手进行来往时,由于来往对 手资信风险引起的损失先由基金料理东说念主承担,后来有权要求联系职责东说念主进行抵偿。 如果基金托管东说念主在运作中严格撤职了上述监督历程,则对于由于来往敌手资信风 险引起的损失,不承担抵偿职责。基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名 单,审核来往敌手是否在名单内列明。 (5)基金托管东说念主对基金料理东说念主采纳进款银行进行监督。 本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付身手等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核 心进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机,先由基 金料理东说念主负责抵偿,之后有权要求联系职责东说念主进行抵偿。基金料理东说念主在文书基金 托管东说念主后,不错根据那时的阛阓情况对于中枢进款银行名单进行调养。如果基金 托管东说念主在运作过程中撤职上述监督历程,则对于由于进款银行信用风险引起的损 失,不承担抵偿职责。基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单,审核核 心进款银行是否在名单内列明。 (6)基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券按照证监会《对于证券投资 基金投资中小企业私募债券联系问题的文书》的规则对基金料理东说念主是否恪守联系 轨制、流动性风险和信用风险处置预案以及联系投资额度和比例的情况进行监督 和核查。 (7)基金托管东说念主对基金投资畅通受限证券的监督 1)基金投资畅通受限证券,应恪守《对于范例基金投资非公诱惑行证券行 为的迫切文书》、《对于基金投资非公诱惑行股票等畅通受限证券联系问题的文书》 等联系法律律例规则。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 2)畅通受限证券,包括由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公诱惑 行股票、公诱惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证 券,不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购来往中的质押券等畅通受限证券。 3)基金料理东说念主应在基金首次投资畅通受限证券前,向基金托管东说念主提供经基 金料理东说念主董事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险贬抑制 度。基金投资非公诱惑行股票,基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度 和投资比例贬抑情况。 基金料理东说念主应至少于首次实施投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有实足的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个服务日内,以书面或其他两边招供的形式阐明收到上述贵寓。 4)基金投资畅通受限证券前,基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法律法 规要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时分等。基金料理东说念主应保证上述信息果真凿、无缺,并应至少于拟实施投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有实足的时分进 行审核。 5)基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公诱惑行股票等畅通受限证券联系 问题的文书》规则,对基金料理东说念主是否恪守法律律例进行监督,并审核基金料理 东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的,有 权要求基金料理东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的甩掉或贯注措施进行补充 书面说明,并保留检察基金料理东说念主风险料理部门就基金投资畅通受限证券出具的 风险评估申报等备查贵寓的权利。不然,基金托管东说念主有权拒却实施联系指示。因 拒却实施该指示变成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何职责,并有权申报 中国证监会。 如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求科罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管东说念主高兴担连带职责。 (8)基金托管东说念主应当依照证监会《存托凭证刊行与来往料理办法(试行)》 等联系法律律例的规则及《基金合同》的约定,加强对基金投资存托凭证的监督 和核查。 2、基金托管东说念主应根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定,对基金 资产净值野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进 行监督和核查。 3、基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作绝顶他运作违背《基金法》、《基 金合同》、基金托管合同联系规则时,应实时以书面边幅文书基金料理东说念主限期纠 正,基金料理东说念主收到书面文书后应鄙人一个服务日实时查对,并以书面边幅向基 金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。 在限期内,基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主应当督促要求基金料理东说念主抵偿因其违背《基 金合同》 而甚而投资者遭遇的损失。 对于依据来往程序尚未成交的且基金托管东说念主在来往前省略监控的投资指示, 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律律例规则或者违背《基金合同》约定的, 应当拒却实施,立即文书基金料理东说念主,并向中国证监会申报。 对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来往程序如故成交的投 资指示,基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的, 应当立即文书基金料理东说念主,并申报中国证监会。 基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,必须在规则时天职 回话基金托管东说念主并改正,就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证,对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申报的,基金料理东说念主应积极配合提 供联统共据贵寓和轨制等。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要非法步履,应立即申报中国证监会,同期 文书基金料理东说念主限期纠正。 基金料理东说念主无正当意义,拒却、资料基金托管东说念主根据本合同规则应用监督权, 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督,情节严重或经基金托管 东说念主提倡告诫仍不改正的,基金托管东说念主应申报中国证监会。 4、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大适度保护 基金份额持有东说念主利益的原则,基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并向稳健《证 券法》规则的司帐师事务所就特定资产认定的联系事宜筹商专科认识后,不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 基金托管东说念主依照联系法律律例的规则和基金合同的约定,对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法 依照联系法律律例的规则和基金合同的约定实施。 (三)基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金料理东说念主野心的基金资产净值和基金份额净值、根据 料理东说念主指示办理计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等步履。 基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未实施或无故蔓延实施基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管合同绝顶他联系规则时,基金料理东说念主应实时以 书面边幅文书基金托管东说念主限期纠正,基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐明并以 书面边幅向基金料理东说念主发出回函。在限期内,基金料理东说念主有权随时对文书县项进 行复查,督促基金托管东说念主改正,并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的 非法事项未能在限期内纠正的,基金料理东说念主应申报中国证监会。基金料理东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的损失。 基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履,应立即申报中国证监会和银行 业监督料理机构,同期文书基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履,包括但不限于:提交联系资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的无缺性和确凿性,在规则时天职回话基金料理 东说念主并改正。 基金托管东说念主无正当意义,拒却、资料基金料理东说念主根据本合同规则应用监督权, 或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金料理东说念主进行灵验监督,情节严重或经基金料理 东说念主提倡告诫仍不改正的,基金料理东说念主应申报中国证监会。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (四)基金财产的守护 1、基金财产守护的原则 (1)基金财产应安然于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 (2)基金托管东说念主应安全守护基金财产。未经基金料理东说念主的正当指示,不得 自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 (3)基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需的账户。 (4)基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成立账户,与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理,确保基金财产的无缺与独 立。 (5)对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金 料理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主,到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的,基金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主选择措施进行催收。由 此给基金变成损失的,基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失,基金托 管东说念主赐与必要的协助配合,但对此不承担相应职责。 2、召募资金的考据 召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定,将认购资金划入基金料理 东说念主在具有托管履历的买卖银行开设的华商基金料理有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满或基金募皆集束时,召募的基金份额 总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等联系 规则后,由基金料理东说念主遴聘具有证券业务履历的司帐师事务所进行验资,出具验 资申报,出具的验资申报应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册司帐师签 字灵验。验资完成,基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中,基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。 若基金召募期限届满或基金募皆集束时,未能达到《基金合同》奏效的条件, 由基金料理东说念主按规则办理退款事宜。 3、基金的银行账户的开立和料理 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户,守护基金 的银行进款。该账户的开设和料意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 动,均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。 基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相安然。 资产托管专户的开立和使用,限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。 资产托管专户的料理当稳健《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂 行条例》、《东说念主民币利率料理规则》、《利率料理暂行规则》、《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他规则。 4、基金证券账户与证券来往资金账户的开设和料理 基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户,用于证券计帐。 基金证券账户的开立和使用,限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户;亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 5、债券托管账户的开立和料理 (1)《基金合同》奏效后,基金料理东说念主负责以基金的口头恳求并取得参加全 国银行间同行拆借阛阓的来往履历,并代表基金进行来往;基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管自营 账户,并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 (2)基金料理东说念主和基金托管东说念主应一皆负责为基金对外签订寰宇银行间债券 阛阓回购主合同,原本由基金托管东说念主守护,基金料理东说念主保存副本。 6、期货账户的开设和料理 依据联系期货来往所的规则开立和料理期货账户。 7、基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的守护 基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库;其 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业 中心的代守护库。什物证券的购买和转让,由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主本质灵验贬抑下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、 灭失,由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 本质灵验贬抑或守护的证券不承担守护职责。 8、与基金财产联系的首要合同的守护 由基金料理东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主守护。除本合同另有规则外,基金料理东说念主在代表基金签署与 基金联系的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本,以便基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金料理东说念主在合同签署后5个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门15年以上。 对于无法取得二份以上的原本的,基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件,未经两边协商或未在合同约定范围内,合同原件不得飘摇 9、其他账户的开设和料理 在本托管合同刚烈日之后,本基金被允许从事稳健法律律例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果波及联系账户的开设和使用,由基 金料理东说念主协助托管东说念主根据联系法律律例的规则和《基金合同》的约定,开立联系 账户。该账户按联系王法使用并料理。 (五)基金资产净值的野心和复核 1、基金资产净值的野心 (1)基金资产净值的野心、复核的时分和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指野心 日基金资产净值除以该野心日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的野心保 留到少许点后3位,少许点后第4位四舍五入,由此产生的谬误计入基金财产。 基金料理东说念主应每服务日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律律例或本托 管合同的规则暂停估值的除外。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金会 计核算业务指引》绝顶他法律、律例的规则。基金资产净值和基金份额净值由基 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 金料理东说念主负责野心,基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日来往末端后计 算当日的基金份额资产净值并以两边招供的形式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值野心结果复核后以两边招供的形式发送给基金料理东说念主,由基金料理东说念主对基 金净值赐与公布。 根据《基金法》,基金料理东说念主野心并公告基金净值,基金托管东说念主复核、审查 基金料理东说念主野心的基金净值。因此,本基金的司帐职责方是基金料理东说念主,就与本 基金联系的司帐问题,如经联系各方在对等基础上充分筹商后,仍无法达成一致 的认识,按照基金料理东说念主对基金净值的野心结果对外赐与公布。法律律例以及监 管部门有强制规则的,从其规则。如有新增事项,按国度最新规则估值。 2、基金资产估值方法 (1)估值对象 基金所领有的股票、股指期货、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。 (2)估值方法 本基金的估值方法为: 1)证券来往所上市的有价证券的估值 ①来往所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券来往所 挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无来往的,且最近来往日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的,以最近来往日的市 价(收盘价)估值;如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的,可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素, 调养最近来往市价,确定公允价钱; ②来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值,估值日莫得来往的, 且最近来往日后经济环境未发生首要变化,按最近来往日的收盘价估值。如最近 来往日后经济环境发生了首要变化的,可参考近似投资品种的现行市价及首要变 化因素,调养最近来往市价,确定公允价钱; ③来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得来往的,且最近来往日后经 济环境未发生首要变化,按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了首要变化的,可 参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素,调养最近来往市价,确定公允价 格; ④来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券,领受估值工夫确定公允价值。交 易所上市的资产支援证券,领受估值工夫确定公允价值,在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下,按成本估值。 2)处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理: ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来往所挂牌的同 一股票的估值方法估值;该日无来往的,以最近一日的市价(收盘价)估值; ②首次公诱惑行未上市的股票、债券和权证,领受估值工夫确定公允价值, 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 ③首次公诱惑行有明确锁如期的股票,归拢股票在来往所上市后,按来往所 上市的归拢股票的估值方法估值;非公诱惑行有明确锁如期的股票,按监管机构 或行业协会联系规则确定公允价值。 3)寰宇银行间债券阛阓来往的债券、资产支援证券等固定收益品种,领受 估值工夫确定公允价值。 4)因持有股票而享有的配股权,领受估值工夫确定公允价值,在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 5)归拢债券同期在两个或两个以上阛阓来往的,按债券所处的阛阓分别估 值。 6)中小企业私募债券,领受估值工夫确定公允价值,在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 7)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日 无结算价的,且最近来往日后经济环境未发生首要变化的,领受最近来往日结算 价估值。 8)本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市来往的股票实施。 9)如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的,基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 10)联系法律律例以及监管部门有强制规则的,从其规则。如有新增事项, 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 按国度最新规则估值。 3、估值差错处理 因基金估值乌有给投资者变成损失的应先由基金料理东说念主承担,基金料理东说念主对 不应由其承担的职责,有权向舛错东说念主追偿。 当基金料理东说念主野心的基金净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告的,由此变成 的投资者或基金的损失,应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿金,就 本质向投资者或基金支付的抵偿金额,由基金料理东说念主与基金托管东说念主按照料理费率 和托管费率的比例各自承担相应的职责。 由于一方当事东说念主提供的信息乌有,另一方当事东说念主在选择了必要合理的措施后 仍不成发现该乌有,进而导致基金资产净值、基金份额净值野心乌有变成投资者 或基金的损失,以及由此变成以后来往日基金资产净值、基金份额净值野心顺延 乌有而引起的投资者或基金的损失,由提供乌有信息确当事东说念主一方负责抵偿。 基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第9)项进行估值时,所变成的谬误 不算作基金资产估值乌有处理。 由于证券、期货来往所绝顶登记结算公司发送的数据乌有,联系司帐轨制变 化或由于其他不可抗力原因,基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、恰当、 合理的措施进行查验,然则未能发现该乌有的,由此变成的基金资产估值乌有, 基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积 极选择必要的措施甩掉或收缩由此变成的影响。 当基金料理东说念主野心的基金净值与基金托管东说念主的野心结果不一致时,联系各方 应本着勤勉尽责的立场再行野心查对,如果终末仍无法达成一致,应以基金料理 东说念主的野心结果为准对外公布,由此变成的损失以及因该来往日基金净值野心顺延 乌有而引起的损失由基金料理东说念主承担抵偿职责,基金托管东说念主不负抵偿职责。 4、基金账册的建立 基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后,应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则,分别独随即成立、登录和守护本基金的全套账册, 春联系各方各自的账册如期进行查对,相互监督,以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧,应以基金料理东说念主的处理方法为准。 经对账发现联系各方的账目存在不符的,基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 查明原因并纠正,保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符, 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的野心和公告的,以基金料理东说念主的 账册为准。 5、基金如期申报的编制和复核 基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别安然编制。月度报表的编 制,应于每月晦了后5个服务日内完成。 《基金合同》奏效后,基金招募说明书、基金家具贵寓概要的信息发生首要 变更的,基金料理东说念主应当在三个服务日内,更新基金招募说明书和基金家具贵寓 概要并登载在规则网站上;基金招募说明书、基金家具贵寓概要其他信息发生变 更的,基金料理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的,基金料理东说念主不再更新招 募说明书。基金料理东说念主在每个季度末端之日起15个服务日内完成季度申报编制 并公告;在上半年末端之日起两个月内完成中期申报编制并公告;在每年末端之 日起三个月内完成年度申报编制并公告。 基金料理东说念主在5个服务日内完成月度申报,在月度申报完成当日,对申报加 盖公章后,以加密传真形式将联系申报提供基金托管东说念主复核;基金托管东说念主在3 个服务日内进行复核,并将复核结果实时书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主在7 个服务日内完成季度申报,在季度申报完成当日,将联系申报提供基金托管东说念主复 核,基金托管东说念主在收到后7个服务日内进行复核,并将复核结果书面文书基金管 理东说念主。基金料理东说念主在一个月内完成中期申报,在中期申报完成当日,将联系申报 提供基金托管东说念主复核,基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核,并将复核结果书 面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主在一个半月内完成年度申报,在年度申报完成当 日,将联系申报提供基金托管东说念主复核,基金托管东说念主在收到后一个半月内复核,并 将复核结果书面文书基金料理东说念主。 基金托管东说念主在复核过程中,发现联系各方的报表存在不符时,基金料理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因,进行调养,调养以联系各方招供的账务处理形式为 准。查对无误后,基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核认识书,联系各方各自留存一份。如果基金料理东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致,基金料理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金托管东说念主在对财务司帐申报、中期申报或年度申报复核完毕后,需盖印确 认或出具相应的复核阐明书,以备有权机构春联系文献审核时辅导。 6、暂停估值的情形 (1)基金投资所波及的证券、期货来往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时; (2)因不可抗力甚而基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时; (3)当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时,经与基金托管东说念主 协商阐明后,基金料理东说念主应当暂停基金估值; (4)中国证监会和基金合同认定的其它情形。 7、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息,暂停线路侧袋账户份额净值。 (六)基金份额持有东说念主名册的守护 基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额持有东说念主名册,包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6月30日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编 制和守护,基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺联系王法分别守护基金份额持有 东说念主名册。守护形式不错领受电子或文档的边幅。守护期限为20年。 基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册: 《基金合同》奏效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年12月31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交;《基金合同》奏效日、 《基金合同》休止日等波及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个服务日内提交。 基金托管东说念主以电子版边幅妥善守护基金份额持有东说念主名册,并如期刻成光盘备 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 份,保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途,并应恪守藏匿义务。 若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名 册,应按联系律例规则各自承担相应的职责。 (七)争议科罚形式 联系各方当事东说念主同意,因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议,除经 友好协商不错科罚的,应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁王法进行仲裁,仲裁的处所在北京市,仲裁裁决是终局性的并春联系各方均 有拘谨力,仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间,联系各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责,不绝 针织、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同规则的义务,珍视基金份额持 有东说念主的正当权益。 本合同受中国法律统率。 (八)托管合同的变更和休止 1、托管合同的变更程序 本合同两边当事东说念主经协商一致,不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同,其内容不得与《基金合同》的规则有任何破裂。基金托管合同的变更报中 国证监会备案。 2、基金托管合同休止的情形 发生以下情况,在履行联系程序后,本托管合同休止: (1)《基金合同》休止; (2)基金托管东说念主已矣、照章被废除、歇业或有其他基金托管东说念主接受基金资 产; (3)基金料理东说念主已矣、照章被废除、歇业或有其他基金料理东说念主接受基金管 理权; (4)发生法律律例或《基金合同》规则的休止事项。 二十二、对基金份额持有东说念主的服务 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金料理东说念主和代销机构提供。 基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化,加多或变更服务表情。主要服务内容如下: (一)贵寓发送 1、注册登记东说念主保留持有东说念主名册上列明的统共持有东说念主的基金来往记录,持有 东说念主可通过本公司提供的网站、微信、APP等查询形式,快速获取来往信息; 2、基金料理东说念主根据持有东说念主账单订制情况向账单期内发生来往或账单期末仍 持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主以电子邮件、微信、APP等边幅如期或不 如期发送对账单,但由于基金份额持有东说念主在本公司未翔实填写电子邮箱或未通过 微信绑定个东说念主基金账户导致基金料理东说念主无法发送的除外; 3、其他联系的信息贵寓。 (二)直销电子(网上来往、微信、APP)业务 本基金料理东说念主已灵通个东说念主投资者直销电子来往业务。个东说念主投资者通过基金管 理东说念主网站、微信及APP不错办理基金认购、申购、赎回、分成方 式修改、账户 贵寓修改、来往密码修改、来往明细查询和账户贵寓查询等各样业务。 (三)红利再投资 本基金收益分派时,基金份额持有东说念主不错采纳将所获红利再投资于本基金, 登记机构将其所获红利按分成权益再投资日(具体以届时的分成公告为准)的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 (四)如期定额投资 本基金料理东说念主为基金投资东说念主提供普通如期定额投资筹划和网上直销智能定 投服务,投资东说念主不错通过固定的渠说念,如期定额申购基金份额。如期定额投资计 划的联系王法另行公告。 (五)在线客服 基金料理东说念主利用我方的网站为基金投资东说念主提供在线疏导筹商与留言服务。 (六)信息定制服务 本基金料理东说念主通过手机短信、Email、微信、APP等形式为定制客户提供信 息服务,内容包括:来往阐明、基金净值、最新家具及公司公告、寿辰祝愿等信 息。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (七)资讯服务 投资东说念主如果想了解申购与赎回的来往情况、基金账户余额、基金家具与服 1、客户服务中心 电话热线:4007008880(免资料费),010-58573300 传真:010-58573737 2、公司网站 网上来往:https://trade.hsfund.com 电子信箱:services@hsfund.com 3、电子数据服务 微信公众号、APP客户端:华商基金 (八)客户投诉和建议受理服务 投资者不错通过基金料理东说念主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电 子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。 二十三、其他应线路事项 自本基金上一次线路招募说明书所载内容截止日至本招募说明书所载内容 截止日,本基金及基金料理东说念主的联系更新公告: 序号 公告事项 法定线路形式 法定线路日历 1 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-6-30 2 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加上海基煜基金销售有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-1 3 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加上海挖财基金销售有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-5 4 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加北京广源达信基金销售有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-5 5 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加吉利银行股份有限公司费率优惠 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券 2021-7-15 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 行径的公告 报、中国证券报、证券日报 6 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加珠海盈米基金销售有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-16 7 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金加多侧袋机制并相应修改法律文献的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-20 9 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金基金家具贵寓概要(更新) 公司网站、中国证监会基金电子线路网站 2021-7-20 11 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金托管合同 公司网站、中国证监会基金电子线路网站 2021-7-20 13 华商基金料理有限公司旗下基金2021年第二季度申报辅导性公告 公司网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-21 14 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加中国中金钞票证券有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-26 15 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加招商证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-30 16 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-30 17 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加南京证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-8-5 18 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加宁波银行股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-8-10 19 华商基金料理有限公司对于华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金参加新期间证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、上海证券报 2021-8-13 20 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加玄元保障代理有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-8-25 21 华商基金料理有限公司旗下基金2021年中期申报辅导性公告 公司网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-8-31 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 23 华商基金料理有限公司对于华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金参加民生证券股份有限公司如期定额投资费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、上海证券报 2021-9-1 24 华商基金料理有限公司对于旗下基金调养停牌股票估值方法的辅导性公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-9-1 25 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加华龙证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-9-6 26 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加嘉实钞票料理有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-10-20 28 华商基金料理有限公司旗下基金2021年第三季度申报辅导性公告 公司网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-10-27 29 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加西部证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-11-18 30 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加国信证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-11-26 31 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加浙江同花顺基金销售有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-11-26 32 华商基金料理有限公司对于提请投资者实时更新身份证件或身份阐述文献的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-12-15 33 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加上海爱建基金销售有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-12-27 34 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-12-31 35 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加上海利得基金销售有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-1-13 36 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加吉利证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-1-24 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 37 华商基金料理有限公司旗下基金2021年第四季度申报辅导性公告 公司网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-1-24 39 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加中国东说念主寿保障股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-1-25 40 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加民生证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-1-27 41 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加第一创业证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-2-10 42 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加财通证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-2-28 43 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加国联证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-3-1 44 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-3-8 45 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加国金证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-3-21 46 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加北京创金启富基金销售有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-3-22 47 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加中信建投证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-3-25 48 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加广发证券股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-3-28 50 华商基金料理有限公司旗下基金2021年年度申报辅导性公告 公司网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2022-3-31 51 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加上海利得基金销售有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-4-14 52 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加北京雪球基金销售有限公司费率 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券 2022-4-14 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 优惠行径的公告 报、中国证券报、证券日报 53 华商基金料理有限公司对于休止与深圳前海凯恩斯基金销售有限公司销售衔接关系的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-4-21 55 华商基金料理有限公司旗下基金2022年第一季度申报辅导性公告 公司网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-4-22 56 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加西部证券股份有限公司如期定额投资费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-4-25 57 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加北京度小满基金销售有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-4-25 58 华商基金料理有限公司对于旗下基金调养停牌股票估值方法的辅导性公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-4-28 59 华商基金料理有限公司对于深圳前海凯恩斯基金销售有限公司投资者基金份额转托管的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-5-5 60 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加泛华普益基金销售有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-5-6 61 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加宁波银行股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-5-6 62 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加深圳市前海排排网基金销售有限职责公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-5-6 63 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限职责公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-5-9 64 华商基金料理有限公司对于旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行股份有限公司费率优惠行径的公告 公司网站、中国证监会基金电子线路网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-5-17 二十四、招募说明书存放及查阅形式 本招募说明书公布后,置备于基金料理东说念主的住所,供公众查阅、复制。 基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 二十五、备查文献 (一) 中国证监会注册华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金召募的 文献。 (二) 《华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金基金合同》。 (三) 《华商新兴活力天真配置夹杂型证券投资基金托管合同》。 (四) 法律认识书。 (五) 基金料理东说念主业务履历批件、营业派司。 (六) 基金托管东说念主业务履历批件、营业派司。 (七) 中国证监会要求的其他文献。 华商基金料理有限公司 2022年7月19日
天下第一在线视频社区